证券时报多媒体数字报

  （上接B93版）

  联系人：金芸、李笑鸣

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  客服电话：95553或拨打各城市营业网点电话

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  ■华泰证券有限责任公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：樊昊

  电话：025-84457777

  传真：025-84579763

  客户服务电话：95597

  网址：www.htsc.com.cn

  ■兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：福州市湖东路268号

  法定代表人：兰荣

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  电话：0591－87613888

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  ■国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：0755-82133066

  传真：0755-82133302

  客户服务电话：95536

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  ■中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层@法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：010-84683893

  传真：010-84865560

  客服电话：010-84588888

  网址：www.cs.ecitic.com

  ■光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：徐浩明

  联系人：刘晨、李芳芳

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  客户服务电话：95525、10108998

  网址：www.ebscn.com

  ■中国国际金融有限公司

  注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：金立群

  联系人：罗春蓉 武明明

  客服电话：010-65051166

  公司网址：www.cicc.com.cn

  ■天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人：林义相

  联系人：尹伶

  电话：010-66045529

  传真：010-660455 18

  客服电话：010-66045678

  天相投顾网址： www.txsec.com、 www.txjijin.com

  天相基金网网址：www.jjm.com.cn

  ■东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼

  办公地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼

  法定代表人：潘鑫军

  联络人：吴宇、沈燕

  电话：021-63325888

  传真：021-63326173

  客服电话：95503

  公司网址：www.dfzq.com.cn

  ■国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

  法定代表人：雷波

  联系人：金喆

  客户服务电话：400-660-0109

  网址：www.gjzq.com.cn

  ■国元证券股份有限公司

  注册地址：合肥市寿春路179 号

  法定代表人：凤良志

  联系人：李蔡

  电话：0551-2207938

  传真：0551-2207965

  客服电话：4008-888-777、95578

  公司网址：www.gyzq.com.cn

  ■中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人：沈强

  联系人：丁思聪

  客户服务电话：96598

  网址：http://bigsun.qianyan.biz

  ■广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

  公司网站：www.gf.com.cn

  ■中信建投证券股份有限公司

  注册地址： 朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址： 北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人： 张佑君

  联系人： 权唐

  电话： 010-85130577

  传真： 010-65182261

  客户服务电话： 400-8888-108(免长途费)

  网址： www.csc108.com

  ■安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：0755-82558305

  传真：0755-82558355

  客服电话：4008001001

  公司网址： www.essences.com.cn

  ■中信证券（山东）有限责任公司

  法定代表人：杨宝林

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  基金业务联系人：吴忠超

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务电话：95548

  公司网址：www.citicssd.com

  ■招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：0755-82943666@传真：0755-82943636客服电话： 400-8888-111、95565@网址：www.newone.com.cn

  ■深圳众禄基金销售有限公司

  注册地点：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话：4006-788-887

  联系人：张玉静

  网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  ■上海天天基金销售有限公司

  注册地点：上海浦东新区峨山路613号6幢551室

  法定代表人：其实

  联系人：朱钰

  客户服务电话：400-1818-188

  网址：www.1234567.com.cn

  ■杭州数米基金销售有限公司

  注册地点：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  客户服务电话：4000766123

  网址：www.fund123.cn

  ■浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  法定代表人：李晓涛

  联系人：杨翼

  公司网站：www.10jqka.com.cn

  客服电话：95105-885 0571-56768888

  ■上海好买基金销售有限公司

  注册地点：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：薛年

  客户服务电话：400-700-9665

  网址：ww.ehowbuy.com

  ■诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人：汪静波

  联系人：姚思轶

  公司网站：www.noah-fund.com

  客服电话：400-821-5399

  ■东海证券有限责任公司

  注册地点：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人：朱科敏

  联系人：汪汇

  公司网站：www.longone.com.cn

  客服电话：400-8888-588

  ■齐鲁证券有限责任公司

  注册地点：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  公司网站：www.qlzq.com.cn

  客服电话：95538

  ■浙商证券股份有限公司

  注册地点：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

  法定代表人：吴承根

  联系人：许嘉行

  公司网站：www.stocke.com.cn

  客服电话：（浙江省内）967777

  ■华鑫证券有限责任公司

  注册地点：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  法定代表人：洪家新

  联系人：陈敏

  公司网站：www.cfsc.com.cn

  客服电话：021-32109999；029-68918888

  ■信达证券股份有限公司

  注册地点：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  公司网址：www.cindasc.com

  客服电话：400-800-8899

  ■和讯信息科技有限公司

  注册地点：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  联系人：周轶

  公司网站：licaike.hexun.com

  客服电话：4009-200-022

  ■北京展恒基金销售有限公司

  注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  法定代表人：闫振杰

  联系人：焦琳

  公司网站：www.myfund.com

  客服电话：400-888-6661

  ■华安证券股份有限公司

  注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人：李工

  公司网站：www.hazq.com

  客服电话：400-809-6518

  ■长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  电话：021-68751929

  联系人：李良

  客户服务电话：95579

  网址：www.95579.com

  2）汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金C类基金份额代销机构：

  ■渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  联络人：王宏

  电话：022-58316666

  传真：022-58316569

  客服电话：400-888-8811

  公司网址：www.cbhb.com.cn

  ■上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  电话：021-38576666

  传真：021-50105124

  客服电话：021-962999

  公司网址：http://www.srcb.com

  ■平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  客户服务电话：95511-3

  网址：http://bank.pingan.com/

  （二）注册登记机构

  名称：汇丰晋信基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  法定代表人：杨小勇

  联系人：赵琳

  联系电话：021-20376892

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：黎明

  经办律师：吕红 黎明

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：毕马威华振会计师事务所

  住所：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

  法定代表人：姚建华

  联系电话：021-22122888

  传真电话：021-62881889

  经办注册会计师：戴丽、王国蓓

  联系人：戴丽

  四、基金的名称

  汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金

  五、基金的类型

  股票型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金主要采取完全复制方法进行指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内，以实现对标的指数的有效跟踪。

  七、基金的投资方向

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股与备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、债券以及法律法规或中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融产品出现后，本基金在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资于标的指数的成份股与备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的90%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。

  八、基金的投资策略

  本基金为被动式指数基金，采用完全复制指数的投资策略，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整，力争实现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%的投资目标。

  当成份股发生分红、配股、增发等公司事件时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪业绩比较基准的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。

  本基金建仓时间为3个月，3个月之后本基金投资组合比例达到《基金合同》的相关规定。

  1、股票投资策略

  本基金主要采取完全复制法来跟踪恒生A股行业龙头指数，即按照恒生A股行业龙头指数成份股组成及权重构建股票指数化投资组合。为求基金实际投资组合尽量贴近标的指数的表现，减小跟踪误差，基金管理人将根据实际情况对基金投资组合进行适当调整：

  （1）指数成份股定期或临时调整。基金管理人将预测指数成份股调整方案，并判断指数成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。

  （2）基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这些情形对跟踪效果的影响，据此对投资组合进行相应调整。

  （3）指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等公司事件时，基金管理人将密切关注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。

  （4）当标的指数成份股因停牌、流动性不足等因素导致基金无法按照指数权重进行配置，基金管理人将综合考虑跟踪误差和投资者利益，选择相关股票进行适当替代。本基金选择恒生A股行业龙头指数成份股或备选成份股构建替代成份股。

  2、债券投资策略：

  本基金可以投资于剩余期限在一年以内的政府债券和回购，其主要的作用为现金的替代资产，其投资的目的是在实现资产更高的流动性而非收益性。基金管理人将优先选择流动性较好的政府债券进行投资，并通过对基金现金需求的科学分析，合理分配基金资产在债券上的配置比例。

  九、业绩比较基准

  业绩比较基准 =恒生A股行业龙头指数*95%+银行活期存款收益率(税后)*5%

  十、风险收益特征

  本基金属于股票型指数基金，属证券投资基金中的高风险、高收益品种，其长期平均风险和收益预期高于混合型基金，债券型基金和货币市场基金。

  十一、基金的投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人——中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本基金投资组合报告的报告期为2014年10月1日起至12月31日。本报告中的财务资料未经审计。

  11.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  11.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  11.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  11.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  11.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  11.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  11. 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  11. 9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  11.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  11.10.1 本基金投资国债期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  11.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  11.10.3 本基金投资国债期货的投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  11.11 投资组合报告附注

  11.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  11.11.3 其他资产构成

  ■

  11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  11.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  （二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  ■

  注：

  1. 按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：投资于标的指数的成份股与备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的90%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。本基金自基金合同生效日起不超过三个月内完成建仓。截止2012年10月31日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

  2. 报告期内本基金的业绩比较基准 =恒生A股行业龙头指数*95%+银行活期存款收益率(税后)*5%。

  3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含恒生A股行业龙头指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

  十三、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  1.基金管理人的管理费；

  2.基金托管人的托管费；

  3. 从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

  4.基金财产拨划支付的银行费用；

  5.基金合同生效后的基金信息披露费用；

  6.基金份额持有人大会费用；

  7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  8.基金的证券交易费用；

  9.指数使用费；

  10.证券账户开户费用、银行账户维护费用；

  11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  3、基金份额的销售服务费

  本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.5%，销售服务费计提的计算公式如下：

  H＝E×C类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数

  H 为每日C类基金份额应计提的销售服务费

  E为前一日C类基金份额的基金资产净值

  C类份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月第2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

  4、指数使用费

  基金合同生效后，需根据指数使用许可协议的要求向标的指数的发布方恒生指数有限公司支付指数使用费。在通常情况下，指数使用费的计费时间从基金合同生效日开始计算，按前一日基金资产净值的0.02%年费率计提。计算方法如下：

  H=E×0.02%÷当年天数

  H为每日应计提的指数使用费

  E为前一日的基金资产净值

  指数使用费每日计提，按季支付，由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经由基金管理人向恒生指数有限公司支付上一季度的指数使用费。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  指数使用费的收取下限为每月人民币7,500元（若基金成立当月剩余时间不足一个月，且按当月实际剩余时间计算的指数使用费低于人民币币7,500元，则按照人民币7,500元收取）。

  如果指数使用费的费率或计算方法发生变动，本基金将采取调整后的费率和计算方法计算指数使用费。基金管理人必须按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体及时公告。

  5、除管理费、托管费和标的指数使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （三）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。

  （五）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  （一）更新了“二、释义”，增加了A类基金份额和C类基金份额的含义

  （二）更新了“三、基金管理人”之“（二）主要人员情况”部分，更新了监事会成员的相关信息。

  （三）对“五、相关服务机构”的代销机构相关信息进行了更新, 增加了C类基金份额代销机构的相关信息。

  （四）在“六、基金的募集中”增加了基金份额类别的相关信息。

  （五）在“八、基金份额的申购与赎回”中更新了“（五）申购和赎回的数额和价格”、“（六）申购与赎回的费用”、“（七）申购份额与赎回金额的计算”。

  （六）在“十四、基金资产的估值”中更新了“（四）估值程序”、“（五）估值错误的处理”。

  （七）在“十六、基金的费用与税收”中更新了“（一）基金费用的种类”、“（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式”。

  汇丰晋信基金管理有限公司

  二〇一五年四月一日