证券时报多媒体数字报

  重要提示

  1、申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已于2015年3月30日获中国证监会证监许可【2015】477号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金为契约型、开放式、混合型证券投资基金。

  3、本基金自2015年4月20日至2015年4月30日，通过申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）直销渠道、华夏银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司以及其他代销机构的代销网点公开发售。基金管理人可根据认购的情况提前终止或适当延长发售时间并及时公告，但最长不超过三个月。

  4、本基金最高募集规模为40亿份，基金首次募集规模不得超过募集目标上限，若募集期投资者的认购规模超过募集规模上限，基金管理人采取末日比例配售的方式对募集规模进行控制。

  5、本基金向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者。

  6、投资者购买本基金基金份额，需开立申万菱信基金管理有限公司基金账户。已经开立过本公司基金账户的投资者，可以直接认购本基金而无须另行开立基金账户。募集期内本公司直销中心和各代销机构销售网点为投资者办理开立基金账户的手续。

  7、投资者需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续，投资者可在不同销售机构开立交易账户，但每个投资者只允许开立一个基金账户。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，本基金管理人和代销机构不承担认购失败的责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金基金份额，则需要在该代销网点办理“增开交易账户”，然后再认购本基金基金份额。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。

  8、在办理基金账户开户的同时可以办理本基金份额的认购申请手续。

  9、本基金认购采取金额认购的方式，认购费在认购时收取并由投资者承担，可用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  10、本基金的首次最低认购金额为1000元人民币。投资者在募集期内可多次认购本基金，每次追加认购的最低金额为1000元人民币。认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。 

  11、本基金管理人对个人投资者经本公司直销柜台账户（包括临柜、网上柜台、自助电话等途径）提交申请，并通过汇款、转账或临柜刷卡缴款至本公司直销银行专户的方式认购本基金的认购费率给予优惠。具体认购费率优惠安排为：通过直销临柜认购的基金金额每笔达到5万元以上（含5万元）的，或者通过网上柜台、自助电话认购的基金金额每笔达到1000元以上（含1000元）的，给予零认购费的优惠。网上柜台方式仅指提交认购委托，而非网上交易（即提交认购委托并同步扣款），投资者通过本公司网上交易选择银行卡扣款的按原费率执行，不享受零认购费优惠。

  12、销售机构（指本公司的直销中心和代销机构的代销网点）对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金注册登记机构（本基金的注册登记机构由本公司担任）的确认结果为准。投资者可在《基金合同》生效后第2天起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。 

  13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2015年4月17日《中国证券报》及《证券时报》上的《申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

  14、本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《托管协议》及本公告将同时发布在本公司网站（www.swsmu.com）和华夏银行网站（www.hxb.com.cn）。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。

  15、各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机构相关的业务公告。

  16、在募集期内，本基金有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

  17、本公司可综合各种情况对本基金募集安排做适当调整，并予以公告。

  18、风险提示

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回本基金产生的流动性风险，本基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

  本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

  第一部分 本次募集的基本情况

  一、基金名称

  申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001201）

  二、基金运作方式

  契约型开放式

  三、基金类型

  混合型证券投资基金

  四、基金份额面值

  每份基金份额初始发售面值为1.00元人民币。

  五、募集规模

  本基金最低募集规模为2亿份，募集金额下限为2亿元人民币（不包括募集期利息）；最高募集规模为40亿份，募集金额上限为40亿元人民币（不包括募集期利息）。

  六、募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  七、销售机构

  1、直销机构

  申万菱信基金管理有限公司直销中心

  住所：上海市中山南路100号11层

  办公地址：上海市中山南路100号11层

  法定代表人：姜国芳

  电话：86-21-23261188

  传真：86-21-23261199

  联系人：申浩波、陈继红

  客户服务电话：400 880 8588（免长途话费）或86-21-962299

  网址：www.swsmu.com

  电子邮件：service@swsmu.com

  2、其他销售机构

  具体名单详见本份额发售公告“七（三）2、其他销售机构”。

  八、募集时间安排

  本基金的募集期为2015年4月20日至2015年4月30日。基金管理人可根据认购的情况提前终止或适当延长发售时间并及时公告，但最长不超过三个月。如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。

  本基金最高募集规模为40亿份，基金首次募集规模不得超过募集目标上限，若募集期投资者的认购规模超过募集规模上限，基金管理人采取末日比例配售的方式对募集规模进行控制。

  九、基金认购方式与费率

  1、本基金基金份额初始面值为人民币1.00 元，按初始面值发售。

  2、认购费率

  （1）本基金对通过基金管理人直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率，对通过直销中心认购的养老金客户实施特定认购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  （2）本基金的认购费率如下表：

  ■

  基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  （3）费率优惠：

  本基金管理人对个人投资者经本公司直销柜台账户（包括临柜、网上柜台、自助电话等途径）提交申请，并通过汇款、转账或临柜刷卡缴款至本公司直销银行专户的方式认购本基金的认购费率给予优惠。具体认购费率优惠安排为：通过直销临柜认购的基金金额每笔达到5万元以上（含5万元）的，或者通过网上柜台、自助电话认购的基金金额每笔达到1000元以上（含1000元）的，给予“零认购费”的优惠。

  本公司指定直销银行专户包括：

  1）户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户

  账号：1001202929025736553

  开户行：中国工商银行上海市分行营业部

  大额支付号：102290020294

  交换号：022029

  2）户名：申万菱信基金管理有限公司

  账号：212289058810001

  开户行：招商银行上海淮中支行

  大额支付号：308290003378

  交换号：096657

  网上柜台方式仅指提交认购委托，而非网上交易（即提交认购委托并同步扣款），投资者通过本公司网上交易选择银行卡扣款的按原费率执行，不享受零认购费优惠。

  3、认购份额的计算

  本基金采用前端收费模式，即投资人在认购基金时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算。

  当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

  认购费用＝认购金额－净认购金额

  认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

  当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

  认购费用＝固定金额

  净认购金额=认购金额－认购费用

  认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额初始面值

  净认购金额以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入；认购份额的计算结果按照四舍五入方法保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  举例说明：

  假设某投资人（非养老金客户）认购本基金，认购金额10,000元，认购费率为0.60%，假定募集期间认购资金所得利息为35.5元且该笔认购全部予以确认，则其可得到的基金份额计算如下：

  净认购金额=10,000/（1+0.60%）=9,940.36元

  认购费用=10,000-9,940.36=59.64元

  认购份额=（9,940.36+35.5）/1.00=9,975.86份

  即：该投资人投资10,000 元认购本基金份额，假定募集期间认购资金所得利息为35.5元，在基金发售结束后，其所获得的基金份额为9,975.86份。

  第二部分 发售方式及相关规定

  一、在本基金发售期内，本公司通过直销渠道和各代销机构代销网点面向机构投资者和个人投资者发售本基金。本公司直销渠道包括上海直销中心、北京分公司、广州分公司以及直销网上交易平台。

  二、本基金的最低认购金额为1000元人民币。

  三、投资者在发售期内可多次认购本基金，每次追加认购最低金额为1000元人民币。

  四、本基金设定了募集规模上限，为了保证本基金在募集期内总募集规模不突破该上限，并公平对待所有投资者，本基金限额发售方式如下：

  1、有效认购申请的确认方式

  若募集期内认购申请全部确认后本基金认购申请总金额（不包括利息）不超过本基金的募集规模上限，则对所有的有效认购申请全部予以确认。若募集期内认购申请总金额（不包括利息）超过本基金的募集规模上限，则募集期末日之前的有效认购申请均全部予以确认，对募集期末日的有效认购申请采用“末日认购申请比例确认”的原则给予部分确认。未确认部分的认购款项将退还给投资者。

  2、末日（T日）认购申请部分确认的计算方法如下：

  T日部分确认的比例＝（募集规模上限－募集首日起至T－1日有效认购申请金额）／ T日有效认购申请总金额（公式中的金额均不包括利息）

  投资者T日认购申请确认金额＝投资者T日提交的有效认购申请金额× T日部分确认的比例

  当发生末日部分确认时，投资者认购费按照认购申请金额所对应的费率和认购确认金额计算，且认购确认金额不受募集最低限额的限制。认购确认金额采用截尾法，结果保留到小数点后两位。最终认购申请确认金额以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准。若投资者在认购期间多次认购本基金，其认购结果将按每笔有效认购申请分别予以确认。

  第三部分 个人投资者的开户及认购程序

  个人投资者可通过直销网点、电子直销渠道及各代销机构营业网点办理本基金的认购。

  个人投资者开立基金账户成功后，基金注册登记机构将向投资者分配基金账号。个人投资者可从递交开户申请后的第2个工作日起到开户网点办理开户业务确认手续。

  一、个人投资者在本公司直销中心办理开户与认购

  （一）开户及认购时间

  在本基金募集期间，办理时间为9:00-17:00（周末和法定节假日不受理）。

  （二）开户及认购程序

  投资者到本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须携带下列资料：

  1、本人现时有效的法定身份证件（身份证、军人证、武警证、护照等）原件及复印件 ；

  2、填妥的《基金账户开户申请表》和《基金认/申购和赎回业务申请表》；

  3、指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行借记卡、储蓄卡等；

  4、加盖预留印鉴（私章）的《印鉴卡》一式2份；

  5、办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件。

  根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测试。

  投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自与投资者同一身份的银行账户，汇入本公司下述指定的直销中心专户，并在所填写票据的汇款用途中注明“投资者姓名及认购的基金名称”。本公司直销中心账户如下：

  1、户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户

  账号：1001202929025736553

  开户行：中国工商银行上海市分行营业部

  大额支付号：102290020294

  交换号：022029

  2、户名：申万菱信基金管理有限公司

  账号：212289058810001

  开户行：招商银行上海淮中支行

  大额支付号：308290003378

  交换号：096657

  投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司及“申万菱信基金管理有限公司”和“申万菱信基金管理有限公司直销中心专户”的开户银行不承担任何责任。

  （三）电话直销

  1、电话直销开户必须到本公司直销中心柜台办理，手续及资料同柜台直销，并签订电话委托协议。

  2、拨打021 962299或400 880 8588（免长途话费）根据语音提示进行认购操作。

  （四）网上直销

  1、开户

  拟通过本公司网上交易的个人投资者，须事先成为指定银行网上银行签约用户。持有指定银行借记卡的个人投资者，同时为指定银行网上银行的签约客户可以在本公司网上交易系统www.swsmu.com上直接开户。

  根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测试。

  2、认购

  投资者可通过本公司网上交易系统提出本基金认购申请，详见本公司网站相关公告。

  3、风险提示

  （1）为确保网络传输的安全，保障投资者的利益，本公司对网络资料的传输采用数据加密处理，但本公司无法保证网上信息传输绝对安全、毫无错误或指定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。本公司对此不承担任何责任，投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。

  （2）本公司有权保留投资者网上交易的相关电子数据以作为投资者交易的证明。

  （3）任何通过密码验证后提交的申请都将视为投资者自身行为或投资者合法授权的行为，该等行为所引起的法律后果由该投资者承担。

  （五）注意事项

  1、在本基金募集期内，本公司的直销中心将面向认购金额不低于1,000元人民币的个人投资者发售。

  2、认购申请当日17:00之前，若个人投资者的认购资金未到达本公司的指定账户，当日提交的认购申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  3、在本基金募集期结束后，以下情况将被认定为无效认购：

  （1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  （2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

  （3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

  （4）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  二、个人投资者在华夏银行办理开户与认购

  本程序说明仅供投资人参考，具体程序及相关事宜以销售机构的规定为准。

  （一）受理开户和认购的时间

  个人投资者可于2015年4月20日至2015年4月30日9:30-15:00（周末和法定节假日照常受理）到华夏银行各网点办理开户和认购。

  （二）开户和认购程序及所需材料

  1、客户已开立或持有华夏卡并存入足额认购资金；

  2、客户到网点提交以下材料，办理开户和认购手续：

  （1）本人有效身份证件原件

  （2）本人的华夏卡

  客户如未开立基金账户，华夏银行将在客户办理认购业务时自动为客户提交开户申请。

  华夏银行网上银行、手机银行和电话银行可同时受理基金的开户与认购，具体情况可详询网点工作人员或95577。

  （三）注意事项

  1、请个人客户本人到华夏银行网点办理开户和认购手续。

  2、个人客户办理开户和认购业务前，需先通过柜台、网上银行或手机银行办理基金签约手续，已经签约基金业务的客户无需再次办理。

  三、个人投资者在其他代销银行办理开户与认购

  个人投资者在交通银行股份有限公司等代销机构的开户及认购手续，以各代销银行的规定为准。

  四、个人投资者在证券公司办理开户与认购

  （一）开户及认购时间

  本基金份额发售期间为证券交易日的9:30-15:00（周末和法定节假日不受理）。

  （二）开户及认购程序

  1、投资者需须携带本人有效证件原件到营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。

  2、投资者须携带以下材料办理开户手续：本人法定身份证件原件（包括：居民身份证、军官证件、护照等有效身份证件，下同）；本人资金账户卡；如有人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）的投资者，还须提供人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）卡；填妥的开户申请表等。

  3、投资者在开户的同时可办理本基金认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

  （三）注意事项：

  1、具体程序应以各代销证券公司的规定或公告为准。

  2、个人投资者须本人亲自到营业部网点办理开户和认购手续。

  第四部分 机构投资者的开户与认购程序

  机构投资者可通过直销网点及各代销机构营业网点办理基金的开户与认购。

  机构投资者开立基金账户成功后，基金注册登记机构将向其分配基金账户。机构投资者可从递交开户申请后的第2个工作日起到开户网点办理开户业务确认手续。

  一、机构投资者在本公司直销中心办理开户和认购

  （一）开户

  1、开户及认购的时间

  在本基金募集期间，办理时间为9:00-17:00（周末和法定节假日不受理）。

  2、开户及认购程序

  （1）机构投资者（不包括合格境外投资者）在直销中心申请开立基金账户须提供以下材料：

  (下转B24版)