证券时报多媒体数字报

  重要提示

  本基金经中国证券监督管理委员会2010年4月19日证监许可〔2010〕480号文核准募集。本基金基金合同于2010年8月16日生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金；因为本基金可以配置二级市场股票，所以预期收益和风险水平高于投资范围不含二级市场股票的债券型基金。

  本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为2015年2月15日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2014年12月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：工银瑞信基金管理有限公司

  住所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层

  邮政编码：100033

  法定代表人：郭特华

  成立日期：2005年6月21日

  批准设立机关：中国证监会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号

  中国银监会银监复[2005]105号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：贰亿元人民币

  联系人：朱碧艳

  联系电话：400-811-9999

  股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。

  存续期间：持续经营

  （二）主要人员情况

  1．董事会成员

  陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公司董监事办公室专职派出董监事。1984年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行（副厅级）行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公司董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任。

  Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生从事投资银行和资产管理业务长达27年，在亚太区工作达15年，拥有对新兴市场和亚太区的丰富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了13年，曾在多个地区工作，担任过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey先生还担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。Harvey先生是瑞士信贷集团全球新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。

  郭特华女士：董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

  库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理。

  王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

  王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

  刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学（1995-1999）、美国北卡大学（2000- 终身教职）。历任中国留美经济学会2004-2005届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政策分析。

  孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国C.V. Starr冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇，主持过20多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

  Jane DeBevoise女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（1998年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

  2、监事会成员

  史泽友先生：监事，高级经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。2004.11-2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。2011.07至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。

  黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse AG (瑞士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。

  张舒冰女士：监事，硕士。2003年4月至2005年4月，任职于中国工商银行，担任主任科员。2005年7月加入工银瑞信，2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合，2007年至2012年担任战略发展部副总监，2012年至2014年9月任职于机构客户部，担任机构客户部副总监及总监职务；2014年9月至今，担任机构产品部总监。2014年11月至今，担任工银瑞信投资管理有限公司监事。

  洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。

  倪莹女士：监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部，现任副总监。

  3、高级管理人员

  郭特华女士：总经理，简历同上。

  朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

  库三七先生：副总经理，简历同上。

  毕万英先生，工商管理硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。2000年5月至2004年8月任职于美国The Vanguard Group，担任数量工程师；2004年8月至2005年10月任职于美国Evergreen Investments，担任固定收益部总经理助理；2005年10月至2007年6月任职于美国ING Investment，担任风险管理部副总经理；2007年6月至2013年1月任职于嘉实基金管理有限公司，担任风险管理部总监（首席风险官）。

  4．本基金基金经理

  欧阳凯先生，13年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信，现任固定收益部联席总监。2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基金经理，2011年12月27日至今担任工银保本混合基金基金经理，2013年2月7日至今担任工银瑞信保本2号混合型发起式基金基金经理，2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年9月19日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理。

  王佳女士，9年证券从业经验，注册会计师；先后任职于毕马威华振会计师事务所审计部，威泰视讯设备（中国）有限公司财务部，Tricor咨询（北京）有限公司。2005年加入工银瑞信，2007年11月至2012年1月任职于研究部，担任行业研究员；2012年1月至今任职于固定收益部，担任固定收益研究员； 2013年1月7日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年9月25日至今，担任工银双债增强债券型基金基金经理；2014年7月30日至今，担任工银保本混合型基金基金经理；2014年7月30日至今，担任工银保本3号混合型基金基金经理；2014年9月19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理。

  宋炳珅先生，11年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞信，现任研究部总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至今，担任工银红利基金基金经理；2014年1月20日至今，担任工银核心价值基金基金经理；2014年10月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理。

  历任基金经理：

  杜海涛先生，2010年8月16日至2012年1月10日，担任工银双利债券基金基金经理。

  胡文彪先生，2011年2月10日至2013年1月18日，担任工银双利债券基金基金经理。

  5．投资决策委员会成员

  郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

  江明波先生，15年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； 2004年6月至2006年12月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006年加入工银瑞信，现任投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总监，工银瑞信投资管理有限公司董事；2011年起担任全国社保组合基金经理；2008年4月14日至今，担任工银添利基金基金经理；2011年2月10日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理；2013年3月6日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。

  杜海涛先生，18年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006年加入工银瑞信，现任投资总监兼固定收益部总监； 2006年9月21日至2011年4月21日，担任工银货币市场基金基金经理； 2010年8月16日至2012年1月10日，担任工银双利债券型基金基金经理；2007年5月11日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；2011年8月10日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2012年6月21日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理；2013年1月7日至今，担任工银货币基金基金经理；2013年8月14日至今，担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理；2013年10月31日至今，担任工银瑞信添福债券基金基金经理；2014年1月27日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经理。

  何江旭先生，18年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009年加入工银瑞信，现任权益投资总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司联席总经理；2010年4月12日至2014年7月30日，担任工银核心价值基金基金经理；2011年4月21日至2014年7月30日，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

  曹冠业先生，13年证券从业经验,CFA、FRM； 先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和QFII基金投资经理；2007年加入工银瑞信，现任权益投资总监兼权益投资部总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司权益投资总监；2007年11月29日至2009年5月17日，担任工银核心价值基金基金经理；2008年2月14日至2009年12月25日，担任工银全球基金基金经理；2009年5月18日至2014年6月12日，担任工银成长基金基金经理；2011年10月24日至2014年6月12日，担任工银主题策略股票基金基金经理；2013年9月23日至2014年6月12日，担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理；2013年11月11日至2014年6月12日，担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。

  宋炳珅先生，简历同上。

  欧阳凯先生，简历同上。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人：牛锡明

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  邮政编码：200120

  注册时间：1987年3月30日

  注册资本：742.62亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人：汤嵩彥

  电话：021-95559

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1．直销机构

  名 称：工银瑞信基金管理有限公司

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层

  注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

  法定代表人：郭特华

  全国统一客户服务电话：400-811-9999

  传真：010-66583111、66583110

  联系人：王秋雅

  公司网站：www.icbccs.com.cn

  2．代销机构

  （1）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：021—58781234

  传真：021—58408483

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  （2）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  传真：010－66107914

  客户服务电话：95588

  网址：www.icbc.com.cn

  （3）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：刘士余

  客户服务电话：95599

  网址：http://www.abchina.com

  （4）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  联系人：侯燕鹏

  传真：010－66594431

  客户服务电话：95566

  网址：www.boc.cn

  （5）招商银行股份有限公司

  注册地址： 深圳市福田区深南大道7088 号

  办公地址： 深圳市福田区深南大道7088 号

  法定代表人：李建红

  联系人：邓炯鹏

  电话：0755－83198888

  传真：0755－83195049

  客户服务电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  （6）渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人：王宏

  电话：022-58316666

  传真：022-58316569

  客户服务电话：400-888-8811

  网址：http://www.cbhb.com.cn

  （7）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人：吴建

  联系人：郑鹏

  电话：010－85238667

  传真：010－85238680

  客户服务电话：95577

  网址：http://www.hxb.com.cn/

  （8）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：于慧

  电话：021－61618888

  传真：021－63602431

  客户服务电话：95528

  网址：www.spdb.com.cn

  （9）北京农商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号

  办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

  法定代表人：乔瑞

  联系人：王薇娜

  电话：010—63229475

  传真：010—63229478

  客户服务电话：96198

  网址：www.bjrcb.com

  （10）杭州银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  联系人：严峻

  电话：0571-85108195

  传真：0571-85106576

  客户服务电话：0571-96523；400-8888-508

  网址： www.hzbank.com.cn

  （11）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：王春峰

  联系人：王兆权

  电话：022-28451861

  传真：022-28451892

  客户服务电话：400-6515-988

  网址：www.bhzq.com

  （12）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨

  电话：021-22169081

  传真：021-22169134

  网址：www.ebscn.com

  客户服务电话：4008888788、95525

  （13）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  电话：021-38676666

  传真：021-38670161

  客户服务电话：95521

  网址：www.gtja.com

  （14）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  客户服务电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  （15）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：021-23219275

  传真：021-63602722

  客户服务电话：95553

  网址：www.htsec.com

  （16）华泰联合证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

  办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

  法定代表人：马昭明

  联系人：盛宗凌

  电话：0755-82492000

  传真：0755-82492962

  客服电话：400-8888-555，95513

  网址：www.lhzq.com

  （17）联讯证券有限责任公司

  注册地址：广东省惠州市下埔路14号

  法定代表人： 徐刚

  联系人：丁宁

  电话：010-64408820

  传真：010-64408252

  客服电话：400-8888-929

  网址：http://www.lxzq.com.cn

  （18）申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

  法定代表人：李梅

  联系人：黄维琳、钱达琛

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客户服务电话：95523或4008895523

  网址：www.swhysc.com

  （19）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：0755-82960223

  传真：0755-82943636

  客户服务电话：95565、4008888111

  网址：www.newone.com.cn

  （20）中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座

  办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座613

  法定代表人：赵大建

  联系人：李微

  电话：010—59355941

  传真：010—66553791

  客户服务电话：400－889－5618

  网址：http://www.e5618.com

  （21）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：010-66568430

  传真：010-66568990

  客户服务电话：400-8888-888

  网址：www.chinastock.com.cn

  （22）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：010－85130588

  传真：010－65182261

  客户服务电话：400-8888-108

  网址：www.csc108.com

  （23）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

  办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：010－84588888

  传真：010－84865560

  客户服务电话：010-84588888

  网址：http://www.cs.ecitic.com/

  （24）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  法定代表人：刘东

  联系人：林洁茹

  电话：020－88836999

  传真：020－88836654

  客户服务电话：961303

  网址：www.gzs.com.cn

  （25）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路20518号

  办公地址：山东省济南市经七路86号23层

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-81283938

  传真：0531-81283900

  客户服务电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  （26）华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街8号

  办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层

  法定代表人：宋德清

  联系人：黄恒

  联系电话：010－58568235

  联系传真：010－58568062

  客服电话：010—58568118

  公司网址：www.hrsec.com.cn

  （27）厦门证券有限公司

  注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  联系人：卢金文

  联系方式：0592-5161642

  客户服务电话：0592-5163588

  网址：www.xmzq.cn

  （28）中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人：菅明军

  联系人：程月艳、范春艳

  电话：69099882

  传真：65585899

  网址： www.ccnew.com

  客户服务电话：0371—967218 、400-813-9666

  （29）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  电话：010-63080985

  传真：010-63080978

  客户服务电话：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  （30）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦24楼

  法定代表人：吴万善

  联系人：庞晓芸

  电话：025－84457777

  传真：025－84579763

  客户服务电话：95597

  网址：http://www.htsc.com.cn/

  （31）国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  联系人：金喆

  电话：028-86690126

  传真：028-86690126

  客服电话：4006600109

  网址：www.gjzq.com.cn

  （32）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  电话：010-66045608

  传真：010-66045500

  网址：www.txsec.com

  （33）东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人：王益民

  联系人：吴宇

  电话：021-63325888-3108

  传真：021-63326173

  客户服务电话：95503

  网址：www.dfzq.com.cn

  （34）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法定代表人：沈强

  联系人：周妍

  电话：0571—86811958

  传真：0571－85783771

  客户服务电话：0571—95548

  网址：www.bigsun.com.cn

  （35）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务电话：95548

  网址：www.zxwt.com.cn

  （36）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  （37）红塔证券股份有限公司

  地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人：况雨林

  联系人：高国泽

  电话：0871-3577942

  客服电话：0871-3577946

  （38）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：0755-82023442

  传真：0755-82026539

  客户服务电话：400-600-8008

  网址：http://www.china-invs.cn/

  （39）兴业银行股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路154号

  办公地址：上海市江宁路168号

  法定代表人：高建平

  电话：021—52629999

  联系人：刘玲

  客户服务电话：95561

  网址：www.cib.com.cn

  （40）西藏同信证券有限责任公司

  注册地址：拉萨市北京中路101号

  法定代表人：贾绍君

  联系人：汪尚斌

  联系电话：021-36535002

  传真：021-36533017

  客户咨询电话：40088-11177

  公司网址：www.xzsec.com

  （41）大通证券股份有限公司

  注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  法定代表人：董永成

  客服电话：4008-169-169

  网址： www.daton.com.cn

  （42）华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话：0931－8888088

  传真：0931－4890515

  客户服务电话：0931—4890619/4890618/4890100

  网址：http://www.hlzqgs.com/

  （43）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩萍

  联系电话： 0755-33227950

  传真： 0755-82080798

  客户服务电话： 4006-788-887

  网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  （44）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：宋丽冉

  联系电话： 010-62020088

  客服电话：4008-886-661

  传真： 62020088-8802

  网址： www.myfund.com

  （45）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  联系电话：021-54509988-7019

  客服电话：400-1818-188

  传真：021-64385308

  网址：www.1234567.com.cn

  （46）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：0571-28829790，021-60897869

  客服电话：4000-766-123

  传真：0571-26698533

  网址：http://www.fund123.cn/

  （47）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人：杨文斌

  联系人：薛年

  联系电话：021-58870011-6705

  客服电话：400-700-9665

  传真：021-68596916

  网址：http://www.ehowbuy.com/

  （48）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

  法定代表人：汪静波

  联系人：李玲

  联系电话：021-38602750

  客服电话：400-821-5399

  传真：021-38509777

  网址： http://www.noah-fund.com/

  （49）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  联系人：习甜

  联系电话：010-85650920

  客服电话：400-920-0022

  传真：010-85657357

  网址： http://licaike.hexun.com/

  (50) 浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室

  办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层

  法定代表人：陆彬彬

  联系人：鲁盛

  联系电话：0571-56028617

  客服电话：400-068-0058

  传真：0571-56899710

  网址： www.jincheng-fund.com

  （51）上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海东方路989号中达大厦2楼

  法定代表人：盛大

  联系人：徐雪吟

  联系电话：021-50583533-3011

  客服电话：400-005-6355

  传真：021-50583533

  网址： www.leadfund.com.cn

  （52）嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人：赵学军

  联系人：景琪

  联系电话：010- 65215266

  客服电话：010-85572999

  传真：010-65185678

  网址： http://www.harvestwm.cn/

  (53) 万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  办公地址：中国北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  法定代表人：李招弟

  联系人：高晓芳

  联系电话：010-59393920-811

  客服电话：4008080069

  传真：010-59393074

  网址： www.wy-fund.com

  （54）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：杨翼

  联系电话：0571-88911818

  客服电话：4008-773-772

  网址: www.5ifund.com

  （55）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：单丙烨

  联系电话：021-20691832

  客服电话：400-089-1289

  传真：021-20691861

  网址: http://www.erichfund.com

  （56）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

  法定代表人：马令海

  联系人： 刘宝文

  联系电话： 010-58325395

  客服电话：4008-166-1188

  传真： 010-58325282

  网址： http://8.jrj.com.cn

  （57） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人：沈伟桦

  联系人： 程刚

  联系电话： 010-85892781

  客服电话： 400-609-9500

  网址: www.yixinfund.com

  (58 )一路财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

  办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：苏昊

  联系电话：010-88312877-8033

  客服电话：400-001-1566

  网址：www.yilucaifu.com

  (59 )中国国际期货有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层

  法定代表人：王兵

  联系人：赵森

  联系电话：010-65807399

  客服电话：95162

  网址：www.cifco.net

  (60 )中期资产管理有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

  法定代表人：路瑶

  联系人：侯英建

  联系电话：010-65807865

  客服电话：010-65807609

  网址：www.cifcofund.com

  (61 )中天嘉华基金销售有限公司

  注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路3号3号楼7457房间

  办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

  法定代表人：黄俊辉

  联系人：张立新

  联系电话：010-58276785

  客服电话：400-650-9972

  网址：www.sinowel.com

  (62)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

  法定代表人：杨涛

  联系人：周君

  联系电话：010-53570568

  客服电话：400-819-9868

  网址：www.tdyhfund.com

  （63）南京银行股份有限公司

  注册地址：南京市白下区淮海路50号

  办公地址：南京市玄武区中山路288号

  法定代表人：林复

  联系人：刘晔

  电话：025－86775335

  传真：025－86775376

  客户服务电话：4008896400

  网址：http://www.njcb.com.cn

  （64）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：洪崎

  联系人：董云巍

  电话：010－58560666

  传真：010－57092611

  客户服务电话：95568

  网址：http://www.cmbc.com.cn/

  （65）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街3号

  办公地址：北京市西城区金融大街3号

  法定代表人：李国华

  联系人：陈春林

  传真：010－68858117

  客户服务电话：95580

  网址：http://www.psbc.com

  （66）天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼

  法定代表人：余磊

  联系电话：（027）87618889

  传真：（027）87618882

  联系人：刘鑫

  客服电话：（027）87618889

  公司网址：http://www.tfzq.com

  （67）中国国际金融有限公司

  注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

  办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

  法定代表人：金立群

  联系人：罗春蓉 武明明

  电话：010－65051166

  传真：010－65051156

  客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

  网址：http://www.cicc.com.cn/

  基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）基金注册登记机构

  名 称：工银瑞信基金管理有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

  注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

  法定代表人：郭特华

  全国统一客户服务电话：400-811-9999

  传 真：010-66583100

  联系人：朱辉毅

  （三）律师事务所及经办律师

  名 称：北京德恒律师事务所

  住 所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

  办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

  负责人：王丽

  电 话：（010）66575888

  传 真：（010）65232181

  经办律师：徐建军、李晓明

  （四）会计师事务所及经办注册会计师

  名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层

  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层

  法定代表人：葛明

  经办注册会计师：王静、王珊珊

  联系电话：（010）58152145

  传真：（010）58114645

  联系人：王珊珊

  四、基金的名称

  本基金名称：工银瑞信双利债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：债券型基金

  六、基金的投资目标

  在适度承担风险并保持资产流动性的基础上，通过配置债券等固定收益类金融工具，追求基金资产的长期稳定增值，通过适量投资权益类资产力争获取增强型回报。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的企业债券、公司债券、可转换债券（含可分离债券）、金融债、央行票据、国债、资产支持证券、短期融资券和债券回购等固定收益类资产，一级市场新股申购和增发新股、二级市场股票和权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资组合资产配置比例：债券（含可转换债券）等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80％，股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20％，基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

  八、基金的投资策略

  （一）投资策略

  本基金将在资产配置策略的基础上，通过固定收益类品种投资策略构筑债券组合的平稳收益，通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回报。

  1、资产配置策略

  本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征，依据定量分析和定性分析相结合的方法，考虑经济环境、政策取向、类别资产收益风险预期等因素，采取“自上而下”的方法将基金资产在债券与股票等资产类别之间进行动态资产配置。

  本基金将在稳健的资产配置策略基础上，根据股票一级市场和二级市场的运行状况和收益预期，在严格控制风险的基础上，积极并适时适度的参与权益类资产配置，把握市场时机力争为基金资产获取增强型回报。

  2、固定收益品种投资策略

  本基金将采取利率策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略，在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，以实现组合增值的目标。

  （1）利率策略

  通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

  组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。

  （2）信用策略

  根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券、公司债券的信用风险利差。

  债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力，评估其违约风险水平。

  （3）债券选择策略

  根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，主要选择定价合理或价值被低估的企业（公司）债券进行投资。

  （4）可转换债券投资策略

  可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。

  本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。

  （5）资产支持证券等品种投资策略

  包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。

  3、股票投资策略

  （1）新股投资

  在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定价差，从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行股票(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，并参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。

  （2）二级市场股票投资

  在资产配置策略的基础上，本基金可直接进行二级市场股票投资。对于二级市场股票投资将采取行业配置与个股精选相结合的投资策略。

  a．行业配置

  本基金将密切关注国内外经济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取向，深入分析国民经济各行业的发展现状及政策影响，并结合行业景气分析，对具有良好发展前景特别是国家重点扶植的行业进行重点配置。

  b．个股精选策略

  上市公司持续的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推动力。本基金在个股选择中将坚持价值投资理念，理性地分析中国证券市场的特点和运行规律，用产业投资眼光，采用长期投资战略，辅以金融工程技术，发掘出价值被市场低估的，具有长期增长能力的公司的股票，买入并长期持有，将中国经济长期增长的潜力最大程度地转化为投资者的长期稳定收益。

  4、权证投资策略

  为实现基金投资目标，在有效控制风险的前提下，本基金还将在法规和基金合同允许的范围内并基于谨慎原则适度进行权证投资。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。

  （二）投资管理程序

  本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式，建立了严谨、科学的投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全过程，如图1所示。

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  图1 固定收益证券投资管理程序

  1、投资研究及投资策略制定

  本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，由基金经理与研究员组成专业小组，进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等领域的深入研究，分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断，对公司旗下管理的所有基金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。

  各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议，提出下一阶段投资策略，每周定期举行策略评估会议，回顾本周的各项经济数据和重大事项，分析其对季度投资策略的影响，检讨投资策略的有效性，必要的时候进行调整。

  2、投资决策

  基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。

  投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。

  3、投资组合构建

  基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估债券的投资价值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。

  4、交易执行

  交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令。

  5、风险管理及绩效评估

  风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。

  法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：中债综合财富指数收益率

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金；因为本基金可以配置二级市场股票，所以预期收益和风险水平高于投资范围不含二级市场股票的债券型基金。

  十一、基金的投资组合报告

  本投资组合的报告期为2014年10月1日起至12月31日止（财务数据未经审计）。

  1.报告期末基金资产组合情况

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  注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  （下转B79版）