证券时报多媒体数字报

  (上接B158版)

  金额单位：人民币元

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  8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位：人民币元

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  8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  金额单位：人民币元

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  8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位：人民币元

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  8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元

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  8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金报告期末未持有贵金属。

  8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  8.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  8.12 投资组合报告附注

  8.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  8.12.3 期末其他各项资产构成

  金额单位：人民币元

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  8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  金额单位：人民币元

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  8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  金额单位：人民币元

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  8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §9 基金份额持有人信息

  9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位：份

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  9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

  截止本报告期末，本基金管理人的从业人员未持有本基金份额。

  §10 开放式基金份额变动

  单位：份

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  §11 重大事件揭示

  11.1 基金份额持有人大会决议

  报告期内无基金份额持有人大会决议。

  11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  报告期内，管理人浙商基金管理有限公司于2014年9月30日、12月15日发布《浙商基金管理有限公司副总经理离任公告》，分别公告公司副总经理陈志龙、杜煊君离任事项。

  基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

  11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。

  11.4 基金投资策略的改变

  报告期内本基金投资策略未发生改变。

  11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

  报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。

  11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。

  11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

  11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位：人民币元

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  注：1、券商专用交易单元选择标准：

  基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：

  （1） 遵循国家及证券监管机构的各项法律法规、监管规定的要求；

  （2） 维护持有人利益，不利用基金资产进行利益输送，不承诺交易量；

  （3） 以券商服务质量作为席位选择和佣金分配的标准。

  2、券商专用交易单元选择程序：

  （1） 投资管理部、市场部

  a、专员与券商联系商讨合作意向，根据公司及基金法律文件中对券商席位的选择标准，并参考中央交易室主管的建议，确定新基金租用或基金新租用席位的所属券商以及（主）席位。

  b、报公司分管领导审核通过。

  （2） 中央交易室

  a、专员将我公司格式版本的《证券交易席位使用协议》发送给券商相关业务联系人。

  b、券商对我公司提供的协议有修改意见的，其内容若涉及投资管理部、市场部、运营保障部的，由专员分别将此内容发送给上述部门审议，并由专员将我公司各职能部门反馈的意见与券商进行商议，形成一致意见后完成协议初稿，交我公司监察稽核部审核。

  c、对券商和我公司双方同意的协议文本进行签字盖章。我公司盖章程序，由专员填写合同流转单，分别送达投资管理部、市场部、运营保障部、监察稽核部签字，最后盖章。

  3、本期内本基金券商交易单元变更情况：

  （1）退租券商交易单元：日信证券（391997）、中航证券（26480）；

  （2）其余租用券商交易单元未发生变动。

  11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

  金额单位：人民币元

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  浙商基金管理有限公司

  二〇一五年三月二十七日