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道明光学股份有限公司 |
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（上接B69版）
道明光学股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的
专项报告
深圳证券交易所:
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定,将本公司募集资金2014年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1708号文核准,并经贵所同意,本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票2,667万股,发行价为每股人民币23.00元,共计募集资金61,341.00万元,坐扣承销和保荐费用3,743.87万元后的募集资金为57,597.13万元,已由主承销商海通证券股份有限公司于2011年11月11日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用860.64万元后,公司本次募集资金净额为56,736.49万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司审验,并由其出具《验资报告》(天健验〔2011〕462号)。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金52,969.89万元,以前年度收到的银行存款利息(包含理财产品收益33.98万元)扣除银行手续费等的净额为1,109.10万元;2014年度实际使用募集资金2,543.66万元(包含永久性补充流动资金811.12万元),2014年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为22.06万元;累计已使用募集资金55,513.55万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,131.16万元。
2014年5月13日公司第三届董事会第五次会议及2014年5月29日公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分项目节余募集资金永久性补充流动资金的议案》,将已完工的“年产1000万件反光服装生产线建设项目”及“年产500万平方米反光制品生产线建设项目”节余募集资金(包括利息收入)8,111,160.87元永久性补充公司流动资金。公司于2014年6月11日办理了上述两个项目募集资金专户注销手续,其附属的协定存款账户亦自动核销。
截至2014年12月31日,募集资金余额为人民币2,354.10万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《道明光学股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2011年12月8日分别与中国农业银行股份有限公司永康市象珠支行、中国银行股份有限公司永康市支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。由于此次募投项目由浙江龙游道明光学有限公司实施,项目实施地在浙江省龙游县,因此公司与浙江龙游道明光学有限公司、中国工商银行股份有限公司龙游支行及保荐机构海通证券股份有限公司于2011年12月7日共同签订了《首次公开发行募集资金四方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。根据公司 2013年第一次临时股东大会审议通过的《关于生产线搬迁及调整募集资金投资额并用于新增募集资金投资项目的议案》,公司于2013年1月25日与浙江龙游道明光学有限公司、中国工商银行股份有限公司龙游支行及保荐机构海通证券股份有限公司共同签订了两份《募集资金四方监管协议》,对新增的两个募集资金投资项目的募集资金分别进行监管。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2014年11月17日,公司与国金证券股份有限公司签订了《关于道明光学股份有限公司非公开发行股票并上市之保荐协议》,聘请国金证券股份有限公司担任公司2014年度非公开发行股票的保荐机构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,以及公司与国金证券股份有限公司签订的持续督导协议的约定,公司及浙江龙游道明光学有限公司就尚未使用完毕的首次公开发行股票募集资金与保荐机构国金证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司龙游支行重新签订《首次公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2014年12月31日,本公司有1个募集资金专户和1个协定存款账户,募集资金存放情况如下:
单位:人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国工商银行股份有限公司龙游支行 | １２０９２２００２９２０００４８８３３ | ５００，０００．００ | |
| 中国工商银行股份有限公司龙游支行 | １２０９２２００２９２０００４０４２０ | ２３，０４１，０２１．２６ | 协定存款 |
| 合 计 | ２３，５４１，０２１．２６ |
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2.本期未使用超额募集资金。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司年产1000万件反光服装生产线和年产500万平方米反光制品生产线已于2013年10月完成并投产,但实际投入金额小于拟投入的募集资金总额,出现募集资金结余801.95万元。主要原因系玻璃微珠型反光材料主要在浙江龙游道明光学有限公司生产,为了更好地节约成本,公司将原在永康的部分老设备转至龙游用于生产,减少了部分设备投入。此外,由于该两个募投项目使用浙江龙游道明光学有限公司实施的年产3000万平方米反光材料生产线建设项目中的1#和2#厂房,所以在厂房整体建设中将相关环保设备、通风设备和消防设备等附属设备统一采购或发包以降低成本,部分款项在年产3000万平方米反光材料生产线建设项目中统一结算,并通过该项目的募集资金专户支付,所以造成上述两个募投项目投资额小于原定募集资金投入额。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司年产1000万件反光服装生产线在2013年10月投产,项目实施主体为浙江龙游道明光学有限公司,2013年10月至2014年2月均为接受母公司委托进行代加工,因此该期间无法准确核算效益。2014年3月至2014年12月的效益已单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司年产1000万件反光服装生产线在2013年10月投产,项目实施主体为浙江龙游道明光学有限公司,2013年10月至2014年2月均为接受母公司委托进行代加工,因此该期间无法准确核算效益。2014年3月至2014年12月的效益已单独核算。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件:1.募集资金使用情况对照表
2.变更募集资金投资项目情况表
道明光学股份有限公司
二〇一五年三月十五日
附件1
募集资金使用情况对照表
2014年度
编制单位:道明光学股份有限公司 单位:人民币万元
| 募集资金总额 | ５６，７３６．４９ | 本年度投入募集资金总额 | ２，５４３．６６ | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | ５５，５１３．５５ | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ２，６５０．００ | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ４．６７％ | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否 已变更项目（含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 投资总额 （１） | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额（２） | 截至期末 投资进度（％）（３）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 年产３０００万平方米 反光材料生产线 | 是 | ４５，０００．００ | ４２，３５０．００ | １，７３２．５４ | ４２，２５３．７５ | ９９．７７ | ２０１４－１２－３１ | ２，４００．５４ | 否 | 否 |
| 年产１０００ 万件 反光服装生产线 | 是 | ７４６．００ | ２７５．５４ | ３６．９４［注］ | ２０１３－０９－３０ | ２４６．３７ | 否 | 否 | ||
| 年产 ５００万平方米 反光制品生产线 | 是 | ７１７．００ | ３８５．５１ | ５３．７７［注］ | ２０１３－０９－３０ | ３５０．１２ | 是 | 否 | ||
| 补充流动资金 | ８１１．１２ | |||||||||
| 承诺投资项目 小计 | ４５，０００．００ | ４３，８１３．００ | ２，５４３．６６ | ４２，９１４．８０ | ||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款 | — | ８，１２５．００ | ８，１２５．００ | ８，１２５．００ | １００．００ | — | — | — | — | |
| 补充流动资金 | — | ３，６６２．６３ | ３，６６２．６３ | ４，４７３．７５ | １００．００ | — | — | — | — | |
| 超募资金投向小 计 | １１，７８７．６３ | １１，７８７．６３ | １２，５９８．７５ | |||||||
| 合 计 | － | ５６，７８７．６３ | ５５，６００．６３ | ２，５４３．６６ | ５５，５１３．５５ | － | － | － | － | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | ２．近年来，受宏观经济形势影响，基础建设投资放缓，使得交通安全设施和个人安全防护领域的反光材料需求受到了一定影响； ３．２０１２年以来，玻璃微珠反光材料市场竞争日趋激烈，导致公司反光膜、反光布和反光服装产品的销售单价呈下滑趋势；与此同时，公司主要原材料玻璃微珠、离型纸和布基的成本均有不同程度的增长，使得公司产品的单位成本有所提高。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | ２０１１年１２月１３日公司第二届董事会第六次会议审议通过《关于公司使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，同意公司使用募集资金８，１２５．００万元用于偿还公司及全资子公司浙江腾辉科技有限公司、浙江永鑫晶体材料有限公司的银行贷款。 ２０１２年３月２９日公司第二届董事会第八次会议审议通过的《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金专项账户中剩余超募资金３，６１１．４９万元及其利息５０．５３万元共计３，６６２．０２万元永久补充流动资金。由于资金划转日超募资金专项账户中剩余利息为５１．１４万元，因此实际使用剩余超募资金及其利息共计补充流动资金３，６６２．６３万元。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 首发募集资金到位前（截至２０１１年１１月３０日），公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入６，７０３．８０万元。募集资金到位后，根据２０１１年１２月１３日公司第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金６，７０３．８０万元。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | ２０１２年１２月１７日公司第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于使用５０００万闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金暂时补充公司流动资金５，０００万元，使用期限不超过６个月，自２０１２年１２月１７日起至２０１３年６月１７日止。 经２０１３年６月７日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金５，０００万元，使用期限不超过１２个月。公司于２０１３年９月１１日，将上述部分闲置募集资金暂时补充流动资金５，０００万元中的１，８００万元提前归还至公司开立的募集资金专用账户；于 ２０１４ 年 １ 月 ２０日将上述剩余闲置募集资金暂时补充流动资金３，２００万元中的１，０２０万元提前归还至公司开立的募集资金专用账户；并于 ２０１４ 年 ６ 月 ４ 日将上述剩余暂时用于补充流动资金的募集资金 ２，１８０ 万元全部归还至公司开立的募集资金专用账户。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 本公司年产１０００ 万件反光服装生产线和年产 ５００万平方米反光制品生产线已于２０１３年１０月完成并投产，但实际投入金额小于拟投入的募集资金总额，出现募集资金结余８０１．９５万元。主要原因系由于玻璃微珠型反光材料主要在浙江龙游道明光学有限公司生产，为了更好的节约成本，公司将原在永康的部分老设备转至龙游用于生产，减少了部分设备投入，此外，由于该两个募投项目使用的浙江龙游道明光学有限公司实施的年产３０００万平方米反光材料生产线建设项目中１＃和２＃厂房，所以在厂房整体建设中将相关环保设备、通风设备和消防设备等附属设备统一采购或发包以降低成本，部分款项在年产３０００万平方米反光材料生产线建设项目中统一结算，并通过该项目的募集资金专户支付，所以造成上述两个募投项目投资额小于原定募集资金投入额。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于银行募集资金专项账户 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
[注]:“年产 1000 万件反光服装生产线建设项目”及“年产 500 万平方米反光制品生产线建设项目”已于2013年9月30日完工,节余募集资金(包括利息收入)8,111,160.87 元永久性补充公司流动资金,详见本报告一(二)。
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2014年度
编制单位:道明光学股份有限公司 单位:人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的 原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 （１） | 本年度 实际投入金额 | 累计投入金额 （２） | 投资进度（％） （３）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产３０００万平方米反光材料生产线 | 年产３０００万平方米反光材料生产线 | ４２，３５０．００ | １，７３２．５４ | ４２，２５３．７５ | ９９．７７％ | ２０１４－１２－３１ | ２，４００．５４ | 否 | 否 |
| 年产１０００万件反光服装生产线 | ７４６．００ | ２７５．５４ | ３６．９４％ | ２０１３－９－３０ | ２４６．３７ | 否 | 否 | ||
| 年产５００万平方米反光制品生产线 | ７１７．００ | ３８５．５１ | ５３．７７％ | ２０１３－９－３０ | ３５０．１２ | 是 | 否 | ||
| 合 计 | － | ４３，８１３．００ | １，７３２．５４ | ４２，９１４．８０ | － | － | － | － | |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 根据２０１２年１２月１７日公司第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于生产线搬迁及调整募集资金投资额并用于新增募集资金投资项目的议案》，拟将道明光学位于永康厂区的“年产３５０万平方米反光膜生产线”和 “年产３００万平方米反光膜生产线”搬迁至龙游道明厂区内，相应部分调整“年产 ３０００万平方米反光材料生产线”项目，缩减原募投项目中反光膜部分产能相应的设备投资额，将主体设备“四条进口涂布生产线”和“十二条国产涂布生产线”变更为“九条进口涂布生产线”，配套设备相应调整，变更后募投项目的整体产能未发生变化。此项变更合计节省募集资金投资额２，６５０万元，拟将节省募集资金用于新增募投项目“年产１０００万件反光服装生产线”和“年产５００万平方米反光制品生产线”，其中“年产１０００万件反光服装生产线”项目总投资规划为１，５４６万元，拟使用募集资金７４６万元用于固定资产投资；“年产５００万平方米反光制品生产线”项目总投资规划为１，１８７万元，拟使用募集资金７１７万元用于固定资产投资。上述两个新增募集资金投资项目合计投资２，７３３万元，其中将使用募集资金投资合计１，４６３万元。 上述变更情况经公司２０１３年１月８日第一次临时股东大会决议通过，并于２０１３年１月９日公告。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | ２．近年来，受宏观经济形势影响，基础建设投资放缓，使得交通安全设施和个人安全防护领域的反光材料需求受到了一定影响； ３．２０１２年以来，玻璃微珠反光材料市场竞争日趋激烈，导致公司反光膜、反光布和反光服装产品的销售单价呈下滑趋势；与此同时，公司主要原材料玻璃微珠、离型纸和布基的成本均有不同程度的增长，使得公司产品的单位成本有所提高。 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 变更后的项目可行性未发生重大变化 | ||||||||
本版导读：
| 道明光学股份有限公司 公告（系列） | 2015-03-17 | |
| 龙星化工股份有限公司2014年度报告摘要 | 2015-03-17 |
