证券时报多媒体数字报

  一、重要声明与提示

  易方达上证５０指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，易方达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人交通银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在中国证监会指定信息披露媒体和易方达基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的本基金招募说明书。

  二、基金概览

  １、基金二级市场交易简称和交易代码：

  基础份额简称：５０分级；交易代码：５０２０４８

  Ａ类份额简称：上证５０Ａ；交易代码：５０２０４９

  Ｂ类份额简称：上证５０Ｂ；交易代码：５０２０５０

  ２、基金申购、赎回简称：５０分级。

  ３、申购、赎回代码：５０２０４８。

  ４、２０１５年４月２０日基金基础份额总额：１，３２８，７０３，２６７．４１份，Ａ类份额５７２，７９５，９４２份，Ｂ类份额５７２，７９５，９４２份。

  ５、２０１５年４月２０日基金基础份额净值：０．９９４４元，Ａ类份额１．０００８元，Ｂ类份额０．９８８０元。

  ６、本次基础份额上市交易份额：２８６，３９７，９７３份，Ａ类份额５７２，７９５，９４２份，Ｂ类份额５７２，７９５，９４２份（截至２０１５年４月２０日）。

  ７、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

  ８、上市交易日期：２０１５年４月２７日。

  ９、基金管理人：易方达基金管理有限公司。

  １０、基金托管人：交通银行股份有限公司。

  １１、上市推荐人：无。

  三、基金的募集与上市交易

  （一）本基金上市前基金募集情况

  １、基金募集申请的核准机构和核准文号：２０１５年２月２８日中国证监会证监许可［２０１５］３１９号文和２０１５年３月１９日中国证监会证券基金机构监管部部函［２０１５］６９４号。

  ２、基金运作方式：契约型开放式、分级基金。

  ３、基金合同期限：不定期。

  ４、发售方式：场内、场外认购。

  ５、发售日期：２０１５年３月３０日至２０１５年４月１０日。

  ６、发售价格：１．００元人民币。

  ７、发售期限： ９个工作日。

  ８、发售机构

  （１）场内代销机构

  场内代销机构是指具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位（具体名单详见上海证券交易所网站）

  （２）场外销售机构

  ①直销机构：易方达基金管理有限公司

  直销机构网点信息：

  广州市天河区珠江东路３０号广州银行大厦４０楼易方达基金管理有限公司广州直销中心；

  北京市西城区金融大街２０号Ｂ座８层易方达基金管理有限公司北京直销中心；

  上海市世纪大道８８号金茂大厦２７０６－２７０８室易方达基金管理有限公司上海直销中心；

  本公司网上交易系统：网址ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  ②代销机构

  交通银行、招商银行、东莞农村商业银行、东莞银行、哈尔滨银行、杭州银行、泉州银行、上海农村商业银行、广发证券、安信证券、渤海证券、长城证券、长江证券、大同证券、德邦证券、第一创业证券、东北证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、光大证券、广州证券、国都证券、国金证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、华安证券、华宝证券、华龙证券、华泰证券、华信证券、江海证券、金元证券、平安证券、齐鲁证券、上海证券、申万宏源西部证券、申万宏源证券、西部证券、西南证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、银河证券、招商证券、中金公司、中山证券、中天证券、中投证券、中信建投证券、中信证券、中信证券（山东）、中信证券（浙江）、中原证券、泛华普益、海银基金销售、好买基金、和讯信息、久富财富、诺亚正行、上海长量、晟视天下、数米基金、天天基金、同花顺、万银财富、一路财富、宜投基金销售、展恒基金、中信建投期货、众禄基金。

  （二）基金合同生效

  本基金根据中国证监会证监许可［２０１５］３１９号文和证券基金机构监管部部函［２０１５］６９４号批准，自２０１５年３月３０日起向全社会公开募集，截至２０１５年４月１０日，募集工作已经顺利结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为２，４７３，８３２，２５８．６８元人民币，有效净认购金额产生的利息共计４６２，８９２．７３元人民币。本次有效净认购资金已于２０１５年４月１５日划入本基金在基金托管人交通银行股份有限公司开立的基金托管专户。

  本次募集有效认购总户数为１８，１２８户，按照每份基金份额面值１．００元人民币计算。设立募集期间募集的有效份额为２，４７３，８３２，２５８．６８份基金份额；利息结转的基金份额为４６２，８９２．７３份基金份额。两项合计共２，４７４，２９５，１５１．４１份基金份额，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中本公司基金从业人员认购基金份额１９８．８５份，占基金份额总量的０．００％，份额持有人的户数为２户，本公司没有认购本基金。

  本基金于２０１５年４月１５日得到中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕。根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《易方达上证５０指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的募集情况已符合基金合同生效的条件，基金合同于２０１５年４月１５日正式生效。自基金合同生效之日起，基金管理人正式开始管理本基金。按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。

  （三）基金上市交易

  １、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书［２０１５］１４４号。

  ２、上市交易日期：２０１５年４月２７日。

  ３、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

  ４、基金二级市场交易简称和交易代码：

  基础份额简称：５０分级；交易代码：５０２０４８

  Ａ类份额简称：上证５０Ａ；交易代码：５０２０４９

  Ｂ类份额简称：上证５０Ｂ；交易代码：５０２０５０

  投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。

  ５、基金申购、赎回简称：５０分级。

  ６、申购、赎回代码：５０２０４８。

  投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更销售机构，并予以公告。

  ７、本次基础份额上市交易份额：２８６，３９７，９７３份；Ａ类份额：５７２，７９５，９４２份；Ｂ类份额：５７２，７９５，９４２份（截至２０１５年４月２０日）。

  ８、未上市交易份额的流通规定：

  本基金包括场内份额与场外份额，本次上市的基金份额全部为场内份额。

  未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，可以通过跨系统转托管转至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统持有人上海证券账户下后，在上海证券交易所上市交易。跨系统转托管业务将于２０１５年４月２７日开通。

  四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

  （一）持有人户数

  截至２０１５年４月２０日，本基金份额持有人户数为１８，１２８户，平均每户持有的基金份额为１３６，４９０．２４份。其中，场内基础份额持有户数为６，７７５户，平均每户持有的基础基金份额为４２，２７２．７６份。Ａ类份额持有人户数为６，７７５户，平均每户持有的Ａ类基金份额为８４，５４５．５３份。Ｂ类份额持有人户数为６，７７５户，平均每户持有的Ｂ类份额为８４，５４５．５３份。

  （二）持有人结构

  截至２０１５年４月２０日，机构投资者持有的场内基础基金份额为６７，４１４，１４０份，占场内基础基金份额比例为２３．５４％；个人投资者持有的场内基础基金份额为２１８，９８３，８３３份，占场内基础基金份额比例为７６．４６％。

  截至２０１５年４月２０日，机构投资者持有的本次上市交易的Ａ类份额为１３４，８２８，２６９份，占本次Ａ类份额上市交易基金份额比例为２３．５４％；个人投资者持有的本次上市交易的Ａ类份额为４３７，９６７，６７３份，占本次Ａ类份额上市交易基金份额比例为７６．４６％。

  截至２０１５年４月２０日，机构投资者持有的本次上市交易的Ｂ类份额为１３４，８２８，２６９份，占本次Ｂ类份额上市交易基金份额比例为２３．５４％；个人投资者持有的本次上市交易的Ｂ类份额为４３７，９６７，６７３份，占本次Ｂ类份额上市交易基金份额比例为７６．４６％。

  （三）前十名基金份额持有人的情况：

  截至２０１５年４月２０日，基础份额前十名场内基金份额持有人的情况如下表。

  ■

  截至２０１５年４月２０日，Ａ类份额前十名场内基金份额持有人的情况如下表。

  ■

  截至２０１５年４月２０日，Ｂ类份额前十名场内基金份额持有人的情况如下表。

  ■

  注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的持有人信息编制。由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。

  五、基金主要当事人简介

  （一）基金管理人

  １．名称：易方达基金管理有限公司

  ２．法定代表人：叶俊英

  ３．总裁：刘晓艳

  ４．注册资本：壹亿贰仟万元人民币

  ５．注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－８室

  ６．设立批准文号：证监基金字［２００１］４号

  ７．工商登记注册的法人营业执照文号：４４０００００００００２８６８

  ８．经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务。

  ９．股权结构：广东粤财信托有限公司，持有股份２５％；广发证券股份有限公司，持有股份２５％；盈峰投资控股集团有限公司，持有股份２５％；广东省广晟资产经营有限公司，持有股份１６．６７％；广州市广永国有资产经营有限公司，持有股份８．３３％。

  １０．内部组织结构及职能：

  自成立以来，公司不断致力于健全公司治理结构，严格按照法律法规和中国证监会的规定和要求，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

  公司下设二十八个部门：权益投资总部、固定收益总部、现金管理部、指数与量化投资部、研究部、投资银行部、集中交易室、投资发展部、投资风险管理部、养老金部、客户服务与销售支持部、渠道营销部、互联网金融部、北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、南京分公司、机构客户部、系统研发部、技术运营部、核算部、注册登记部、宣传策划部、综合管理部、人力资源部、监察部、北京办事处。

  １）． 权益投资总部下设公募基金投资部、养老金与专户权益投资部、投资一部，公募基金投资部负责公募基金资产的日常管理和运作，养老金与专户权益投资部负责权益类社保基金及其他受托资产的投资管理工作， 投资一部以团队形式负责所辖资产的研究和投资管理工作。

  ２）． 固定收益总部下设固定收益机构投资部、固定收益基金投资部、固定收益研究部和固定收益交易室，四个部门分别负责固定收益类公募、专户、年金的投资、研究及交易工作。

  ３）． 现金管理部主要负责货币类以及短期理财类基金的投资管理工作。

  ４）． 指数与量化投资部主要负责指数基金以及量化策略基金的投资管理及相关工作。

  ５）． 研究部的主要工作职责是对宏观经济、行业、上市公司以及可转债、基金等投资品种进行研究。

  ６）． 投资银行部主要负责公司投行类业务， 包括一级市场和一级半市场中的股权投资、国企混合所有制改革、上市公司并购重组等投融资业务。

  ７）． 集中交易室负责执行基金经理和投资经理下达的投资指令及特殊投资业务的具体操作，保存交易记录，备份交易数据。

  ８）． 投资发展部负责公司新业务的规划管理及新金融产品的设计、开发；为市场营销工作提供专业支持。

  ９）． 投资风险管理部负责投资风险管理、投资绩效评估，投资与市场的相关数据支持服务工作。

  １０）．养老金部负责养老金业务规划、市场开发与营销、客户服务等职能。

  １１）．渠道营销部主要负责各类基金代销机构的合作开发及总部层面的维护工作，营销策划方案的制订、推动，营销效果及客群的数据挖掘、分析。

  １２）．客户服务与销售支持部主要负责公司销售支持工作，为渠道、机构客户、电子商务业务的客户和大客户提供服务支持。

  １３）．互联网金融部负责研发基于互联网的交易模式和服务模式，建设相应系统并持续改进用户体验，开展互联网金融业务的营销策划、方案制作、方案实施及对外的合作洽谈，为互联网上的客户提供服务。

  １４）．北京分公司负责组织实施以北京为中心的华北和西北地区的渠道销售工作。

  １５）．上海分公司负责组织实施以上海为中心的华东地区及东北部分地区的渠道销售工作。

  １６）．广州分公司负责组织实施以广州为中心的华南地区的渠道销售工作。

  １７）．成都分公司负责组织实施以四川省为中心的渠道销售工作。

  １８）．南京分公司负责组织以江苏省为中心的渠道销售工作。

  １９）．机构客户部负责公司机构客户的销售和服务工作， 下设银行客户部、非银行客户部两个二级部门，分别负责所属客户群体的销售和服务工作。

  ２０）．系统研发部负责公司信息系统的需求管理、规划设计、项目管理、开发测试、以及上线运营后的应用支持工作。

  ２１）．技术运营部负责公司ＩＴ基础设施的规划与建设，公司日常运营的技术支持与服务，保障公司信息系统安全可靠高效运行。

  ２２）．核算部负责公司管理资产的会计核算、估值、信息披露工作，负责开放式基金募集期、开放期销售款项的集中结算工作，以及各银行账户的管理工作。

  ２３）．注册登记部主要工作是进行开放式基金、特定多个客户资产管理计划及养老金产品的注册登记业务。

  ２４）．宣传策划部负责制作宣传材料，传播公司信息，管理媒体关系，管理广告投放及维护公司网站等。

  ２５）．综合管理部负责公司股东会、董事会、监事会联络及日常工作，负责公司财务会计、行政保卫和文书档案等工作。

  ２６）．人力资源部负责拟订公司人力资源战略并付诸实施，具体负责公司的招聘、培训、薪酬福利、绩效考核、人事管理等工作。

  ２７）．监察部负责独立地对公司各业务环节合法合规运作的情况进行检查监督，协助并督促各部门履行内控职责，确保公司各项经营活动稳健合规，实现公司经营目标。

  ２８）．北京办事处负责与在京监管部门的日常联系工作。

  １１．人员情况

  截止到２０１５年３月３１日，本公司有员工４６７人，其中２６２人具有硕士学历，２０人具有博士学历。９１％的公司员工具有基金从业资格。

  １２．信息披露负责人：张南

  电话：０２０－８５１０２６８８

  １３．基金管理业务介绍

  截止２０１４年１２月３１日，共管理６０只基金，公募基金资产管理规模２２２０亿元。旗下管理的封闭式基金有科瑞证券投资基金。开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达５０指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深３００交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金、易方达深证１００交易型证券投资基金联接基金、易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型指数证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金、易方达沪深３００量化增强证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达中小板指数分级证券投资基金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达沪深３００交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基金、易方达信用债债券型证券投资基金、易方达纯债１年定期开放债券型证券投资基金、易方达裕丰回报债券型证券投资基金、易方达高等级信用债债券型证券投资基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、易方达沪深３００医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、易方达易理财货币市场基金、易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金、易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、易方达黄金交易型开放式证券投资基金、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金、易方达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货币市场基金、易方达沪深３００非银行金融交易型开放式指数证券投资基金、易方达恒久添利１年定期开放债券型证券投资基金、易方达龙宝货币市场基金。

  １４、本基金基金经理

  余海燕女士，经济学硕士。曾任汇丰银行Ｃｏｎｓｕｍｅｒ Ｃｒｅｄｉｔ Ｒｉｓｋ信用风险分析师，华宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理，易方达基金管理有限公司投资发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深３００医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自２０１３年９月２３日起任职）、易方达沪深３００非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自２０１４年６月２６日起任职）、易方达沪深３００非银行金融交易型开放式指数证券投资联接基金基金经理（自２０１５年１月２２日起任职）。

  （二）基金托管人情况

  １、基本情况

  名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  成立时间：１９８７年３月３０日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：７４２．６２亿元人民币

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

  存续期间：持续经营

  联系人：汤嵩彥

  联系电话：０２１－９５５５９

  交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》（ＦＯＲＴＵＮＥ）世界５００强？，营业收入排名第２４３位？，较上年提升８３位？；列《银行家》杂志全球１，０００家最大银行一级资本排名第２３位，较上年提升７位。２０１４年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。截至２０１４年９月３０日，交通银行资产总额达到人民币６．２１万亿元，实现净利润人民币５１５．２２亿元。

  交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  ２、主要人员情况

  牛锡明先生，董事长、执行董事。

  牛先生２０１３年１０月至今任本行董事长、执行董事，２０１３年５月至２０１３年１０月任本行董事长、执行董事、行长，２００９年１２月至２０１３年５月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生１９８３年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，１９９７年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，１９９９年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

  彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。

  彭先生２０１３年１１月起任本行副董事长、执行董事，２０１３年１０月起任本行行长；２０１０年４月至２０１３年９月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；２００５年８月至２０１０年４月任本行执行董事、副行长；２００４年９月至２００５年８月任本行副行长；２００４年６月至２００４年９月任本行董事、行长助理；２００１年９月至２００４年６月任本行行长助理；１９９４年至２００１年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生１９８６年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

  钱文挥先生，执行董事、副行长。

  钱先生２００７年８月起任本行执行董事、副行长，２００４年１０月至２００７年８月任本行副行长（其中：２００５年７月至２００６年１１月兼任本行上海分行行长）。钱先生１９９８年于上海财经大学获工商管理硕士学位。

  刘树军先生，资产托管部总经理。

  刘先生２０１２年５月起任本行资产托管部总经理。２０１１年１０月起任本行资产托管部副总经理，２０１１年１０月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，本行内蒙古分行副行长。刘先生管理学硕士，高级经济师。

  ３、基金托管业务经营情况

  截止２０１４年四季度末，交通银行共托管证券投资基金１１６只。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品。

  （三）上市推荐人

  无

  （四）基金验资机构

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  主要经营场所：北京市东城区东长安街１ 号东方广场安永大楼１７ 层０１－１２ 室

  执行事务合伙人：Ｎｇ Ａｌｂｅｒｔ Ｋｏｎｇ Ｐｉｎｇ 吴港平

  电话：０１０－５８１５３０００

  传真：０１０－８５１８８２９８

  经办注册会计师：昌华、熊姝英

  联系人：许建辉

  六、基金合同摘要

  基金合同的内容摘要见附件。

  七、基金财务状况

  （一）基金募集期间费用

  本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

  （二）基金上市前重要财务事项

  本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

  （三）基金资产负债表

  本基金截至２０１５年４月２０日的资产负债表如下：

  ■

  八、基金投资组合

  截至２０１５年４月２０日，本基金的投资组合情况如下：

  （一）报告期末基金资产组合情况

  ■

  （二）报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  （四）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  截至２０１５年４月２０日，本基金未持有债券。

  （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  截至２０１５年４月２０日，本基金未持有债券。

  （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  截至２０１５年４月２０日，本基金未持有资产支持证券。

  （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  截至２０１５年４月２０日，本基金未持有权证。

  （八）投资组合报告附注

  １．自基金合同生效日至２０１５年４月２０日，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  ２．本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  ３．其他各项资产构成

  ■

  ４．报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  截至２０１５年４月２０日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  ５．报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  截至２０１５年４月２０日，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

  九、重大事件揭示

  无。

  十、基金管理人承诺

  基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺：

  （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

  （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

  （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

  十一、基金托管人承诺

  基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

  严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

  根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

  十二、基金上市推荐人意见

  本基金无上市推荐人。

  十三、备查文件目录

  （一）中国证监会准予易方达上证５０指数分级证券投资基金募集注册的文件；

  （二）《易方达上证５０指数分级证券投资基金基金合同》；

  （三）《易方达上证５０指数分级证券投资基金招募说明书》；

  （四）《易方达上证５０指数分级证券投资基金托管协议》；

  （五）法律意见书；

  （六）基金管理人业务资格批件和营业执照；

  （七）基金托管人业务资格批件和营业执照。

  存放地点：基金管理人、基金托管人处。

  查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

  风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

  易方达基金管理有限公司

  二○一五年四月二十二日

  附件：基金合同摘要

  易方达上证50指数分级证券投资基金

  基金合同内容摘要

  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  （一）基金份额持有人的权利与义务

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

  同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

  （１）分享基金财产收益；

  （２）参与分配清算后的剩余基金财产；

  （３）依法转让其持有基础份额、Ａ类份额和Ｂ类份额，依法申请赎回或转让其持有的基础份额；

  （４）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

  （５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  （６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  （７）监督基金管理人的投资运作；

  （８）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

  （９）法律法规和《基金合同》约定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

  （１）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

  （２）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

  （３）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

  （４）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

  （５）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

  （６）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

  （７）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （８）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

  （９）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。

  （二） 基金管理人的权利与义务

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

  （１）依法募集资金；

  （２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

  （３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

  （４）销售基金份额；

  （５）按照规定召集基金份额持有人大会；

  （６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  （８）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

  （９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

  （１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

  （１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

  （１２）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （１３）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

  （１４）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （１５）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （１６）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；

  （１７）法律法规和《基金合同》约定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

  （１）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （２）办理基金备案手续；

  （３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

  （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  （６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （７） 依法接受基金托管人的监督；

  （８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值、基础份额的基金份额净值、Ａ类份额的基金份额参考净值、Ｂ类份额的基金份额参考净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

  （９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

  （１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  （１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  （１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

  （１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  （１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

  （２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

  （２５）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （２６）建立并保存基金份额持有人名册；

  （２７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  （三）基金托管人的权利与义务

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

  （１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

  （２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

  （３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （４）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

  （５）提议召开或召集基金份额持有人大会；

  （６）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

  （７）法律法规和《基金合同》约定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

  （１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

  （２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  （３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

  （４）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  （５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  （６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及托管协议的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  （７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

  （８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基础份额的基金份额净值、Ａ类份额的基金份额参考净值、Ｂ类份额的基金份额参考净值、基础份额申购、赎回价格；

  （９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  （１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  （１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；

  （１２）从基金管理人或其委托的登记结算机构处接收并保存基金份额持有人名册；

  （１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  （１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  （１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１６）按照法律法规、本合同及托管协议的规定监督基金管理人的投资运作；

  （１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

  （１９）因违反《基金合同》和《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

  （２１）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （２２）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。

  基金份额持有人大会的审议事项应该分别由本基金基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额的基金份额持有人进行独立表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权，且相同类别基金份额的同等投票权不因基金份额持有人取得基金份额的方式（场内认购、申购、买入或场外认购、申购）而有所差异。

  本基金份额持有人大会未设日常机构。

  （一）召开事由

  １、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

  （１）终止《基金合同》，但依据本基金合同约定终止基金合同的情形除外；

  （２）更换基金管理人、基金托管人；

  （３）转换基金运作方式，但基金合同另有约定，或法律法规和中国证监会另有规定的除外；

  （４）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

  （５）变更基金类别，但基金合同另有约定的除外；

  （６）本基金与其他基金的合并；

  （７）变更基金投资目标、范围或策略，但基金合同另有约定，或法律法规和中国证监会另有规定的除外；

  （８）变更基金份额持有人大会程序；

  （９）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

  （１０）单独或合计持有基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额各自基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

  （１１）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

  （１２）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  ２、出现以下情况之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

  （１）调低全部或部分份额类别的基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

  （２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

  （３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别的赎回费率或变更收费方式；

  （４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

  （５）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构，在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管、质押等业务规则；

  （６）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，增加或减少份额类别，或调整基金份额分类办法及规则；

  （７）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；

  （８）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，调整基金收益的分配原则和支付方式；

  （９）基金资产净值连续６０个工作日低于５０００万元，经与基金托管人协商一致，基金管理人决定终止本基金合同；

  （１０）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

  （１１）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

  （二）会议召集人及召集方式

  １、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

  ２、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

  ３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

  ４、单独或合计持有基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额各自基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计持有基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额各自基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

  ５、单独或合计持有基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额各自基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额各自基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。

  ６、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  ７、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  １、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前３０日，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

  （１）会议召开的时间、地点和会议形式；

  （２）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

  （３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

  （４）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

  （５）会务常设联系人姓名及联系电话；

  （６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

  （７）召集人需要通知的其他事项。

  ２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

  ３、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

  （四）基金份额持有人出席会议的方式

  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

  １、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

  （１）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

  （２）经核对，到会者在权益登记日代表的有效的基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额各自基金份额分别不少于本基金在权益登记日各自基金总份额的５０％ （含５０％）。

  ２、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

  （１）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

  （２）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

  （３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额各自基金份额分别不少于本基金在权益登记日各自基金总份额的５０％（含５０％）；

  （４）上述第（３）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

  ３、重新召集基金份额持有人大会的条件

  基金份额持有人大会应当有代表基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额各自基金份额二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

  参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额各自基金份额三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

  ４、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

  ５、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

  （五）议事内容与程序

  １、议事内容及提案权

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  ２、议事程序

  （１）现场开会

  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额各自基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％（含５０％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

  （２）通讯开会

  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

  （六）表决

  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  １、一般决议，一般决议须经参加大会的基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额的各自基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

  ２、特别决议，特别决议应当经出席会议的基础份额、Ａ类份额、Ｂ类份额各自基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  （七）计票

  １、现场开会

  （１）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

  （２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  （３）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  （４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

  ２、通讯开会

  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  （八）生效与公告

  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会备案。

  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在指定媒介上公告。

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

  （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

  三、基金收益分配原则、执行方式

  本基金（包括基础份额、Ａ类份额和Ｂ类份额）不进行收益分配

  四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金上市费用和年费

  ４、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  ５、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

  ６、基金份额持有人大会费用；

  ７、基金的证券交易费用；

  ８、基金的银行汇划费用；

  ９、标的指数使用许可费；

  １０、证券账户开户费用、账户维护费用；

  １１、场内份额收益分配中发生的费用；

  １２、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的１％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  ２、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２０％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  ３、标的指数许可使用费

  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值每日计提标的指数许可使用费，具体计提方法见本基金招募说明书。

  如果指数使用许可费的计算方法或费率发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告，此项调整无须召开基金份额持有人大会审议。

  除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、《基金合同》生效前的相关费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

  （五）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  五、基金财产的投资方向和投资限制

  （一）投资目标

  紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。

  （二）投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种，国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种，股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。

  基金的投资组合比例为：股票投资比例不低于基金资产的 ９０％，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的８０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的５％。

  若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人可对上述资产配置比例进行调整。

  （三）标的指数

  本基金跟踪的标的指数为上证５０指数

  （四）投资策略

  １、资产配置策略

  本基金的投资比例范围为，股票投资比例不低于基金资产的 ９０％。其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的８０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的５％。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等因素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。

  本基金力争将年化跟踪误差控制在４％以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在０．３５％以内。

  ２．权益类品种投资策略

  ２．１ 股票投资策略

  本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可将采取其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：

  （１）法律法规的限制；

  （２）标的指数成份股流动性严重不足；

  （３）标的指数的成份股票长期停牌；

  （４）标的指数成份股进行配股或增发；

  （５）标的指数成份股派发现金股息；

  （６）其他可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。

  ２．２ 股票组合的动态调整

  在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人可将对投资组合进行调整：

  （１）指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响，适时进行投资组合调整；

  （２）指数成份股定期或临时调整。基金管理人将根据指数成份股调整方案，判断指数成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略；

  （３）标的指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密切关注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略；

  （４）基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这些情形对跟踪效果的影响，据此对投资组合进行相应调整。

  （５）法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组合。基金管理人可将根据市场情况，以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。

  ２．３ 权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、实现保值和锁定收益。

  ３． 股指期货投资策略

  本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交易，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。

  ４． 其他

  未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，遵循法律法规对基金投资的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明中更新中公告。

  （五）投资限制

  １、组合限制

  基金的投资组合应遵循以下限制：

  （１）股票投资比例不低于基金资产的 ９０％，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的８０％；

  （２）保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

  （３）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

  （４）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；

  （５）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

  （６）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

  （７）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

  （８）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

  （９）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

  （１０）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

  （１１）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （１２）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不展期；

  （１３）本基金投资于股指期货，还应遵循如下投资组合限制：

  ①在任何交易日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值不超过基金资产净值的１０％，卖出股指期货合约价值不超过基金持有的股票总市值的２０％。

  ②在任何交易日日终，本基金持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的１００％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。

  ③本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例范围不低于９０％。

  ④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％。

  ⑤本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。

  本基金管理人应当按照中国金融期货交易所的要求向其报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。

  （１４）本基金基金总资产不得超过基金净资产的１４０％。

  （１５）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。

  因证券及期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整或成份股市场价格变化等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整，法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  ２、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （１）承销证券；

  （２）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）向其基金管理人、基金托管人出资；

  （５）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （６）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  ３、法律法规或监管部门取消上述组合限制或禁止行为规定，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制或禁止行为规定进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。

  （六）业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为：

  上证５０指数收益率×９５％＋活期存款利率（税后）×５％

  上证５０指数由中证指数有限公司开发，是根据科学客观的方法，挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的５０只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。上证５０指数自２００４年１月２日起正式发布。其目标是建立一个成交活跃、规模较大、主要作为衍生金融工具基础的投资指数。

  若指数编制单位变更或停止上证５０指数的编制、发布及维护，或指数名称发生变更，或上证５０指数由其他指数替代，或上证５０指数因编制方法发生重大变更而不适合继续作为业绩比较基准的组成部分、或法律法规发生变化，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，调整业绩比较基准并及时公告，无须召开基金份额持有人大会。

  （七）风险收益特征

  从投资者持有的基金份额来看，基础份额为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金；Ａ类份额具有预期风险、收益较低的特征；Ｂ类份额具有预期风险、收益较高的特征。

  与基础份额相比，Ａ类份额的预期收益和预期风险低于基础份额； Ｂ类份额的预期收益和预期风险高于基础份额。

  （八）若基金管理人注册并成立追踪标的指数的交易所开放式指数基金（ＥＴＦ），在不改变本基金投资目标的前提下，基金管理人经与基金托管协商一致，本基金可变更为ＥＴＦ联接基金，但分级运作不受此影响，此事项无需基金份额持有人大会审议。

  六、基金资产净值的计算方法和公告方式

  （一）基金资产总值

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

  （二）基金资产净值

  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

  （三）基金财产的账户

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

  （四）基金财产的保管和处分

  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

  七、基金合同解除和终止的事由、程序及基金财产清算方式

  （一）《基金合同》的变更

  １、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

  ２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

  （二）《基金合同》的终止事由

  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

  １、基金份额持有人大会决定终止的；

  ２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

  ３、基金资产净值连续６０个工作日低于５０００万元，经与基金托管人协商一致，基金管理人决定终止本基金合同的；

  ４、《基金合同》约定的其他情形；

  ５、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  （三）基金财产的清算

  １、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  ２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  ３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  ４、基金财产清算程序：

  （１）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

  （２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  （３）对基金财产进行估值和变现；

  （４）制作清算报告；

  （５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  （６）将清算报告报中国证监会备案并公告。

  （７）对基金剩余财产进行分配。

  （四）清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  （五）基金财产清算剩余资产的分配

  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将根据基金合同终止日Ａ 类份额、Ｂ类份额的和基础份额的资产净值计算并确定三类基金份额持有人分别应得的剩余资产比例，并据此比例对Ａ 类份额、Ｂ 类份额及基础份额的基金份额持有人进行剩余基金资产的分配，再由三类份额分别对其基金份额持有人按照持有的基金份额比例进行分配。

  （六）基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  （七）基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

  八、争议解决方式

  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。

  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  《基金合同》受中国法律管辖。

  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。