证券时报多媒体数字报

  (上接B98版)

  证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：2015-031

  华意压缩机股份有限公司

  第七届监事会2015年第一次临时会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  1、会议通知时间与方式

  华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”或“华意压缩”）第七届监事会2015年第一次临时会议通知于2015年4月13日以电子邮件形式送达全体监事。

  2、会议召开的时间、地点和方式

  （1）会议于2015年4月16日以现场会议方式召开

  （2）现场会议召开地点：公司二楼会议室

  （3）监事出席会议情况：公司应参与表决的监事3名，实际参与表决的监事3名。

  （4）会议主持人：监事会主席余万春先生

  （5）会议列席人员：董事会秘书王华清先生、证券事务代表巢亦文女士

  本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  经与会监事充分讨论，以书面投票方式通过了以下议案：

  1、审议通过《关于选举第七届监事会主席的议案》

  根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及有关规定，选举余万春先生为公司第七届监事会主席。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  2、审议通过《公司2015年第一季度报告（全文及正文）》

  监事会认为：公司编制和审议公司2015年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定。公司监事会及全体监事保证公司2015年第一季度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  三、备查文件

  经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

  特此公告。

  华意压缩机股份有限公司监事会

  二〇一五年四月十七日

  附：监事会主席简历：

  余万春，男，汉族，1970年9月生，四川仁寿人，中共党员，大学本科学历，高级会计师。曾任四川长虹财务部副部长、美菱电器副总裁等职，现任四川长虹监事会主席、审计部部长、监事会办公室主任、纪检监察部部长、纪委办公室主任、美菱电器监事会主席、本公司监事会主席。截至2015年4月16日，余万春先生与本公司控股股东四川长虹电器股份有限公司及实际控制人存在关联关系，余万春先生未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：2015-032

  华意压缩机股份有限公司

  关于公司利用部分自有资金投资银行

  理财产品的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会2015年第一次临时会议审议通过的《关于公司利用部分自有资金购买银行理财产品的议案》，为提高自有闲置资金使用效率，增加现金资产收益，实现股东利益最大化，公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，同意公司（含下属子公司）利用部分自有资金不超过 9亿元（该额度为动态余额，可以滚动使用）进行低风险（风险评级较低或有保本约定类型）银行理财产品投资，产品的期限在一年之内。

  一、使用自有资金进行银行理财产品投资的概述

  （一）理财产品投资的目的

  公司实施稳健的现金流控制政策，在不影响公司正常生产经营及发展的情况下，公司使用自有闲置资金投资安全性高、流动性好、低风险（风险评级较低或有保本约定类型）理财产品，有利于提高公司自有闲置流动资金使用效率，增加公司收益。

  （二）理财产品投资的种类

  为控制风险，公司投资的理财产品种类为安全性高、流动性好、期限一年以内、低风险（风险评级较低或有保本约定类型）、到期还本付息等风险相对较低的银行理财产品。

  上述投资产品不得用于质押，理财产品专用结算账户不得作其他用途。

  （三）理财产品投资的额度

  本次拟安排的投资理财产品的每日动态余额不超过9亿元人民币（该额度可以滚动使用）。为保证公司日常经营需要使用，公司承诺根据经济形势及金融市场的变化适时适量介入，长短期科学组合投资品种，保持投资产品的流动性，并根据项目的进展情况，公司将及时收回部分或全部投资额。

  （四）理财产品投资的资金来源

  公司用于投资低风险（风险评级较低或有保本约定类型）银行理财产品的资金均为公司自有闲置资金。

  （五）理财产品投资的实施方式

  根据公司股东大会及董事会决议内容及相关法律法规的规定，在额度范围内公司股东大会及董事会授权公司及有关子公司经营层行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

  （六）理财产品投资的信息披露

  根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关规定，公司将履行理财产品投资的信息披露义务，并在定期报告中披露报告期内理财产品投资情况以及相应的损益情况。

  二、需履行的审批程序的说明

  本事项已经公司于2015年4月16日开第七届董事会2015年第一次临时会议审议通过，依据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及《公司章程》等相关规定，本次理财产品投资额度超过公司最近一期经审计净资产的10%，经董事会审议通过后需提交公司股东大会审议批准。

  为提高资金效率，在公司股东大会审议批准本议案前，董事会同意公司经营层在董事会决策权限的投资额度内，先行实施以部分自有闲置资金购买银行理财产品。

  三、公司理财产品投资的风险与控制

  1、理财产品投资的风险

  (1)公司选择安全性高、流动性好、期限一年以内、低风险（风险评级较低或有保本约定类型）、到期还本付息等的理财产品投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

  (2) 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入， 因此短期投资的实际收益不可预期。

  (3)理财产品投资的相关业务人员的操作风险。

  2、理财产品投资的风险控制

  （1）以上额度内资金只能购买期限不超过十二个月的银行理财产品。为控制操作过程中产品选择的实际投资风险，对于购买保本型银行理财产品，授权公司母公司或子公司财务负责人确定；对于购买其他非保本型的较低风险银行理财产品，需经公司母公司或子公司董事长批准后确定。

  （2）公司财务部门组织及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

  （3）公司审计部门组织对自有资金投资银行理财产品情况进行审计与监督，定期进行检查，确保合法合规，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和风险，并向审计委员会报告；

  （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

  （5）公司将依据深交所的相关规定，履行信息披露义务， 并在定期报告中披露报告期内募集资金投资保本型理财产品投资以及相应的损益情况。

  四、公司理财产品投资的影响

  1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以闲置资金进行理财产品投资，并视公司资金情况决定具体投资期限，合理进行产品组合，同时考虑产品赎回的灵活度，因此不会影响公司日常生产经营，并有利于提高资金的使用效率和收益。

  2、通过适度的低风险理财产品投资，能获得一定的投资收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回报。

  五、独立董事独立意见

  本公司独立董事认真审阅董事会提交的《关于公司利用部分自有资金购买银行理财产品的议案》相关材料后，发表独立意见如下：

  为进一步提高资金使用效益，增加现金资产收益，实现股东利益最大化，公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，利用公司（含下属子公司）部分自有闲置资金进行低风险银行理财产品投资，不存在损害公司股东利益的情形，其决策程序符合中国证监会及深圳证券交易所及《公司章程》有关规定。

  基于独立判断，我们同意公司利用部分自有资金购买银行理财产品的议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

  七、备查文件

  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议

  2、公司独立董事出具的《关于第七届董事会2015年第一次临时会议审议有关事项的独立意见》

  特此公告。

  华意压缩机股份有限公司董事会

  二〇一五年四月十七日

  证券代码：000404 证券简称：华意压缩 公告编号：2015-033

  华意压缩机股份有限公司

  关于召开2015年第二次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议基本情况

  （一）股东大会届次：2015年第二次临时股东大会

  （二）会议召集人：公司董事会，公司第七届董事会2015年第一次会议决定召开2014年年度股东大会。

  （三）本次会议审议事项已经本公司第七届董事会2015年第一次临时会议审议通过，本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

  （四）本次股东大会的召开时间

  1、现场会议召开时间：2015年5月8日（星期五）下午14:30开始；

  2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年5月8日上午9：30至11:30，下午13：00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年5月7日15：00至2015年5月8日15:00期间的任意时间。

  （五）召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

  （六）本次股东大会出席对象

  1、在股权登记日持有公司股份的股东

  于股权登记日2015年5月4日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  2、公司董事、监事和高级管理人员。

  3、公司聘请的律师。

  （七）现场会议召开地点：江西省景德镇市高新区长虹大道1号公司会议室

  二、会议审议事项

  （一）会议审议的议案

  本次会议审议事项已经公司第七届董事会2015年第一次临时会议审议通过，具体如下：

  ■

  （二）披露情况

  上述议案请查阅公司于2015年4月17日《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 披露的《华意压缩机股份有限公司第七届董事会2015年第一次临时会议决议公告》。

  三、现场股东大会会议登记方法

  （一）登记方式

  自然人股东须持本人身份证、持股证明办理登记手续，委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；异地股东可以用信函或传真方式登记（股东授权委托书样式详见附件1）。

  （二）登记时间： 2015年5月6日-7日上午9:00～11:00，下午14:00～16:00。

  （三）登记地点：景德镇市高新区长虹大道1号公司证券办公室。

  四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

  本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体说明如下：

  （一）通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票代码：360404

  2、投票简称：“华意投票”。

  3、投票时间：2015年5月8日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

  4、在投票当日，“华意投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  5、采用交易系统投票操作流程

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，每一议案应以相应的委托价格分别申报。

  具体审议议案对应“委托价格”如下表所示：

  ■

  注：100.00元代表对总议案即本次股东大会审议所有议案进行表决，1.00元代表议案1。

  （3）输入表决意见。

  为便于股东在交易系统中对股东大会所有议案统一投票，公司增加一个“总议案”，对应的委托价格为 100.00 元；股东对“总议案”进行投票视为对股东大会需审议的所有议案表达相同意见；股东对“总议案”和各议案都进行了投票，以第一次投票为准；

  （4）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数：

  ■

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

  （二）采用互联网投票操作流程

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2015年5月7日下午3：00，结束时间为2015年5月8日下午3：00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。股东获取身份认证的具体流程如下：

  （1）申请服务密码的流程

  登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8 位的服务密码；如申请成功，系统将返回一个4 位数字的激活校验码。

  （2）激活服务密码

  股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

  该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11:30 前发出的，当日下午13:00 即可使用；如服务密码激活指令上午11:30 后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

  申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。咨询电话:0755-83239016。

  （3）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  （三）网络投票其他事项说明

  1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

  2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

  五、其它事项

  1、会议联系方式：

  (1)公司地址：江西省景德镇市高新区长虹大道1号 

  (2)邮政编码：333000

  (3)电 话：0798-8470237

  (4)传 真：0798-8470221

  (5)联 系 人：巢亦文、章魏

  2、会议费用：现场会议预期半天，出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理。

  3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  六、备查文件

  1、公司第七届董事会2015年第一次临时会议决议

  特此公告。

  华意压缩机股份有限公司董事会

  二〇一五年四月十七日

  附件1：

  授 权 委 托 书

  兹委托      先生（女士）代表本人（本单位）出席华意压缩机股份有限公司2015年第二次临时股东大会，按如下意思行使表决权，并签署本次会议相关文件。（说明：请投票选择时打√符号或填入相应票数，该议案都不选择的，视为弃权。如同一议案在同意、反对都打√，视为废票）

  ■

  委托人签名（法人股东加盖单位公章）：

  委托人证件号码：

  委托人持有股份数：

  委托人股东账户号：

  受委托人姓名：

  受委托人身份证号码：

  委托日期：

  （股东授权委托书复印或按样本自制有效）

  华意压缩机股份有限公司独立董事

  关于第七届董事会2015年第一次临时会议审议有关事项的独立意见

  根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及深圳证券交易所等规范性文件的有关规定,作为华意压缩机股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们就公司于2015年4月16日召开的第七届董事会2015年第一次临时会议审议的事项，在参加会议且审阅了相关资料后，本着认真、负责的精神，针对相关事项发表如下独立意见

  一、关于聘任公司高级管理人员的议案

  经审阅本次董事会聘任的公司总经理、常务副总经理、副总经理、总会计师、总工程师、董事会秘书的简历和相关资料，我们认为公司第七届董事会2015年第一次临时会议聘任的总经理朱金松先生、常务副总经理吴巍屿先生、副总经理兼总会计师庞海涛先生、副总经理王国庆先生、总工程师吴景华先生、董事会秘书王华清先生，具备与其行使职权相适应的教育背景、任职经历、专业素质和职业操守，不存在《公司法》及《公司章程》规定不得担任高级管理人员的情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形。

  本次公司董事会聘任高级管理人员的提名、聘任程序均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司独立董事同意本议案。

  二、关于公司利用部分自有资金购买银行理财产品的议案

  为进一步提高资金使用效益，增加现金资产收益，实现股东利益最大化，公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，利用公司（含下属子公司）部分自有闲置资金进行低风险银行理财产品投资，不存在损害公司股东利益的情形，其决策程序符合中国证监会及深圳证券交易所及《公司章程》有关规定。

  基于独立判断，我们同意公司利用部分自有资金购买银行理财产品的议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

  独立董事签名：

  徐天春 牟 文 唐英凯

  二〇一五年四月十六日