证券时报多媒体数字报

重要提示

1、华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]363号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

2、本基金是交易型开放式指数证券投资基金。

3、本基金的基金管理人为华润元大基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为招商证券股份有限公司（以下使用全称或其简称“招商证券”），登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、基金募集期：本基金自2015年4月15日起至2015年5月15日止通过销售机构公开发售，投资人可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购等三种方式认购本基金。其中，网上现金认购期间为2015年4月15日起至2015年5月15日，网下现金认购期间为2015年4月15日起至2015年5月15日，网下股票认购期间为2015年5月13日起至2015年5月15日。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

5、本基金管理人只办理网下现金认购。

6、网下现金和网下股票发售代理机构为：（排序不分先后）

（1）招商证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：宫少林

联系人：秦湘

联系电话：0755-26951111

客服电话：95565

网址：www.newone.com.cn

（2）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：薛峰

邮政编码：200040

联系人：刘晨

传真：021-22169134

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（3）齐鲁证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：0531-68889155

传真：0531-68889752

客户服务电话：95538

网址：www.qlzq.com.cn

（4）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市民生路1199弄证大五道口广场1号楼22楼

法定代表人：兰荣

联系人：黄英

电话：0591-38162212

传真：0591-38507538

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（5）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

法定代表人：范力

联系人：方晓丹

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

客服电话：400-860-1555

网址：www.dwzq.com.cn

（6）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

7、网上现金认购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）

如果会员单位有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准。本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也可代理基金份额网上现金认购。具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。

8、投资人认购本基金时需持有深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所基金账户。

9、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

10、本基金不设募集上限。

11、本基金认购费率或认购佣金比率不超过1.0%。

12、网上现金认购以基金份额申请，单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。

网下现金认购以基金份额申请，投资人通过发售机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），超过部分须为1 万份的整数倍。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。

网下股票认购以单只股票股数申报，单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍，用以认购的股票必须是中创100价格指数成份股和已公告的备选成份股（具体见十）。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

13、网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

14、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人可及时查询并妥善行使合法权利。

15、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读2015年4月11日刊登在《中国证券报》和《证券时报》的《华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

16、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.cryuantafund.com）。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

17、各发售代理机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各发售代理机构咨询。

18、未开设销售网点的地方的投资人，可拨打本公司的客户服务电话4000-1000-89咨询基金认购事宜。

19、基金管理人可综合各种情况对本基金份额的发售安排做适当调整，并予以公告。

20、由于各销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体业务办理时间可能有所不同，投资人应参照各销售机构的具体规定。

21、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，经深圳证券交易所等有关部门认可后，予以公告。本基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的基金份额只能进行二级市场买卖，如投资者需进行上述份额的赎回交易，须转托管到本基金的申购赎回代理券商。

22、风险提示

基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为交易型开放式指数基金，采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、操作风险、标的指数风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险及其他风险等。本基金以1元初始面值发售，但在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

一、本次募集基本情况

1、基金名称

华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金

2、基金类型

股票型证券投资基金

3、运作方式

交易型开放式

4、基金存续期限

不定期

5、基金份额发售面值

每份基金份额发售面值为人民币1.00元。

6、基金代码及基金简称

基金代码：159942

场内简称：中创100

场外简称：华润元大中创100ETF

7、基金投资目标

本基金采用被动式投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准表现相当，以便为投资者带来长期收益。

8、基金投资范围

本基金投资于中创100指数的成份股及其备选成份股、债券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金投资于中创100指数的成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产的90%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

9、募集方式

投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。

10、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

11、销售机构

（1）网下现金发售直销机构：华润元大基金管理有限公司

（2）网上现金发售代理机构

本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）

如果会员单位有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准。本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也可代理基金份额网上现金认购。具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。

（3）网下现金与网下股票认购代理机构

1）招商证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：宫少林

联系人：秦湘

联系电话：0755-26951111

客服电话：95565

网址：www.newone.com.cn

2）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：薛峰

邮政编码：200040

联系人：刘晨

传真：021-22169134

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

3）齐鲁证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：0531-68889155

传真：0531-68889752

客户服务电话：95538

网址：www.qlzq.com.cn

4）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市民生路1199弄证大五道口广场1号楼22楼

法定代表人：兰荣

联系人：黄英

电话：0591-38162212

传真：0591-38507538

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

5）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

法定代表人：范力

联系人：方晓丹

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

客服电话：400-860-1555

网址：www.dwzq.com.cn

6）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

12、募集时间安排与基金合同生效

根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

本基金募集期自2015年4月15日起至2015年5月15日止，期间面向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。其中网上现金发售期间为2015年4月15日起至2015年5月15日，网下现金发售期间为2015年4月15日起至2015年5月15日，网下股票发售期间为2015年5月13日起至2015年5月15日。基金管理人可根据认购的具体情况，适当延长或缩短基金募集期，但最长不超过基金份额发售之日起的三个月。

若募集期（包括延长后的募集期）届满，本基金仍未达到法定合同生效条件，本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用，并将已募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻。

二、募集方式及相关规定

投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。

（一）基金份额的认购费用

本基金的认购费率最高不超过1％，投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

本基金认购费率如下表：

基金管理人办理网下现金认购时，按照上述费率结构收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时，可参照上述费率结构收取一定的佣金。

（二）有关本基金认购份额的计算

1、通过发售代理机构进行网上和网下现金认购的认购金额的计算：

通过发售代理机构进行网上和网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购金额的计算公式为：

认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋佣金比率）

净认购金额＝认购价格×认购份额

认购佣金由发售代理机构收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。

网上现金认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，利息数额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。

利息折算的份额＝利息／认购价格

例：某投资人通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金100,000份，假设该发售代理机构确认的佣金比率为1％，则需准备的资金数额计算如下：

认购佣金＝1.00×100,000×1％＝1,000元

认购金额＝1.00×100,000×（1＋1％）＝101,000元

净认购金额＝1.00×100,000＝100,000元

又设该笔资金在募集期间产生了15.8元的利息，则

利息折算的份额＝15.8／1.00＝15份（保留至整数位）

即，若该投资人通过发售代理机构认购本基金份额100,000份，则需缴纳认购金额101,000元，其中认购佣金1,000元，并可获得利息转换的份额15份。

2、通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算：

认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋认购费率）

（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）

净认购金额＝认购价格×认购份额

（下转B12版）