证券时报多媒体数字报

  (上接B145版)

  截至本次担保发生前，公司对外担保总额为１６．９１亿元，占公司最近一期经审计净资产的６１．６５％。此外，本公司及子公司不存在担保债务逾期未清偿的情况。

  七、备查文件

  １．董事会决议；

  ２．独立董事意见。

  沈阳机床股份有限公司

  董 事 会

  二○一五年四月十六日

  股票代码:000410  股票简称:沈阳机床 公告编号:2015-37

  沈阳机床股份有限公司

  关于长期股权投资减值准备的公告

  本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  为真实反映公司截至 ２０１４年１２月３１ 日的财务状况及经营情况，基于谨慎性原则，根据《企业会计准则》及证监会《关于上市公司做好各项资产减值准备等事项的通知》（证监公司字［１９９９］１３８号）规定，经过认真分析，公司拟对持有的沈阳东宇环境工程有限公司（以下简称“东宇环境”）和沈阳布卡特委博机床有限公司（以下简称“布卡特公司”）长期股权投资计提减值准备，其中：东宇环境计提减值准备５，１３３．０２万元、布卡特公司计提减值准备５８７．３４万元，合计５，７２０．３６万元。本次计提减值准备不涉及到关联交易。

  一、计提减值准备情况说明

  １．东宇环境计提减值准备情况说明

  东宇环境为公司的联营企业，成立于１９９８年４月，注册资本１５，０００万元，公司出资５，２５０万元，持股比例为３５％。鉴于东宇环境已被沈阳市工商局吊销营业执照，处于停业状态，公司对其投资能否收回出现较大不确定性。根据企业会计准则及公司有关制度，基于谨慎性原则，公司拟对东宇环境的长期股权投资全额计提减值准备。

  ２．布卡特公司计提减值准备情况说明

  布卡特公司为公司的控股子公司，成立于１９９９年１０月，注册资本１，１７５万元，公司出资５８７万元，持股比例为５０％。布卡特公司成立后，一直处于亏损状态。截至２０１４年末，布卡特公司的净资产为－１，２８３．１９万元。根据企业会计准则及公司有关制度，基于谨慎性原则，公司拟对布卡特公司的长期股权投资全额计提减值准备。

  二、计提准备的会计处理方法及对公司财务状况的影响

  本次计提东宇环境长期股权投资减值准备将减少母公司及合并报表利润总额５，１３３．０２万元。本次计提布卡特公司长期股权投资减值准备将减少２０１４年度母公司利润总额５８７．３４万元，不会影响合并报表利润总额。

  三、董事会关于公司计提减值准备的合理性说明

  公司２０１４年度计提长期股权投资减值准备共计５，７２０．３６ 万元，符合公司资产实际情况和相关政策规定。公司计提长期股权投资减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况。

  四、独立董事意见

  公司计提长期股权投资减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况，有助于提供更加真实可靠的资产信息，没有损害公司及中小股东利益。同意公司２０１４年度计提长期股权投资减值准备共计５，７２０．３６ 万元。

  五、监事会意见

  公司监事会认为：公司计提长期股权投资减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，规避财务风险，能公允反映公司的财务状况及经营成果，没有损害公司及中小股东利益，监事会同意本次计提长期股权投资减值准备。

  特此公告。

  沈阳机床股份有限公司董事会

  二○一五年四月十六日

  股票代码:000410   股票简称:沈阳机床   公告编号:2015-41

  沈阳机床股份有限公司关于

  召开2014年度股东大会的通知

  本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、召开会议基本情况

  １、召开时间：

  （１）现场会议召开时间２０１５年５月８日（星期五）下午１４：００

  （２）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为２０１５年５月８日９∶３０－１１∶３０和１３∶００－１５∶００；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为２０１５年５月７日１５∶００至２０１５年５月８日１５∶００期间的任意时间。

  ２、现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼Ｖ１－０２会议室。

  ３、召集人：公司董事会。本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。

  ４、召开方式：现场投票和网络投票

  ５、表决方式：公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票重复进行表决的，以第一次表决为准。

  ６、出席对象：

  （１）截止２０１５年５月４日下午３时收市后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人

  （２）本公司现任董事、现任监事、高级管理人员

  （３）本公司聘请的见证律师

  二、会议审议事项

  １、审议《二○一四年度董事会工作报告》

  ２、审议《二○一四年度监事会工作报告》

  ３、审议《二○一四年度报告及摘要》

  ４、审议《二○一四年度财务决算报告》

  ５、审议《二○一四年度利润分配预案》

  ６、审议《二○一五年度预计日常关联交易议案》

  ７、审议《关于续聘大华会计师事务所为公司二○一五年度审计机构的议案》

  ８、审议《关于授权管理层办理二〇一五年度金融机构授信额度的议案》

  ９、审议《关于授权优尼斯融资租赁（上海）有限公司开展融资租赁业务的议案》

  １０、审议《关于与全资子公司互相担保的议案》

  １１、审议《关于计提长期股权投资减值准备的议案》

  公司独立董事将在本次股东大会上作述职报告。

  上述议案内容分别详见２０１５年４月１７日公司在《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公司第７届董事会第８次会议决议公告。

  三、现场股东大会会议登记方法

  １、法人股股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。出席会议的人员，应持营业执照复印件、本人身份证、法人代表证明书、法人股东账户卡复印件办理登记手续；委托代理人出席的，还需持法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。

  ２、个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证进行登记。

  ３、因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。

  ４、异地股东可以信函或传真方式登记。

  ５、登记时间：２０１５年５月５日至２０１５年５月７日

  ６、登记地点：董事会办公室

  四、参与网络投票的股东身份认证和投票程序

  在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）参加网络投票。

  （一）通过深交所交易系统投票的程序

  １、投票代码：３６０４１０

  ２、投票简称：“沈机投票。”。

  ３、投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为２０１５年５月８日９∶３０－１１∶３０和１３∶００－１５∶００。

  ４、在投票当日，“沈机投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  ５、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

  （１）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （２）在“委托价格”项下填报相关股东会议议案序号， １００元代表总议案，１．００元代表议案１，２．００元代表议案２。以此类推。每一项议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

  ■

  （３）在“委托数量”项下填报表决意见，１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权。

  ■

  （４）如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （５）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

  （６）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。

  （二）通过互联网系统投票程序

  １、互联网投票系统开始投票的时间为２０１５年５月７日下午３：００，结束时间为２０１５年５月８日下午３：００。

  ２、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

  股东获取身份认证的具体流程

  ①申请服务密码的流程

  登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的密码服务专区注册，填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个４位数字的激活校验码。

  ②激活服务密码

  股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。服务密码激活指令发出５分钟后即可以使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

  申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。申请数字证书咨询电子邮件地址：ｃａ＠ｓｚｓｅ．ｃｎ

  ３、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  ①登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股东大会列表”选择“沈阳机床２０１４年度股东大会投票”；

  ②进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择ＣＡ证书登录；

  ③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

  ④确认并发送投票结果。

  （三）网络投票其他注意事项

  网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

  五、其它事项

  １、公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路１７甲１号

  ２、邮编：１１０１４２

  ３、电话：（０２４）２５１９０８６５

  ４、传真：（０２４）２５１９０８７７

  ５、联系人：林晓琳、石苗苗

  ６、参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理。

  六、备查文件

  公司７届８次董事会决议。

  附件：授权委托书

  沈阳机床股份有限公司董事会

  二〇一五年四月十六日

  授 权 委 托 书

  兹委托 先生（女士）代表本人（单位）出席沈阳机床股份有限公司２０１４年度股东大会，并代为行使表决权。

  ■

  委托人（签名）：

  委托人持股数：

  委托人股东账户号：

  委托人身份证号码：

  受托人（签名）：

  受托人身份证号码：

  委托日期： 年 月 日

  股票代码:000410 股票简称:沈阳机床 公告编号:2015-35

  募集资金二〇一四年度存放与

  使用情况的专项报告

  本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  公司根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的要求，编制了截至２０１４年１２月３１日止的募集资金存放与实际使用情况专项报告，具体情况报告如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）募集资金金额及到位时间

  沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２０１２］１６４３ 号文核准，向沈阳机床（集团）有限责任公司等不超过十名的特定对象非公开发行股票 ２２，０００万股新股，发行价格为 ５．５８ 元／股，募集资金总额为人民币１，２２７，６００，０００．００ 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 １，１８６，８９４，４００．００ 元。募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于２０１３ 年 ４ 月 １９ 日出具了编号为大华验字【２０１３】０００１０２ 号的验资报告。

  （二）募集资金本年度使用金额及年末余额

  截至２０１４年１２月３１日，公司募集资金账户余额为９５，６５３，９９７．３４元（含累计利息收入净额５，１１９，５４９．３４元），公司当期使用募集资金２４，３２１，７２９．００元。

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金的管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，根据有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定以及《公司章程》，公司制定了《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》对募集资金的存放、使用管理、资金使用情况的监督和报告等作出了具体规定。该制度于２０１２年４月６日公司第六届董事会第六次会议审议通过，于２０１２年度第二次临时股东大会表决通过。２０１３年１２月１０日公司召开第六届董事会第二十八次会议，对《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》进行修订。２０１３年度第五次临时股东大会表决通过了修订后的《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》。

  ２０１３年５月１７日，公司及保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司分别与上海浦东发展银行沈阳城中支行、中国光大银行沈阳分行营业部、中国建设银行股份有限公司沈阳经济技术开发区支行、交通银行沈阳北站支行、中国工商银行股份有限公司沈阳市府大路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，报告期内，严格按照协议执行，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在问题。

  （二）募集资金专户存储情况

  截至２０１４年１２月３１日，募集资金具体存放情况如下：

  金额单位：人民币元

  ■

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金投资项目资金使用情况。

  本公司募集资金２０１４年度的实际使用情况（具体见附件１）。

  （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  公司２０１４年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

  （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  ２０１３年７月５日，公司用募集资金１２６，３８０，０００元置换预先已投入的自筹资金。该置换已经大华会计师事务所有限公司专项审核，并经公司第六届董事会第二十三次会议、２０１３年第３次临时股东大会审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司也均发表了同意置换的意见。本次置换行为履行了必要的法律程序，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所的相关规定。

  本报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。

  （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  ２０１３年７月５日，经公司第六届董事会第二十三次会议审议，公司用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额为３５６，０００，０００元，占公司募集资金净额的３０％，使用期限不超过６个月。公司独立董事、监事会、保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司也均发表了同意的意见。２０１３年７月２２日召开的公司２０１３年度第３次临时股东大会审议通过了该事项。公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相改变募集资金投向的行为，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。２０１３年１２月２３日，公司已将暂时用于补充流动资金的３５６，０００，０００元全部归还至募集资金专用账户。

  ２０１３ 年 １２ 月 ３０ 日召开第六届董事会第二十九次会议审议通

  过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议

  案》，同意公司继续使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，总

  额为人民币 ５９３，０００，０００ 元，使用期限为自股东大会审议通过之日

  起不超过 １２个月，到期前归还到募集资金专用账户。２０１４ 年 １ 月

  １６ 日召开的 ２０１４ 年第一次临时股东大会通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 截至 ２０１５ 年 １ 月 ６ 日，公司已将暂时用于补充流动资金的５９３，０００，０００ 元全部归还至公司募集资金专用账户，并将归还募集资金的有关情况通知了保荐机构和保荐代表人。

  （五）节余募集资金使用情况

  公司２０１４年度不存在节余募集资金使用情况。

  （六）超募资金使用情况

  公司２０１４年度不存在超募资金使用情况。

  （七）尚未使用的募集资金用途及去向

  截止２０１４年底，公司所有尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项存储账户内。２０１５年３月２７日，经２０１５年度第二次临时股东大会审议，将６６，２４６．０７万元募集资金用于补充流动资金，剩余未使用募集资金存储于募集资金专项存储账户内。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  （一）本年度不存在募集资金投资项目发生变更的情况

  （二）本年度不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  ２０１４年度，公司已经按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。

  六、公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

  沈阳机床股份有限公司董事会

  二〇一五年四月十六日

  ■

  ［注 １］：重大型数控机床生产基地建设项目，达到预定可使用状态的日期为２０１３年１２月３１日，于２０１４年已投入生产，截止２０１４年１２月３１日，共实现利润总额４，９４９．４３万元。

  ［注 ２］：截至２０１３年１２月３１日，公司累计使用设立于上海浦东发展银行沈阳城中支行的募集资金专用账户（账号７１０９１５５２６０００００３２）中的募集资金合计３４６，１８０，０００．００元，偿还光大银行沈阳分行营业部３４６，１８０，０００．００元。公司在使用募集资金时，严格遵守《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理办法》及《募集资金三方监管协议》的规定和要求，通知了保荐代表人，并严格按照程序使用募集资金。

  ［注 ３］：数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目及数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目已不宜继续投入进行产能扩张，将剩余资金永久补充流动资金。本事项已经分别于２０１５年３月１１日、３月２７日召开的七届七次董事会及公司２０１５年度第二次临时股东大会审议通过。

  ［注 ４］：企业信息化改造项目，建设期为募集资金实际到位后三年，达到预定可使用状态的日期为２０１６年４月１９日，该项目按照计划运营，待项目实际运转后方能确认是否达到预期效果。