证券时报多媒体数字报

  一 重要提示

  １．１ 本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  １．２ 公司简介

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  二 主要财务数据和股东情况

  ２．１公司主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

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  ２．２截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  单位： ４９６２６股

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  备注：１）香港中央结算 （代理人）有限公司所持股份系代理客户持股。本公司未接获有本公司Ｈ股股东数量超过本公司总股本１０％的情况。超过Ｈ股总股本５％的Ｈ股股东情况：无。

  ２）除上文所披露者外，董事并无获告知有任何人士（并非董事或主要行政人员）于本公司股份或相关股份拥有权益或持有淡仓而需遵照香港《证券及期货条例》第ＸＶ部第２及３分部之规定向本公司作出披露，或根据香港《证券及期货条例》第３３６条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。

  ３）于二零一四年十二月三十一日，各董事及监事概无在本公司或任何相联法团（定义见《证券及期货条例》第ＸＶ部）的股份、相关股份及／或债券（视情况而定）中拥有任何根据《证券及期货条例》第ＸＶ部第７及８分部而知会本公司及香港交易所的权益或淡仓（包括根据《证券及期货条例》该些章节的规定被视为或当作这些董事或监事拥有的权益或淡仓）、或根据《证券及期货条例》第３５２条规定而记录于本公司保存的登记册的权益或淡仓、或根据《标准守则》而知会本公司及香港交易所的权益或淡仓。

  本事项依据上海证券交易所—《关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知》的规定公告。

  ２．３公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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  三 管理层讨论与分析

  ２０１４年，中国机床行业面临着前所未有的挑战，无论是经济形势、竞争环境还是市场需求都发生了本质性变化：世界经济复苏缓慢，中国经济步入新常态；传统产品严重过剩，用户需求快速升级，国际化竞争加剧，盈利模式发生巨变。与此同时，世界新一轮科技创新正在加速推进，基于互联网环境的集成化智能制造正在悄然兴起。

  在机床行业整体不景气的大环境中，公司经营层积极应对不利的经营局面，以市场为中心，主动向工业服务商转型。新增合同较上年增长２．６％，特别是公司着力发展的龙门式铣镗床及卧式加工中心成为新的增长点，其中：龙门式铣镗床新增合同同比增长１０３％、卧式加工中心新增合同同比增长２４８％；向工业服务商转型初见成效，全年承揽再制造业务的合同１１８６万元。

  ２０１４年１～１２月，金属切削机床新增订单同比下降３．５％，在手订单同比下降１．５％；  出口总额１１６．３亿美元，同比增加２２．１％，金属切削机床出口额２２．７亿美元，同比增加２０．６％；进口总额１７７．８亿美元，同比增加１０．８％。金属切削机床进口额８８．４亿美元，同比增加１１．１％；与投资相关的金属切削机床消费呈现下降，而面向消费品制造的金属成形机床保持增长。

  预计２０１５年经济下行压力进一步加大。但随着经济体制改革力度进一步加大，特别是投融资体制改革逐步到位和区域发展战略开始实施，投资增速有望加快，基础建设投资和服务性投资将加速增长。同时，经过几年的结构调整，国内外机床企业逐步适应市场需求结构的变化，挖掘市场潜在需求的能力大大增强。因此，２０１５年机床进口预计将保持小幅增长，国产机床销售额有望与２０１４年持平。

  公司发展战略

  （１）建立完善市场化运行机制

  在组织机构调整完成的基础上，围绕市场化机制建设目标，进行经营模式变革，由事业部制向公司化过渡。在全公司建立内部市场化运作机制，配套单元率先实现全面市场化。

  （２）优化、调整人力资源结构

  ①做强主机事业部，在现有人员规模上进行优化，着力提升技术能力、装配能力及安调服务水平；配套事业部结合生产经营实际情况，严控管辅人员比例，针对非核心生产单元，采取外包等措施，并逐步探索混合制经营的管理模式。

  ②实施人才发展战略，积极引进技术人才和管理人才；聘请外国技术专家，提高研发队伍能力和研发水平。

  （３）深入开展产品结构调整

  ①龙门式镗铣床发展方向：优化通用型龙门系列；着力开拓行业针对性强的产品，主要是汽车模具、飞机结构件两大行业。

  ②卧式加工中心发展方向：汽车发动机系列、航天航空结构件系列、精密卧加系列、小卧加系列（流量型）、通用型卧加系列。

  ③普通镗床发展方向：发展经济型数控镗床（ＫＩＭＩ）替代普通镗床，聚焦行业，开拓国际市场，控制资源投入。

  ④数控机床发展方向：提升主打产品的可靠性和稳定性，降低成本，提高市场竞争力。

  ⑤针对关键功能部件（转台、刀库、铣头），采用合资、合作等方式，引进先进技术，实现自产。

  ⑥针对内外防护、液压系统、电气系统、冷却／排屑／除尘系统，分别成立专门团队进行攻关，全力提升产品质量和可靠性。

  （４）提升市场获得能力

  ①充分发挥用户工程中心服务市场的功能，加强技术力量投入，紧紧围绕用户需求，编制切实可行的用户成套解决方案并有效实施，为抢订单创造条件。

  ②全力实施“擦亮品牌”、“精品工程”，全面提升产品质量，充分发挥产品竞争优势。

  ③推进“精益改善”工程，降低成本、缩短交货期、提高质量水平。

  ④通过融资租赁、法人按揭等方式，在市场端通过全方位搭载金融手段，为用户提供融资解决方案，从而促进回款，扩大公司产品销售。

  ⑤开拓新业务，着力推动再制造、功能部件产业化工作，创造新的增长点。

  ⑥组建行业工艺研究机构，细分市场，系统研究用户现实需求及潜在需求，将需求信息转化为研发目标，并围绕汽车、航空航天、模具、军工等重点行业开展工作。

  ⑦加强外销市场开拓力度，开创外销市场新局面。

  （５）提升运营质量

  ①制订专项的“三年以上应收账款清收”措施，严格实施和考核。

  ②压缩存货规模，减少资金占用，加快资金周转。

  ③清理闲置资产，制订和实施处置方案，盘活存量资产。

  ④供应链整合，降低采购成本，提高制造效率。

  ⑤在全面预算指导下，严格控制成本费用支出。

  ⑥管理版本升级，消除无效管理，提高综合管理效率。

  ⑦加强对子公司管控水平，提高盈利能力或降低亏损水平。

  四 涉及财务报告的相关事项

  ４．１ 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

  本公司于２０１４年１月１日起执行下述财政部新颁布／修订的企业会计准则：《企业会计准则第２号——长期股权投资》、《企业会计准则第３０号——财务报表列报》、《企业会计准则第４１号——在其他主体中权益的披露》。

  同时，本公司于２０１４年３月１７日开始执行财政部颁布的《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》以及在２０１４年度财务报告中开始执行财政部修订的《企业会计准则第３７号——金融工具列报》。

  此外，本集团已于２０１３年１月１日起提前执行财政部修订的企业会计准则《企业会计准则第９号——职工薪酬》及《企业会计准则第３０号——财务报表列报》。财政部于２０１４年７月进一步修订了准则９号应用指南及准则３０号应用指南，该修订自２０１４月７月１日起生效，本集团自２０１４年７月１日起执行该修订后的应用指南。

  采用变更后会计政策编制的２０１４年合并利润表及利润表各项目与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，未受影响。

  采用变更后会计政策的２０１４年１２月３１日合并资产负债表及资产负债表各项目，与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，受影响项目的增减情况如下：

  金额单位：人民币元

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  ４．２ 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

  １、２０１２年末砂箱的会计处理 根据本公司的会计政策，本公司对在生产过程中辅助使用的砂箱作为周转材料，在领用时采用一次转销法进行摊销，计入当期损益。于２０１２年１２月３１日，本公司将原已在领用时一次性转销计入损益的合计成本为人民币３４，８６０，２１３．２４元的砂箱计入２０１２年１２月３１日的在产品余额，同时冲减２０１２年度的营业成本，该会计处理与本公司的会计政策不符。 对于本公司２０１２年度合并利润表以及利润表，该会计差错导致营业成本少计人民币３４，８６０，２１３．２４元，所得税费用多计人民币５，２２９，０３１．９９元；对于本公司２０１２年１２月３１日的合并资产负债表以及资产负债表，此会计差错导致存货余额多计人民币３４，８６０，２１３．２４元，递延所得税资产少计人民币５，２２９，０３１．９９元；对于本公司２０１３年度的合并股东权益变动表以及股东权益变动表，此会计差错导致年初及年末股东权益多计人民币２９，６３１，１８１．２５元。

  ２、２０１３年砂箱委托修理交易的会计处理 ２０１３年，公司对上述砂箱委托第三方进行修理，业务单位为了增加修理方对委托物的管理，按照先将砂箱销售给受委托方，再在修理完成后回购有关砂箱的方式分别签订了销售与采购合同。本公司对于该交易在会计处理上分别确认砂箱销售及砂箱采购。其中，有关砂箱销售及成本结转于２０１３年确认，其后的采购于２０１４年确认。本年度本公司根据企业会计准则的相关规定，结合对于该委托加工交易实质的判断，认为该委托修理交易应该按确认砂箱修理费用方法进行核算，于费用发生时计入当期损益（２０１３年度）。 对于本公司２０１３年度合并利润表以及利润表，此会计差错导致营业收入多计人民币３３，３４６，３７５．５３元，营业成本多计人民币３４，６１８，８８３．７３元，所得税费用少计人民币１９０，８７６．２２元；对于本公司２０１３年１２月３１日的合并资产负债表以及资产负债表，此会计差错导致应收账款多计人民币３３，３４６，３７５．５３元，其他应付款少计人民币２４１，３２９．５１元，递延所得税资产多计人民币１９０，８７６．２２元；对于本公司２０１３年度的合并股东权益变动表以及股东权益变动表，此会计差错导致年末股东权益少计人民币１，０８１，６３１．９８元。

  沈机集团昆明机床股份有限公司

  2015年3月30日

  证券代码:A 600806 /H300 证券简称:昆明机床 编号:临2015-017

  沈机集团昆明机床股份有限公司

  第八届董事会第六次会议决议公告

  （于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●全体董事应到１１人，实到１０人，独立董事杨雄胜因公未能出席，委托独立董事陈富生出席并表决。

  ●本次董事会议案均获通过。

  一、董事会会议召开情况

  （一）本次八届董事会第六次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  （二）本次会议于２０１５年３月２０日发出董事会会议通知和材料。

  （三）本次会议的召开时间为２０１５年３月２９日，地点昆明，会议以举手方式表决。

  （四）本次会议应到董事１１人，实到１０人，独立董事杨雄胜因公未能出席，委托独立董事陈富生出席并表决。公司４名监事列席了本次会议。

  （五）本次会议由公司董事长主持。

  二、董事会会议审议情况

  １、２０１４年度董事会工作报告；

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  ２、２０１４年度监事会工作报告；

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  ３、２０１４年度报告及报告摘要；

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  ４、２０１５年度财务预算报告，营业收入１３．７４亿元，利润总额１．２０亿元；

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  ５、公司２０１５年度常规技改项目报告，共计２６６４万元；

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  ６、关于聘任彭梁峰为公司副总裁；

  彭梁锋简历：男，１９８１年８月２日出生，中共党员。工学硕士，工程师。２００６年７月毕业于昆明理工大学机电工程学院，获工学硕士学位，２００６年７月至２０１２年１２月历任沈机集团昆明机床股份有限公司技术中心设计员，产品部件设计师，产品主任设计师，龙门产品设计室主任；２０１２年１２月至２０１４年２月曾任公司数控机床事业部龙门产品线产品经理，技术部部长，副总工程师；２０１４年２月至今任公司龙门事业部总经理。

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  ７、《２０１４年董事会对公司内部控制的自我评价报告》；

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  ８、《２０１４年公司履行社会责任报告》；

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  ９、２０１４年度审计委员会工作总结报告；

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  １０、２０１４年度独立董事述职报告；

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  １１、关于前期会计差错更正事项；

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  １２、提议召开公司２０１４年度股东大会，并授权董事会秘书按规定发出股东会议通知；

  本提案同意１１票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

  上述内容第１、２、３、４、５、１０项均须提交股东大会审议。详细内容将于公告当日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ、香港交易及结算所有限公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｅｘ．ｃｏｍ．ｈｋ、公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｋｍｔｃｌ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  特此公告。

  ●报备文件

  １、公司第八届董事会第六次会议决议

  沈机集团昆明机床股份有限公司

  董事会

  2015年3月30日

  证券代码:A 600806 /H300 证券简称:昆明机床 编号:临2015-018

  沈机集团昆明机床股份有限公司

  第八届监事会第二次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  沈机集团昆明机床股份有限公司第八届监事会第二次会议于２０１５年３月２９日召开，应到监事５人，实到监事４人，蒋晶瑛监事因公未能出席，委托蔡哲明监事出席并表决。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  会议由监事会主席邵里先生主持，监事会审议并一致通过：

  （一）、《二○一四年度监事会工作报告》；

  （二）、审议并通过第八届董事会第六次会议的全部议案；

  （三）、监事会认为：

  １、本公司董事、总经理及其他高级管理人员能够执行股东大会、董事会的各项决议，决策程序符合法律和公司章程的规定，公司有相应内部控制制度，就董事会内部控制自我评价报告无意见 ；

  ２、本报告期内，公司监事会根据毕马威华振会计师事务所出具的审计报告，认为公司的财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果；

  ３、公司报告期内没有发生变更募集资金投向事项 ；

  ４、本报告期内，公司关联交易是以公平原则进行的，无损害公司利益的情况。

  沈机集团昆明机床股份有限公司

  监事会

  2015年3月30日

  证券代码:A 600806 /H300 证券简称:昆明机床 编号:临2015-019

  沈机集团昆明机床股份有限公司

  前期会计差错更正公告

  （于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ●重要内容提示：

  ●前期会计差错更正对上市公司损益、总资产、净资产等的影响。

  １、２０１２年末砂箱的会计处理，导致２０１２年度报表营业成本少计３４，８６０，２１３．２４元，所得税收益少计人民币５，２２９，０３１．９９元；存货余额多计３４，８６０，２１３．２４元，递延所得税资产少计５，２２９，０３１．９９元；年初及年末股东权益多计人民币２９，６３１，１８１．２５元。

  ２、２０１３年砂箱委托修理交易的会计处理，导致２０１３年度营业收入多计３３，３４６，３７５．５３元，营业成本多计３４，６１８，８８３．７３元，所得税收益多计人民币１９０，８７６．２２元；应收账款多计３３，３４６，３７５．５３元，其他应付款少计２４１，３２９．５１元，递延所得税资产多计１９０，８７６．２２元；年末股东权益少计人民币１，０８１，６３１．９８元。

  一、前期会计差错概述

  １、２０１２年末砂箱的会计处理

  根据本公司的会计政策，本公司对在生产过程中辅助使用的砂箱作为周转材料，在领用时采用一次转销法进行摊销，计入当期损益。于２０１２年１２月３１日，本公司将原已在领用时一次性转销计入损益的合计成本为人民币３４，８６０，２１３．２４元的砂箱计入２０１２年１２月３１日的在产品余额，同时冲减２０１２年度的营业成本，该会计处理与本公司的会计政策不符。

  对于本公司２０１２年度合并利润表以及利润表，该会计差错导致营业成本少计人民币３４，８６０，２１３．２４元，所得税收益少计人民币５，２２９，０３１．９９元；对于本公司２０１２年１２月３１日的合并资产负债表以及资产负债表，此会计差错导致存货余额多计人民币３４，８６０，２１３．２４元，递延所得税资产少计人民币５，２２９，０３１．９９元；对于本公司２０１３年度的合并股东权益变动表以及股东权益变动表，此会计差错导致年初及年末股东权益多计人民币２９，６３１，１８１．２５元。

  ２、２０１３年砂箱委托修理交易的会计处理

  ２０１３年，公司对上述砂箱委托第三方进行修理，业务单位为了增加修理方对委托物的管理，按照先将砂箱销售给受委托方，再在修理完成后回购有关砂箱的方式分别签订了销售与采购合同。本公司对于该交易在会计处理上分别确认砂箱销售及砂箱采购。其中，有关砂箱销售及成本结转于２０１３年确认，其后的采购于２０１４年确认。本年度本公司根据企业会计准则的相关规定，结合对于该委托加工交易实质的判断，认为该委托修理交易应该按确认砂箱修理费用方法进行核算，于费用发生时计入当期损益（２０１３年度）。

  对于本公司２０１３年度合并利润表以及利润表，此会计差错导致营业收入多计人民币３３，３４６，３７５．５３元，营业成本多计人民币３４，６１８，８８３．７３元，所得税收益多计人民币１９０，８７６．２２元；对于本公司２０１３年１２月３１日的合并资产负债表以及资产负债表，此会计差错导致应收账款多计人民币３３，３４６，３７５．５３元，其他应付款少计人民币２４１，３２９．５１元，递延所得税资产多计人民币１９０，８７６．２２元；对于本公司２０１３年度的合并股东权益变动表以及股东权益变动表，此会计差错导致年末股东权益少计人民币１，０８１，６３１．９８元。

  公司第八届董事会第六次会议审议通过本提案，本事项无需提交股东大会批准。

  二、具体情况及对公司的影响

  １、上述两项前期会计差错更正对本公司２０１３年度合并净利润及２０１３年年初及年末合并股东权益的影响汇总如下（以人民币元列示）：

  本集团

  净利润 年末股东权益 年初股东权益

  增加／（减少） 增加／（减少） 增加／（减少）

  人民币元 人民币元 人民币元

  调整前之净利润及

  股东权益 ９，３２５，２９１．１１ １，３７２，９１５，７０６．６６ １，３６３，５９０，４１５．５５

  － ２０１２年末砂箱确认 － （２９，６３１，１８１．２５） （２９，６３１，１８１．２５）

  － ２０１３年砂箱委托修理 １，０８１，６３１．９８ １，０８１，６３１．９８ －

  合计 １，０８１，６３１．９８ （２８，５４９，５４９．２７） （２９，６３１，１８１．２５）

  调整后之净利润及

  股东权益 １０，４０６，９２３．０９ １，３４４，３６６，１５７．３９ １，３３３，９５９，２３４．３０

  本公司

  净利润 年末股东权益 年初股东权益

  增加／（减少） 增加／（减少） 增加／（减少）

  人民币元 人民币元 人民币元

  调整前之净利润及

  股东权益 ５，６９０，１６７．３４ １，３０２，０８８，１３８．３５ １，２９６，３９７，９７１．０１

  － ２０１２年末砂箱确认 － （２９，６３１，１８１．２５） （２９，６３１，１８１．２５）

  － ２０１３年砂箱委托修理 １，０８１，６３１．９８ １，０８１，６３１．９８ －

  合计 １，０８１，６３１．９８ （２８，５４９，５４９．２７） （２９，６３１，１８１．２５）

  调整后之净利润及

  股东权益 ６，７７１，７９９．３２ １，２７３，５３８，５８９．０８ １，２６６，７６６，７８９．７６

  ２０１３年１２月３１日受影响的合并资产负债表及资产负债表中的资产与负债项目列示如下：

  本集团

  调整前 调整数 调整后

  人民币元 人民币元 人民币元

  应收账款 ４２１，６４９，６９２．０９ （３３，３４６，３７５．５３） ３８８，３０３，３１６．５６

  递延所得税资产 ６４，２８８，４８７．７２ ５，０３８，１５５．７７ ６９，３２６，６４３．４９

  其他应付款 １２１，７６８，２５２．４４ ２４１，３２９．５１ １２２，００９，５８１．９５

  本公司

  调整前 调整数 调整后

  人民币元 人民币元 人民币元

  应收账款 ３３１，９２５，１３６．４２ （３３，３４６，３７５．５３） ２９８，５７８，７６０．８９

  递延所得税资产 ５４，２４３，２３６．７５ ５，０３８，１５５．７７ ５９，２８１，３９２．５２

  其他应付款 １２３，０９４，２８６．２４ ２４１，３２９．５１ １２３，３３５，６１５．７５

  ２０１３年度受影响的合并利润表及利润表中的收入与费用项目列示如下：

  本集团

  调整前 调整数 调整后

  人民币元 人民币元 人民币元

  营业收入 １，０６２，８３５，２５５．２７ （３３，３４６，３７５．５３） １，０２９，４８８，８７９．７４

  营业成本 ８３７，１１６，９５８．９８ （３４，６１８，８８３．７３） ８０２，４９８，０７５．２５

  所得税费用 （６６０，３７０．３４） １９０，８７６．２２ （４６９，４９４．１２）

  本公司

  调整前 调整数 调整后

  人民币元 人民币元 人民币元

  营业收入 ９１６，５７９，３３０．６２ （３３，３４６，３７５．５３） ８８３，２３２，９５５．０９

  营业成本 ７２９，３９３，０３７．６６ （３４，６１８，８８３．７３） ６９４，７７４，１５３．９３

  所得税费用 （４５７，４２２．７１） １９０，８７６．２２ （２６６，５４６．４９）

  ２、前期会计差错事项更正的影响

  ２０１４年度本公司对上述两项前期会计差错进行了更正，并采用追溯重述法对２０１３年度比较合并财务报表和财务报表的相关项目进行了调整。详见由审计师毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《２０１４年度前期会计差错更正专项报告》（见附件）。

  ３、公司董事会和管理层对更正事项的性质及原因的说明

  公司董事会和管理层就前期会计差错更正事项，公司责成相关的财务部、事业部进行整改，加强事业部和财务部的充分沟通以及信息对接管理，提高信息核对准确性。定期组织相关人员培训，人员大规模换岗时及时组织培训。建议设立相关监督部门，不定期对事业部进行审查。

  三、独立董事、监事会的结论性意见

  公司内部机构发生重大调整的时候，没有对关键环节、关键岗位进行系统性的培训；也没有在变化前后进行有效的监管和控制。希望管理层与相关部门进行检讨和总结，加强管理，改善提高管理意识和水平，防止以后类似事项的发生。

  四、上网公告附件

  《２０１４年度前期会计差错更正专项报告》。

  特此公告。

  沈机集团昆明机床股份有限公司董事会

  2015年3月30日

  报备文件：

  （一）经与会董事签字确认的董事会决议；

  （二）经独立董事签字确认的独立董事意见；

  （三）经与会监事签字确认的监事会意见；

  证券代码:A600806/H300 证券简称:昆明机床 公告编号:2015-020

  沈机集团昆明机床股份有限公司

  关于召开2014年度股东大会的通知

  ■

  重要内容提示：

  ●股东大会召开日期：２０１５年５月１８日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、召开会议的基本情况

  （一）股东大会类型和届次

  ２０１４年度股东大会

  （二）股东大会召集人：董事会

  （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  （四）现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：２０１５年５月１８日 上午 ９点３０ 分

  召开地点：中国云南省昆明市茨坝路２３号（公司注册地）本公司办公大楼二楼会议室。

  （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自２０１５年５月１８日

  至２０１５年５月１８日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即９：１５－９：２５，９：３０－１１：３０，１３：００－１５：００；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的９：１５－１５：００。

  （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  （七）涉及公开征集股东投票权

  无

  二、会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  １、 各议案已披露的时间和披露媒体

  关于召开二〇一四年年度股东大会提案，已于２０１５年３月３１日公布在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ、香港交易及结算所有限公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｅｘ．ｃｏｍ．ｈｋ、公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｋｍｔｃｌ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  ２、 特别决议议案：无

  ３、 对中小投资者单独计票的议案：无

  ４、 涉及关联股东回避表决的议案：无

  应回避表决的关联股东名称：无

  ５、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、股东大会投票注意事项

  （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：ｖｏｔｅ．ｓｓｅｉｎｆｏ．ｃｏｍ）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  （二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  （三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

  （四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  （五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、会议出席对象

  （一）截止２０１５年４月１７日（星期五）上海证券交易所Ａ股交易结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的“昆明机床”（本公司）Ａ股股东（以下简称Ａ股股东），均有权出席股东大会；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席，该股东代理人不必是本公司股东。

  （二）２０１５年４月１７日（星期五）香港联合交易所Ｈ股交易结束后，在公司Ｈ股持有人名册登记在册的“昆明机床”（本公司）Ｈ股股东（以下简称Ｈ股股东），均有权出席股东大会；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席，该股东代理人不必是本公司股东。

  ■

  （三）公司董事、监事和高级管理人员。

  （四）公司聘请的律师。

  （五）其他人员

  五、会议登记方法

  （一）凡持有本公司Ａ股并于２０１５年４月１７日（星期五）当日下午收市后在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司Ａ股股东，凭身份证、股票账户卡出席临时股东大会。凡欲参加股东大会的Ａ股股东，凭身份证、股票账户卡及（如适用）委托书及委任代表的身份证于２０１５年４月２８日上午８：００－１１：００时，下午２：００－５：００时前往云南省昆明市茨坝路２３号公司董事会办公室办理参加股东大会登记手续，或者在２０１５年４月２８日（星期二）以前将上述文件的复印件和本公司股东出席股东大会的回复邮寄或传真至设在本公司注册地址的董事会办公室。

  （二）凡持有本公司Ｈ股并于２０１５年４月１７日（星期五）当日下午收市时在公司Ｈ股持有人名册登记在册的本公司Ｈ股股东，凭身份证或护照出席临时股东大会。凡欲参加股东大会的Ｈ股股东请于２０１５年４月２８日（星期二）以前将身份证或护照（载有股东姓名的有关页数）以及（如适用）委托书及委任代表的身份证或护照的复印件和本公司股东出席股东大会的回条邮寄或传真至设在本公司注册地址的董事会办公室。本公司将于２０１５年４月１７日（星期五）至２０１５年５月１８日（星期一）（首尾两天包括在内）暂停办理Ｈ股股份过户登记手续，暂停过户期间买入本公司Ｈ 股股份的人士无权出席股东大会。

  （三）凡有权出席股东大会并有权表决的股东均有权委托一位或多位人士（不论该人士是否为股东）作为其委任代表，代其出席及投票。

  （四）股东如欲委任代表出席股东大会，须以书面形式委任代表。委托书须由委托股东亲自签署或其书面授权的人士签署，如委托股东是法人，则须加盖法人印章或由其法定代表人或书面授权的人士签署。如委托书由委托股东授权他人签署，则授权签署的授权书或其它授权文件须公证。经公证的授权书或其它授权文件和委托书须在股东大会开始时间前２４小时交回本公司注册地址的董事会办公室，方始有效。就Ｈ股持有人而言，上述文件必须同一时间内交回本公司之香港股份过户登记分处香港证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东１８３号合和中心１７楼１７１２－１７１６室，方始有效。

  （五）Ａ股股东的委托代表，凭委任股东的股票账户卡、代理委托书（如适用）和委任代表的身份证出席股东大会。Ｈ股股东的委任代表，凭股东的代理委托书（如适用）和委任代表的身份证或护照出席股东大会。

  六、其他事项

  （一）公司将根据本次股东大会召开前二十日时收到的书面回复，计算拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数。拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数达到公司有表决权的股份总数二分之一以上的，公司将召开股东大会；达不到的，公司将在五日内再次公告通知会议拟审议的事项、开会日期和地点，并在再次通知之后召开股东大会。

  （二）股东大会会期半天，往返及食宿费用自理。

  （三）联系方式

  本公司注册地址：中国云南省昆明市茨坝路２３号，邮政编码：６５０２０３

  传 真：００８６－８７１－６６１６６６２３或００８６－８７１－６６１６６２８８

  联系电话：００８６－８７１－６６１６６６１２或００８６－８７１－６６１６６６２３

  联 系 人：罗涛先生、王碧辉女士

  特此公告。

  沈机集团昆明机床股份有限公司董事会

  ２０１５年３月３０日

  ●报备文件：提议召开本次股东大会的董事会决议

  附件：１、２０１４年年度股东大会出席回执；

  ２、２０１４年年度股东大会股东授权委托书；

  附件１：回执

  沈机集团昆明机床股份有限公司股东出席

  ２０１４年年度股东大会的回执

  本人或单位 ：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（中文）

  ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿（英文）

  身份证／护照号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

  持有公司股份 Ａ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 股东代码 ：＿＿＿＿＿＿＿

  Ｈ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 股东代码 ：＿＿＿＿＿＿＿

  地址及邮编：＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

  电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 传真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

  拟 出席 ／ 委托代理人出席 于２０１５年５月１８日（星期一）上午９时３０分在公司注册地址召开的２０１４年年度股东大会，特以此书面回复告之公司。

  股东：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

  日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

  附注：

  １、请用正楷书写中英文全称。

  ２、请附上身份证／护照之复印件。

  ３、请附上持股证明之文件。

  ４、此回执在填妥及签署后须于２０１５年４月２８日之前送达本公司的注册地址—中国云南省昆明市茨坝路２３号。此回执可采用来人、来函（邮编６５０２０３）或传真（传真号码：００８６－８７１－６６１６６６２３或００８６－８７１－６６１６６２８８）方式送达本公司董事会办公室（３１０室）。

  附件２：授权委托书

  沈机集团昆明机床股份有限公司

  2014年年度股东大会代理人委托书

  沈机集团昆明机床股份有限公司：

  本委托书代表的股份数目（附注１）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿本人（附注２）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿地址 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿持有沈机集团昆明机床股份有限公司（本公司）股票Ａ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股，Ｈ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿股（附注３） ，为本公司的股东。

  本人委任大会主席或 先生（女士）（附注４）代表本单位（或本人）出席２０１５年５月１８日 （星期一）上午９时３０分，在中国云南省昆明市茨坝路２３号（公司注册地）本公司办公大楼二楼会议室，举行的２０１４年度股东大会并于该大会代表本人依照下列指示（赞成、反对、弃权，附注５），就股东大会公告所列的以下决议案投票，如无作出指示，则由本人的代表酌情决定投票。

  ■

  本人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

  日期：２０１５年＿＿＿＿月＿＿＿＿日签署（附注６）

  附注１：请填上与本委托书有关的Ａ股及Ｈ股总股数，如未填上数目，则本委托书所代表的股份数目将被按视为以您名义登记的所有本公司股份。

  附注２：请用正楷填写股东全名及地址。

  附注３：请分別填上实际持有本公司的Ａ股及Ｈ股各自的总股数。

  附注４：如欲委派大会主席以外的人士为代表，请将“大会主席”的字样划去，并在空格内填上您所委托的代表的姓名及地址，股东可委任一位或多位代表出席及投票，受委托代表无须为本公司股东。

  附注５：您如欲对某项议案投赞成票，请在“赞成”栏内填上“√”号；如欲对某项议案投反对票，请在“反对”栏内填上“√”号；如欲对某项议案投弃权票，请在“弃权”栏内填上“√”号。若无任何指示，受委托代表可自行酌情投票。

  附注６：本委托书必须由您或您书面授权的人士签署，如委托股东为法人，则委托书须加盖法人印章或由该法人的法定代表人或书面授权的人士签署，本附注所述授权书均须公证。

  公司将根据上述“赞成”、“反对”、“弃权”之明确票数，包含计算在议案表决结果的分母中；若没有明确票数，则不计算在议案表决结果的分母中。

  附注７：就内资股持有人而言，本委托书连同附注６中所述的授权书，最迟须于股东大会开始时间之前２４小时（即２０１５年５月１７日上午９时３０分之前）邮寄或传真至本公司董事会办公室（３１０室）。就Ｈ股持有人而言，本委托书连同附注６中所述的授权书必须同一时间内交回本公司之香港股份过户登记分处香港证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东１８３号合和中心５４楼，方始有效。

  附注８：股东代理人代表股东出席股东大会时须出示已填妥及签署的本股东代理人委托书及股东代理人的身份证明文件。

  附注９：本股东代理人委托书以一式两份填写。其中一份应依据附注７的指示送达本公司，另一份则依据附注８的指示于股东大会出示。

  本公司注册地址：中国云南省昆明市茨坝路２３号，邮政编码：６５０２０３

  联系电话：００８６－８７１－６６１６６６１２或００８６－８７１－６６１６６６２３

  传真：００８６－８７１－６６１６６６２３或００８６－８７１－６６１６６２８８

  联系人：罗涛先生、王碧辉女士