证券时报多媒体数字报

  为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，向广大投资者提供更好的服务，国泰基金管理有限公司（以下简称：“本公司”）与杭州联合农村商业银行股份有限公司（以下简称：“杭州联合银行”）协商一致，决定对通过杭州联合银行销售的本公司所管理的部分基金产品实行申购（含定期定额投资）费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

  一、活动范围及期限

  ２０１５年４月１６日起投资者通过杭州联合银行柜面、电子银行渠道申购以下基金产品均可享受相应费率优惠。

  二、适用基金

  ■

  三、优惠费率及约定

  （１）活动期间，投资者通过杭州联合银行柜面申购及定期定额申购上述适用基金，享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于０．６％的，基金申购费率按５折优惠，即优惠申购费率＝原申购费率×０．５，优惠后费率如果低于０．６％，则按０．６％执行；原申购费率（含分级费率）低于０．６％或等于０．６％或为固定费用的，则按原申购费率执行。

  （２）活动期间，投资者通过杭州联合银行电子银行渠道申购及定期定额申购上述适用基金，享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于０．６％的，基金申购费率按４折优惠，即优惠申购费率＝原申购费率×０．４，优惠后费率如果低于０．６％，则按０．６％执行；原申购费率（含分级费率）低于０．６％或等于０．６％或为固定费用的，则按原申购费率执行。

  四、温馨提示

  本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费。

  五、 投资人可通过以下途径咨询详情

  １、国泰基金管理有限公司

  网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８８－８６８８

  ２、杭州联合农村商业银行股份有限公司

  网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｒｃｂ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９６５９２

  本次活动具体规则由杭州联合银行负责解释，投资人通过杭州联合银行办理相关业务应遵循其具体规定。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低利益。投资人投资于本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风险。

  国泰基金管理有限公司保留对该公告的最终解释权。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二○一五年四月十四日

  关于国泰国证医药卫生行业指数分级证券

  投资基金办理不定期份额折算业务的公告

  根据《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关规定，当国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金的基础份额（以下简称“国泰医药”，交易代码：１６０２１９）的份额净值大于或等于１．５０００时，本基金将进行不定期份额折算。

  截至２０１５年４月１３日，本基金国泰医药份额的基金份额净值为１．５４５８元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以２０１５年４月１４日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

  一、基金份额折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为２０１５年４月１４日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的国泰医药份额、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金Ａ份额（以下简称“医药Ａ”，交易代码：１５０１３０）和国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金Ｂ份额（以下简称“医药Ｂ”，交易代码：１５０１３１）。

  三、基金份额折算方式

  国泰医药份额、医药Ａ份额和医药Ｂ份额按照《基金合同》“第二十一部分、基金份额折算”规则进行不定期份额折算。

  ①折算前的国泰医药份额持有人，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变国泰医药份额持有人的资产净值，其持有的国泰医药份额的基金份额净值折算调整为１．００００元，份额数量相应折算增加；

  ②折算前的医药Ａ份额持有人，以医药Ａ份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金１．００００元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药Ａ份额持有人的资产净值，其持有的医药Ａ份额净值折算调整为１．００００元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰医药份额；

  ③折算前的医药Ｂ份额持有人，以医药Ｂ份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金１．００００元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药Ｂ份额持有人的资产净值，其持有的医药Ｂ份额净值折算调整为１．００００元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰医药份额。

  按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。

  基金份额折算公式：

  ①医药Ａ份额持有人

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  折算后医药Ａ份额持有人持有的新增国泰医药份额的份额数为：

  ■

  其中：

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  ②医药Ｂ份额持有人

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  折算后医药Ｂ份额持有人持有的新增国泰医药份额的份额数为：

  ■

  其中：

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  四、基金份额折算期间的业务办理

  （一）不定期份额折算基准日（即２０１５年４月１４日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务；医药Ａ和医药Ｂ正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  （二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即２０１５年４月１５日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，医药Ａ、医药Ｂ暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  （三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即２０１５年４月１６日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，医药Ａ、医药Ｂ将于２０１５年４月１６日上午９：３０－１０：３０停牌一小时，并于２０１５年４月１６日上午１０：３０复牌。

  （四）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，２０１５年４月１６日医药Ａ、医药Ｂ即时行情显示的前收盘价为２０１５年４月１５日的医药Ａ、医药Ｂ的基金份额参考净值（四舍五入至０．００１元），２０１５年４月１６日当日医药Ａ、医药Ｂ份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  五、重要提示

  １、本基金医药Ａ、医药Ｂ将于２０１５年４月１５日全天暂停交易，２０１５年４月１６日上午９：３０－１０：３０停牌一小时，并于２０１５年４月１６日上午１０：３０复牌。

  ２、本基金医药Ａ份额具有预期风险、预期收益较低的特征，但在不定期份额折算后医药Ａ份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的医药Ａ份额变为同时持有较低风险收益特征的医药Ａ份额与较高风险收益特征的国泰医药份额，因此原医药Ａ份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，国泰医药份额为跟踪指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原医药Ａ份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  ３、本基金医药Ｂ份额具有预期风险、预期收益较高的特征。在不定期份额折算后医药Ｂ份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的高风险收益特征的医药Ｂ份额变为同时持有高风险收益特征的医药Ｂ份额与较高风险收益特征的国泰医药份额。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升，相应地，医药Ｂ份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。

  ４、由于医药Ａ份额、医药Ｂ份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，医药Ａ份额、医药Ｂ份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  ５、原医药Ａ份额、医药Ｂ份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内国泰医药份额分拆为医药Ａ份额、医药Ｂ份额。

  ６、、根据深圳证券交易所的相关业务规则，医药Ａ份额、医药Ｂ份额、国泰医药份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为１份），不足１份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增１份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有极小数量医药Ａ份额、医药Ｂ份额、国泰医药份额的持有人，存在无法获得新增场内国泰医药基金份额的可能性。

  ７、国泰医药份额折算基准日的份额净值与折算条件１．５０００元可能有一定差异。

  ８、投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请拨打本公司客户服务电话４００－８８８－８６８８，０２１－３１０８９０００或登录本公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ获取相关信息。

  风险提示：

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年4月14日

  国泰基金管理有限公司

  调整长期停牌股票估值方法的公告

  根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会［２００８］３８ 号公告）以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（ＡＭＡＣ）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发［２０１３］１３号）的原则和有关要求，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与托管银行商定，决定对本公司旗下基金持有的“佐力药业”（证券代码：３００１８１）股票进行估值调整，自２０１５ 年４ 月１０日起按指数收益法进行估值。

  待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015 年4 月14日