证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次限售股上市流通数量为１４，５４５万股

  ● 本次限售股上市流通日期为２０１５年４月２４日

  一、本次限售股上市类型

  ２０１４年２月２８日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【２０１４】２３１号）核准批文，核准公司非公开发行不超过１５，１８０万股新股。

  ２０１４年４月２４日，公司向国华人寿保险股份有限公司、财通基金管理有限公司、南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙）、汇添富基金管理股份有限公司、宝盈基金管理有限公司共５名特定对象非公开发行的１４，５４５万股人民币普通股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权登记手续。本次非公开发行新增股份为有限售条件流通股，参与认购的５位投资者所认购的股份自上市之日起１２个月内不得转让，预计上市流通时间为２０１５年４月２４日。

  二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  ２０１４年５月１９日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。由于公司原激励对象陈志远、张华生、李忠、毛贻志等４人已离职，根据公司《２０１２年 Ａ 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》中第 “十三、本《激励计划》变更、终止”及第“十四、回购注销的原则”的相关规定，经公司董事会批准，取消上述４人的股权激励资格， 对首次授予限制性股票的对象李忠所持有的未解锁股份３万股按照３．５４元／股予以回购注销；对预留授予限制性股票的对象陈志远、张华生、毛贻志所持有的未解锁股份合计９．８万股按照３．６４元／股予以回购注销。

  ２０１４年６月１２日，上述股权激励股票共计１２．８万股已过户至公司开立的回购专用证券账户，该等股票于２０１４年６月１７日予以注销。注销完成后，公司注册资本由８３，９３３．６７万元减少至８３，９２０．８７万元。

  ２０１４年１２月３１日，公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。由于公司原激励对象尤小莉、李小波、刘浩、向军等４人已离职，根据公司《２０１２年 Ａ 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》第 “十三、本《激励计划》变更、终止”规定，经公司董事会批准，取消上述４人的股权激励资格，授予尤小莉３万股、李小波２．１万股、刘浩１．４万股、向军２．８万股的尚未解锁的限制性股票由公司全部回购注销。

  ２０１５年１月１５日，上述股权激励股票共计９．３万股已过户至公司开立的回购专用证券账户，该等股票将于２０１５年１月１９日予以注销。注销完成后，公司注册资本由８３，９２０．８７万元减少至８３，９１１．５７万元。

  ２０１５年２月１２日，经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【２０１５】２３６号）许可，公司向控股股东福建旗滨集团有限公司等９名特定对象非公开发行了１７，９６７万股人民币普通股，发行价格为７．２０元／股。本次非公开发行的１７，９６７万股人民币普通股已于２０１５年４月１日在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完毕股权登记手续。本次非公开发行１７，９６７万股股票，公司股本总额由８３，９１１．５７万股增加到１０１，８７８．５７万股。

  截至本公告日，公司总股本为１０１，８７８．５７万股。

  三、本次限售股上市流通的有关承诺

  国华人寿保险股份有限公司、财通基金管理有限公司、南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙）、汇添富基金管理股份有限公司、宝盈基金管理有限公司等５名限售股持有人承诺，所持有的股份自上市之日起１２个月内不得转让。

  截止本公告日，上述限售股持有人均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

  四、控股股东及其关联方资金占用情况

  公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用情况。

  五、中介机构核查意见

  经核查，公司保荐机构中投证券认为：旗滨集团本次限售股流通符合《中华人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限售的股份持有人严格履行了相关承诺；本次限售股流通的信息披露真实、完整、准确。

  六、本次限售股上市流通情况

  本次限售股上市流通数量为１４，５４５万股；

  本次限售股上市流通日期为２０１５年４月２４日；

  非公开发行限售股上市流通明细清单：

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  七、股本变动结构表

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  八、上网公告附件

  《中国中投证券有限责任公司关于株洲旗滨集团股份有限公司２０１３年度非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》。

  特此公告。

  株洲旗滨集团股份有限公司董事会

  二０一五年四月十八日