证券时报多媒体数字报

  （上接B185版）

  8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位：人民币元

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  注：本项卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑其他交易费用。

  8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位：人民币元

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  8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位：人民币元

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  8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元

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  8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注：本基金本报告期末未持有贵金属。

  8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  注：本基金本报告期末未持有股指期货。

  8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  8.11.1本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注：本基金本报告期末未持有国债期货。

  8.11.3本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  8.12 投资组合报告附注

  8.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)、中信银行股份有限公司(以下简称“中信银行”)作为债务融资工具“13浙建投MTN001”主承销商，在获知发行人浙江省建设投资集团有限公司整合下属子公司少数股东权益事项后未及时组织召开持有人会议，违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》的规定。依据相关自律规定，经自律处分会议审定，给予工商银行、中信银行勉谈话处分，并处责令改正。

  8.12.3 期末其他各项资产构成

  单位：人民币元

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  8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  §9 基金份额持有人信息

  9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位：份

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  9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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  9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

  注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为100万份以上。该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0。

  §10 开放式基金份额变动

  单位：份

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  §11 重大事件揭示

  11.1 基金份额持有人大会决议

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  11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

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  11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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  11.4 基金投资策略的改变

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  11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

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  11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

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  11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

  11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位：人民币元

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  注：1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准

  公司应选择财务状况良好，经营行为规范，具备研究实力的证券公司及专业研究机构，向其或其合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条件：

  1） 具有相应的业务经营资格；

  2） 诚信记录良好，最近两年无重大违法违规行为，未受监管机构重大处罚；

  3）资金雄厚，信誉良好。内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求。

  4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。

  5）具备研究实力，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。

  2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序

  基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。

  11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

  金额单位：人民币元

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  §12 影响投资者决策的其他重要信息

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  华泰柏瑞基金管理有限公司

  2015年3月31日