证券时报多媒体数字报

  大连证监局邀请投资者参加证券监管工作会

  新三板现乌龙指指数瞬间拉升18%

  大连证监局昨日组织召开辖区证券机构监管工作会议，参加会议的除了辖区87家证券经营机构的主要负责人外，会场前排还出现了特别受邀参会的13名投资者代表。这些代表来自大连地区设有投资者委员会的13家证券营业部。

  会议现场当着投资者的面，大连证监局对2014年大连辖区证券经营机构的经营情况及证监局的监管工作进行了回顾，对各机构存在的主要问题进行了通报和分析，并对2015年的监管工作作出安排。

  大连证监局局长柳磊强调，证券经营机构要正确理解投资者保护工作，资本市场中小投资者是弱势群体，必须要受到保护。无论是从投资者、上市公司的维度，还是从证券公司的维度，保护中小投资者就是保护全部投资者，就是保护整体资本市场的体现。

  大连证监局机构处负责人还重点介绍了辖区营业部试点成立投委会两年以来，投委会组织的如投资者实地走进上市公司等各类活动，认为投委会平台在拉近证券营业部、投资者、上市公司之间的距离，引导中小投资者理性投资，有效保护中小投资者合法权益等方面取得了预期成效。大连证监局今年将进一步探索投资者保护的新模式，在借助投委会这一组织形式走进本地上市公司的基础上，拟通过视频方式，让投资者直接与异地上市公司高管进行面对面的交流，推动建立投资者（股东）与所持股公司的经常性联系机制，进一步打通市场各方主体沟通渠道，实现沟通的全方位、全覆盖。

  （柴海）

  新三板现乌龙指

  指数瞬间拉升18%

  昨日，上线仅三天的三板做市指数盘中出现异动。上午10点07分，该指数瞬间从1717点跳涨至2028点，瞬间涨幅约为18%。

  经查证，同一时间，新三板做市成分股红豆杉发生异动，该股在68.4元成交1000股，股价瞬间涨幅约为877%。

  就在新三板投资者对此议论纷纷之际，昨日晚间，天风证券给出了答案，其披露公告称，公司于3月20日10点06分至10点09分由于交易员下单失误，将公司做市股票红豆杉买入下单6.8元/股下错为68元/股，并成交1000股。据此测算，天风证券在此次“乌龙指”事件中损失约为61200元。

  有市场人士表示，此次乌龙指虽然成交金额不大，但却使三板做市指数瞬间涨幅近两成，这说明该指数相对还不成熟，现在来看，新三板离推出以指数为依据的相关产品还有一段距离。

  对于此次因交易员失误而导致的乌龙指，天风证券表示，公司十分重视此事，并成立了专班对此进行紧急处理和改正，并对相关责任人进行了严肃处理。（刘博文）

  新三板加强

  私募投资基金备案管理

  为加强参与新三板业务的私募投资基金备案管理，全国中小企业股份转让系统公司昨日发布监管问答函，明确申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，主办券商及律师需进行核查。

  全国股转公司表示，自监管问答函发布之日起申报的企业，中介机构须核查其是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，主办券商及律师核查需确认其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。

  对于申请挂牌同时发行股票的企业，全国股转公司要求主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，并分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。

  针对挂牌公司发行融资、重大资产重组等环节，全国股转公司明确，挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司股票认购对象和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金。

  此外，挂牌公司披露的重大资产重组《独立财务顾问报告》和《法律意见书》中，独立财务顾问和律师应当分别核查交易对手方和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金。（程丹）