证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：２０１５年４月９日

（二） 股东大会召开的地点：成都市东城根上街９５号成证大厦１７楼会议室

（三） 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

（四） 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司副董事长杜航先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

１、 公司在任董事８人，出席７人，董事长冉云先生因工作原因未能出席本次会议；

２、 公司在任监事３人，出席３人；

３、 公司董事会秘书出席了会议。

二、 议案审议情况

（一） 非累积投票议案

１、 议案名称：二〇一四年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

２、 议案名称：二〇一四年度监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

３、 议案名称：二〇一四年度报告及摘要

审议结果：通过

表决情况：

４、 议案名称：二〇一四年度财务决算报告

审议结果：通过

表决情况：

５、 议案名称：二〇一四年度利润分配预案

审议结果：通过

表决情况：

６、 议案名称：二〇一四年度募集资金使用情况报告

审议结果：通过

表决情况：

７、 议案名称：关于聘任公司二〇一五年度外部审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

８、 议案名称：关于预计公司二〇一五年日常关联交易事项的议案

审议结果：通过

表决情况：

９、 议案名称：关于公司进行债务融资一般性授权的议案

审议结果：通过

表决情况：

１０、 议案名称：关于公司进行公司债务融资可能涉及的关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

１１、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权人士全权办理“国金转债”提前赎回后续事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

１２、 议案名称：关于修订公司《章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

１３、 议案名称：关于修订公司《股东大会议事规则》的议案

审议结果：通过

表决情况：

１４、 议案名称：关于审议公司股东回报规划（２０１５－２０１７年）的议案

审议结果：通过

表决情况：

１５、 议案名称：关于推选公司第九届董事会董事候选人的议案

审议结果：通过

表决情况：

１６、 议案名称：关于审议修订《募集资金管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

（二） 现金分红分段表决情况

（三） 涉及重大事项，５％以下股东的表决情况

（四） 关于议案表决的有关情况说明

１、 特别决议议案：议案９、议案１２、议案１４，经有效表决权股份总数的２／３以上通过。

２、 涉及关联股东回避表决议案：议案８。回避表决的关联股东为：长沙九芝堂（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司，同本公司系同一实际控制人，所持表决权股份数量分别为５４７，０７５，２３２股、２４９，２５６，６９８股。

３、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

４、 本次会议还听取了公司独立董事二〇一四年度述职报告。

三、 律师见证情况

１、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

律师：刘荣、唐琪

２、 律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；出席会议人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会表决程序和表决结果合法、有效。

四、 备查文件目录

１、 国金证券股份有限公司２０１４年度股东大会决议；

２、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

国金证券股份有限公司

2015年4月10日