证券时报多媒体数字报

  （上接B13版）

  （２）认购程序及注意事项

  １）填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表（个人）》。

  ２）在认购期内，投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝。

  ３）在认购期内，投资人可以追加认购金额，但不允许撤单。

  ３、机构投资者开户与认购的程序

  （１）开户程序及注意事项

  １）请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好机构活期存款账户并存入认购资金。

  ２）提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认，开立民生加银基金账户。

  ① 企业法人代码证、营业执照副本原件及复印件；

  ② 法定代表人授权委托书；

  ③ 业务经办人身份证件原件及复印件；

  ④ 填写《开放式基金业务账户申请表（机构）》（盖预留印鉴及公章）。

  ３）在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。

  （２）认购程序及注意事项

  １）填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表（机构）》。

  ２）在认购期内，投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝。

  ３）在认购期内，投资人可以追加认购金额，但不允许撤单。

  ４）机构客户办理认购业务时，还需开具转账支票作为支付依据，交易委托单作附件。

  ４、若有其他方面的要求，请以中国民生银行规定和说明为准。

  （二）在其他代销银行办理开户与认购的流程

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参与，具体程序以各代销银行的规定和说明为准。

  １、业务办理时间

  各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。

  ２、个人投资者开户与认购的程序

  （１）开户及认购程序

  １）事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。

  ２）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

  ①已办妥的银行借记卡；

  ②本人有效身份证件原件及复印件；

  ③填妥的开户申请表。

  （２）提交下列资料办理认购手续；

  １）已办妥的银行借记卡；

  ２）填妥的认购申请表。

  （３）注意事项

  １）没有银行借记卡的投资者可当场办理，但建议有意认购的投资者提前办理；

  ２）个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。

  ３、机构投资者开户与认购的程序

  （１）开户及认购程序

  １）事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金；

  ２）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：

  ① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

  ② 法定代表人授权委托书；

  ③ 业务经办人有效身份证件原件及复印件；

  ④ 填妥的开户申请表。

  （２）提交下列资料办理认购手续

  １）业务经办人有效身份证件原件；

  ２）加盖预留印鉴的认（申）购申请表。

  （３）注意事项

  １）机构投资者认购时要注明所购买的基金名称、基金代码；

  ２）机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。

  （三）在代销证券公司办理开户与认购的流程

  以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

  １、业务办理时间

  基金发售日的９：３０－１１：３０和１３：００－１５：００（周六、周日及节假日不受理）。

  ２、个人投资者开户与认购的程序

  （１）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。

  （２）到网点提交以下材料，办理开户手续：

  １）本人法定身份证件原件及复印件；

  ２）本人资金账户卡；

  ３）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

  （３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金份额认购申请表。

  （４）注意事项

  １）个人投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和基金账户的具体手续可能有所区别，请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；

  ２）个人投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定和说明为准；

  ３）个人投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定和说明为准；

  ４）在证券公司代销网点认购本基金的程序，若有其他方面的要求的，以代销网点的规定和说明为准。

  ３、机构投资者的开户和认购流程

  （１）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。

  （２）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理基金账户开户手续：

  １）填妥的开户申请表；

  ２）有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；

  ３）机构经办人身份证件原件及复印件；

  ４）开户授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

  ５）法定代表人身份证明书（加盖机构公章）；

  ６）证券公司资金账户卡。

  （３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

  （４）注意事项

  １）机构投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和基金账户的具体手续可能有所区别，请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；

  ２）机构投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定和说明为准；

  ３）机构投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定和说明为准；

  ４）在证券公司代销网点认购本基金的程序，若有其他方面的要求，以代销网点的规定和说明为准。

  六、清算交割

  （一）基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  （二）本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成。

  七、退款事项

  （一）以下情况将被视为无效认购：

  １、投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；

  ２、已开户投资人划来资金，但逾期未办理认购手续；

  ３、投资人划来的认购资金小于其认购申请金额；

  ４、投资人认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间；

  ５、本公司确认的其他无效资金。

  （二）退款

  投资人的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内划往投资人的指定银行账户。

  八、基金合同的生效

  （一）基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如基金募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

  １、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  ２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息；

  ３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  九、发售费用

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

  十、本次发行有关当事人和中介机构

  （一）基金有关当事人及销售机构

  １、基金管理人

  名称：民生加银基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心４２０１．４２０２－Ｂ．４２０３－Ｂ．４２０４

  办公地址：深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心４２０１．４２０２－Ｂ．４２０３－Ｂ．４２０４

  法定代表人：万青元

  电话：０１０－８８５６６５２８

  传真：０１０－８８５６６５００

  联系人：李良翼

  ２、基金托管人

  名称：中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区金融大街２５号

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元

  存续期间：永续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：田青

  联系电话：０１０－－６７５９ ５０９６

  ３、直销机构

  民生加银基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心４２０１．４２０２－Ｂ．４２０３－Ｂ．４２０４

  办公地址：深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心４２０１．４２０２－Ｂ．４２０３－Ｂ．４２０４

  法定代表人：万青元

  客服电话：４００－８８８８－３８８

  联系人：汤敏

  电话：０７５５－２３９９９８４７

  传真：０７５５－２３９９９８２０

  网址：ｗｗｗ．ｍｓｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４、其他销售机构

  （１）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：０１０－６６２７５６５４

  传真：０１０－６６２７５６５４

  联系人：张静

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （２）中国民生银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：洪崎

  客服电话：９５５６８

  联系人：穆婷

  电话：０１０－５８５６０６６６

  传真：０１０－５７０９２６１１

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

  法定代表人：万建华

  客户服务热线：４００－８８８８－６６６

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （４）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  客服电话： ４００－８８８－８８８８

  联系人：田薇

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８８９９０

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  客服电话：４００－６７８８－８８７

  联系人：童彩平

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （６）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：４０００－７６６－１２３

  联系人：张裕

  电话：０２１－６０８９７８６９

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  网站：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （７）日发资产管理（上海）有限公司

  注册地址：上海市花园石桥路６６号１３０７室

  办公地址：上海市花园石桥路６６号１３０７室

  法定代表人：周泉恭

  联系人：杨迎雪

  电话：０２１－６１６００５００

  传真：０２１－６１６００５０２

  （二）登记机构

  名称：民生加银基金管理有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心４２０１．４２０２－Ｂ．４２０３－Ｂ．４２０４

  办公地址：深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心４２０１．４２０２－Ｂ．４２０３－Ｂ．４２０４

  法定代表人：万青元

  电话：０７５５－２３９９９８８８

  传真：０７５５－２３９９９８３３

  联系人：蔡海峰

  （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：俞卫锋

  经办律师：黎明、孙睿

  电话：０２１－３１３５８６６６

  传真：０２１－３１３５８６００

  联系人：孙睿

  （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

  办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

  执行事务合伙人：Ｎｇ Ａｌｂｅｒｔ Ｋｏｎｇ Ｐｉｎｇ 吴港平

  经办注册会计师：吴翠蓉、乌爱莉

  电话：０１０－５８１５３００００７５５—２５０２８２８８

  传真：０１０－８５１８８２９８ ０７５５—２５０２６１８８

  联系人：吴翠蓉

  二〇一五年四月二十日