证券时报多媒体数字报

  交银施罗德基金管理有限公司关于

  旗下基金所持停牌股票估值调整的公告

  依据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告［２００８］３８号）的有关规定和《关于发布中基协（ＡＭＡＣ）基金行业股票估值指数的通知》的指导意见，经与各基金托管人协商一致，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下管理的交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金、交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金对其所持有的铜陵有色（证券代码：０００６３０）股票自２０１５年４月２１日起按照指数收益法进行估值， 待该股票的交易体现活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值。若未来市场环境发生变化，本基金管理人也可采用其他合理的估值方法进行估值。

  如有疑问，请拨打客户服务热线：４００－７００－５０００（免长途话费），０２１－６１０５５０００，或登陆本基金管理人网站ｗｗｗ．ｆｕｎｄ００１．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ获取相关信息。

  风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

  特此公告。

  交银施罗德基金管理有限公司

  二〇一五年四月二十二日

  交银施罗德基金管理有限公司关于

  交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金

  保本周期即将到期的第一次提示性公告

  交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同于２０１２年６月２０日生效。本基金保本周期为三年，自基金合同生效之日起至三个公历年后对应日止。如该对应日为非工作日，则保本周期到期日顺延至下一个工作日。

  本基金保本周期即将届满，本基金将按基金合同的约定，变更为一只非保本的混合型基金。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人同意，在报中国证监会备案后，将提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。

  为了保障广大投资者的利益，便于广大投资者审慎做出到期选择（投资者可选择在保本周期到期后赎回基金份额、将基金份额转换为基金管理人管理的其他基金或继续持有变更后的该非保本的混合型基金），本基金管理人将按照基金合同的约定于近期逐步披露本基金保本周期到期的各项安排，敬请广大投资者予以关注。

  风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

  特此公告。

  交银施罗德基金管理有限公司

  二○一五年四月二十二日

  交银施罗德基金管理有限公司关于

  交银施罗德环球精选价值证券投资基金

  基金经理变更公告

  公告送出日期:2015年4月22日

  １ 公告基本信息

  ■

  ２ 新任基金经理的相关信息

  ■

  ３ 离任基金经理的相关信息

  ■

  ４其他需要说明的事项

  因工作需要，经交银施罗德基金管理有限公司领导办公会审议通过，晏青先生不再担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理。自本公告日起，交银施罗德环球精选价值证券投资基金由蔡铮先生管理。上述事项已在中国证券投资基金业协会完成变更手续，并报中国证券监督管理委员会上海监管局备案。

  交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理变更公告

  公告送出日期：２０１５年４月２２日

  １ 公告基本信息

  ■

  ２ 新任基金经理的相关信息

  ■

  ３ 离任基金经理的相关信息

  ■

  ４其他需要说明的事项

  因工作需要，经交银施罗德基金管理有限公司领导办公会审议通过，晏青先生不再担任交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理。自本公告日起，交银施罗德全球自然资源证券投资基金由蔡铮先生管理。上述事项已在中国证券投资基金业协会完成变更手续，并报中国证券监督管理委员会上海监管局备案。

  交银施罗德基金管理有限公司关于

  以通讯方式召开交银施罗德沪深300行业

  分层等权重指数证券投资基金

  基金份额持有人大会的公告

  一、召开会议基本情况

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）和《交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金（以下简称“交银等权”或“本基金”，基金代码：前端５１９７１４；后端５１９７１５）的基金管理人交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定以通讯方式召集本基金的基金份额持有人大会，审议本基金转型方案及基金合同修改等相关事宜，将本基金转型为“交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金”，并对基金合同进行修订。会议的具体安排如下：

  １、会议召开方式：通讯方式

  ２、会议投票表决起止时间：自２０１５年５月１日起至２０１５年５月２５日１７：００止（以基金管理人收到表决票的时间为准）

  ３、会议纸质表决票的寄达地点：

  收件人：交银施罗德基金管理有限公司

  地址：上海浦东新区世纪大道８号国金中心二期２２楼

  邮政编码：２００１２０

  联系人：佘川

  联系电话：０２１－６１０５５０５０

  通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之用（如“交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”）。

  二、会议审议事项

  本次会议审议事项为《关于交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》（见附件一）。

  上述议案的内容说明见《关于交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项议案的说明》（见附件四）。

  三、权益登记日

  本次大会的权益登记日为２０１５年４月３０日，即该日在本基金注册登记机构登记在册的交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金（包括前端收费模式和后端收费模式的基金份额）全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会。

  四、表决票的填写和寄交方式

  本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决。

  １、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（ｗｗｗ．ｆｕｎｄ００１．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ）下载并打印等方式填制表决票。

  ２、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

  （１）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；

  （２）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

  （３）基金份额持有人可根据本公告第五章节的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本公告“第五章节第（三）条授权方式１、纸面方式授权”中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件。

  ３、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自２０１５年５月１日起至２０１５年５月２５日１７：００以前（以表决票收件人收到表决票时间为准）通过专人送交、邮寄送达至以下地址下述收件人：

  收件人：交银施罗德基金管理有限公司

  地址：上海浦东新区世纪大道８号国金中心二期２２楼

  邮政编码：２００１２０

  联系人：佘川

  联系电话：０２１－６１０５５０５０

  通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之用（如“交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”）。

  五、授权

  为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次大会，使基金份额持有人在本次大会上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：

  （一）委托人

  本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。

  基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以注册登记机构的登记为准。

  （二）受托人

  基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

  （三）授权方式

  本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表决权。授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（ｗｗｗ．ｆｕｎｄ００１．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ）下载并打印等方式获取授权委托书样本。

  １、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件：

  （１）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供基金份额持有人的个人身份证明文件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

  （２）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

  ２、授权效力确定规则

  （１）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以时间在最后的一次纸面授权为准。同时多次以有效纸面方式授权的，若授权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为无效授权；

  （２）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为无效授权；

  （３）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效表决票为准。

  六、会议召开的条件和表决票数要求

  本次会议召开的条件为：本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）。

  本会议表决的票数要求为：基金份额持有人持有的每一基金份额拥有同等的投票权。本次议案按一般决议处理，《关于交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效。

  基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起５日内报中国证监会备案。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

  七、计票

  １、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监票人在基金托管人（中国建设银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日后的次个工作日进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

  ２、表决票效力的认定如下：

  （１）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以收到时间为准。２０１５年５月２５日１７：００以后送达基金管理人的，为无效表决。

  （２）纸面表决票的效力认定：

  １）纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  ２）如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  ３）如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  ４）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

  Ａ． 送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

  Ｂ．送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

  Ｃ．送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

  八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

  根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要参加大会的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据２０１３年６月１日生效的《基金法》，本基金管理人可在规定时间内（即本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内）就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表 １／３以上（含 １／３）基金份额持有人或其授权的代理人参加，方可召开。重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知（如有）。

  九、本次持有人大会相关机构

  １、召集人：交银施罗德基金管理有限公司

  联系地址：上海浦东新区世纪大道８号国金中心二期２１－２２楼

  联系人：佘川

  联系电话：（０２１）６１０５５０５０

  客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ００１．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

  ２、基金托管人、监督人：中国建设银行股份有限公司

  联系地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  客户服务电话：９５５３３

  网址： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  ３、公证机关：上海市东方公证处

  联系地址：上海市凤阳路６６０号

  联系人：林奇

  联系电话：（０２１）６２１５４８４８

  邮政编码：２０００４１

  ４、见证律师事务所：上海通力律师事务所

  联系电话：（０２１）３１３５８６６６

  十、重要提示

  １、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

  ２、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００咨询。

  ３、基金管理人将在发布本公告后２个工作日内连续公布相关提示性公告，就持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意。

  ４、本次基金份额持有人召开期间，投资人可以按照本基金招募说明书的相关规定正常办理申购、赎回、转换及定期定额投资业务，业务受理不受影响。相关业务受理若有变化，详见基金管理人发布的相关公告。

  ５、如本次基金份额持有人大会不能成功召开或者未能通过本次大会审议的议案，根据《基金法》和《基金合同》的有关规定，本基金可能会重新召开基金份额持有人大会。

  ６、本公告的有关内容由交银施罗德基金管理有限公司负责解释。

  交银施罗德基金管理有限公司

  二○一五年四月二十二日

  附件一：《关于交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》

  附件二：《交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

  附件三：《授权委托书》

  附件四：《关于交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项议案的说明》

  附件一：

  关于交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案

  交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人：

  鉴于目前市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，提高产品的市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，提议召开本基金的基金份额持有人大会，审议本基金转型及基金合同修改事宜，将本基金转型为“交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金”，并对基金合同进行修订。基于此次基金转型事宜，对《基金合同》中有关本基金的基金名称、基金的投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制、基金的估值、基金的费用以及其他部分条款，按照现时有效的相关法律法规和中国证监会的有关规定进行修改。同时鉴于《基金合同》生效于新《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》实施前，《基金合同》的部分条款已经不能适应法律法规的最新要求，故本次《基金合同》在变更上述事项的同时，对其他部分条款按照现时有效的相关法律法规及中国证监会的有关规定一并进行修改。修改的具体内容详见附件四《关于交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项议案的说明》。

  同时，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，提议授权基金管理人在转型实施前预留不少于二十个开放日供基金份额持有人选择赎回的前提下，制订有关基金转型正式实施的日期、转型实施前的申购赎回安排等事项的转型实施安排规则并提前公告。

  本次基金转型及基金合同修改如获得基金份额持有人大会审议批准，为实施本基金的转型，提议授权基金管理人办理本次基金转型及基金合同修改的有关具体事宜，包括但不限于根据《关于交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项议案的说明》对《基金合同》等法律文件进行修改和补充，并在实施转型前披露修改后的基金法律文件，同时基金管理人在转型实施前，将根据基金份额持有人大会的授权，制订相关转型实施安排规则并提前公告。

  以上议案，请予审议。

  交银施罗德基金管理有限公司

  二〇一五年四月二十二日

  附件二：

  交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票

  ■

  附件三：

  授权委托书

  本人（或本机构）持有交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额，就交银施罗德基金管理有限公司官网（ｗｗｗ．ｆｕｎｄ００１．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》于２０１５年４月２２日公布的《交银施罗德基金管理有限公司关于以通讯方式召开交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》所述需基金份额持有人大会审议的事项，本人（或本机构）的意见为（请在意见栏下方划“√”）：

  ■

  本人（或本机构）特此授权 代表本人（或本机构）参加审议上述事项的基金份额持有人大会，并按照上述意见行使表决权。

  上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，以最多两次重新召开持有人大会为限，本授权继续有效。

  委托人（签字／盖章）：

  委托人证件号码（填写）：

  受托人（签字／盖章）：

  受托人证件号码（填写）：

  签署日期： 年 月 日

  授权委托书填写注意事项：

  １． 基金份额持有人可以委托符合法律和本公告规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

  ２． 基金份额持有人开立持有本基金的基金账户为多个的，若仅以其中部分账户所持有的本基金份额授权受托人参会和投票的，应当注明该账户号码。若不注明的，视为授权受托人就其全部账户所持有的本基金份额参会和进行投票。如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为无效授权。

  ３．本授权委托书（样本）中“委托人证件号码”，仅指基金份额持有人持有本基金基金份额的基金账号当前所使用的证件号码，基金份额持有人若因证件号码发生过更新或其他原因不确定其基金账户当前所使用的证件号码，可拨打本基金管理人客户服务电话４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００查询。

  ４．具体的授权效力确定规则请参见《交银施罗德基金管理有限公司关于以通讯方式召开交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》正文。

  ５．如本次持有人大会权益登记日，投资者未在本基金注册登记机构登记在册，则其授权无效。

  ６．授权委托书可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站下载（ｗｗｗ．ｆｕｎｄ００１．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ）并打印等方式获取，在填写完整并签字盖章后均为有效。

  附件四：

  关于交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项议案的说明

  一、重要提示

  交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金（以下简称“交银施罗德３００等权指数基金”或“本基金”）于２０１２年１１月７日成立并正式运作。鉴于目前市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，提高产品的市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，提议召开本基金的基金份额持有人大会，审议本基金转型及基金合同修改事宜，将本基金转型为“交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金”，并对基金合同进行修订。

  本次交银施罗德３００等权指数基金转型方案及基金合同修改需经参加本次持有人大会的基金份额持有人及代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效，故本转型方案存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。

  基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起５日内报中国证监会备案。中国证监会对本次转型方案的备案，不代表其对本次转型方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

  二、基金转型方案要点

  （一）变更基金名称

  基金名称由“交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金”变更为“交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金”。

  （二）变更《基金合同》名称

  将《基金合同》的名称由“《交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金合同》”变更为“《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同》”。

  （三）修改基金投资相关内容

  １、投资目标

  本基金的投资目标是：“紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。”

  转型后投资目标拟修改为：“本基金通过重点投资于与消费服务相关的优质企业，把握经济转型背景下中国消费升级蕴含的投资机会，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。”

  ２、投资范围

  本基金的投资范围是：“本基金投资于具有良好流动性的金融工具，以沪深３００行业分层等权重指数的成份股及其备选成份股（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上市股票）为主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股）、新股（首次发行或增发）、债券、货币市场工具、回购、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：本基金投资于沪深３００行业分层等权重指数的成份股及其备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的９０％，投资于权证的比例不得超过基金资产净值的３％，持有现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。”

  转型后投资范围拟修改为：“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的８０％－９５％，其中投资于消费服务类行业的公司股票不低于非现金基金资产的８０％；其余资产投资于债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。”

  ３、投资策略

  鉴于投资目标、投资范围进行了修改，投资策略也将进行相应修改，转型后的投资策略拟修改为：

  “本基金充分发挥基金管理人研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在经济转型大背景下，深入研究消费服务行业的发展趋势，积极挖掘不同子行业和子行业景气度新变化下的个股投资机会，通过团队对个股深入的基本面研究和细致的实地调研，精选个股，以谋求超额收益。

  １、资产配置

  本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，在基金合同约定的范围内动态调整组合中各类资产的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。

  ２、股票投资

  （１）消费服务行业的范畴

  消费服务行业指为社会大众提供有形产品和无形服务的行业。考虑到消费服务行业未来的发展趋势和方向，本基金对于消费服务行业范畴界定为大消费服务概念，在目前的社会和经济背景下，消费服务行业可以分类为传统的消费服务行业和新兴消费服务行业。

  传统消费服务行业是指那些产品或者服务在市场上存续时间比较长的，形成了一定的消费基础和消费习惯的行业，主要包括食品饮料、医药生物、纺织服装、商业零售、家电、轻工、餐饮旅游、农林牧渔、汽车、电子、传媒等行业。

  随着人口结构、居民生活方式的变化，在经济转型、技术创新、移动互联网兴起、消费人群结构变化的大环境下，不断涌现出新的消费产品或者服务模式，比如可穿戴设备、消费电子、电商、体育教育产业等，这些新兴消费领域未来仍然会不断涌现，与此相关的新兴消费行业也在本基金定义的消费服务行业范畴内。

  未来，为了适应经济社会发展的需要，本基金管理人可根据整体经济、行业的发展变化，动态调整对于消费服务行业范畴的定义。

  （２）行业配置

  本基金主要通过对消费服务各子行业的基本面、国家政策、行业整合机会、行业市场表现、主题投资机会以及行业的估值情况进行综合考察，基于对各子行业的发展前景和整体投资机会的分析进行子行业之间的合理配置和灵活调整。

  （３）股票选择

  本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力，基于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研，精选股票构建股票投资组合。具体分以下几个层次：

  １）品质筛选

  筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司，构建备选股票池。主要筛选指标包括：

  盈利能力指标（如Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｃａｓｈ Ｆｌｏｗ、Ｐ／ＦＣＦ、Ｐ／Ｓ、Ｐ／ＥＢＩＴ等）

  经营效率指标（如ＲＯＥ、ＲＯＡ、Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ ｏｐｅｒａｔｉｎｇ ａｓｓｅｔｓ等）

  财务状况指标（如Ｄ／Ａ、流动比率等）

  ２）价值评估

  股票估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低。由于驱动公司价值创造的因素不同，本基金将借鉴市场通用估值理念，针对不同类型公司以及公司发展中所处的不同阶段，采用不同的价值评估指标（如ＰＥ、ＰＢ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ、ＤＣＦ模型等）对公司的内在价值进行评估，筛选出估值具有吸引力的公司作为投资目标。

  最后，本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合，其中投资于消费服务类行业的公司股票不低于非现金基金资产的８０％。

  ３、债券投资

  在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

  在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。

  ４、权证投资

  本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。

  ５、资产支持证券投资

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

  ６、股指期货投资

  本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。”

  ４、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：“沪深３００行业分层等权重指数收益率×９５％＋银行活期存款利率（税后）×５％。

  沪深３００行业分层等权重指数由中证指数有限公司编制和计算，沪深３００行业分层等权重指数与沪深３００指数拥有相同的成份股。不同的是，沪深３００指数采用自由流通调整市值加权，而沪深３００行业分层等权重指数采用了行业分层等权重加权，具体做法是：它先将行业等权，然后将行业内的个股再等权。沪深３００行业分层等权重指数展现出了与沪深３００指数不同的风险收益特征，以满足投资人日益多元化的投资选择。

  由于本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，因此本基金业绩比较基准中同时加入了银行活期存款利率（税后）。本基金认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后本基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数；或者今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出时，本基金管理人在征得基金托管人同意的情况下，履行适当程序后按实际情况变更基金的标的指数和业绩比较基准。”

  转型后的业绩比较基准拟修改为：“８５％×中证内地消费主题指数＋１５％×中信标普全债指数

  其中股票投资比较基准为中证内地消费主题指数，债券投资比较基准为中信标普全债指数。

  本基金股票部分主要投资于消费服务行业股票。中证内地消费主题指数从中证 ８００成份股中，选取可选消费、主要消费板块中市值最大的５０ 只消费类股票组成，主要覆盖食品饮料、交运设备、商业贸易、农林牧渔、纺织服装、医药生物等行业，反映沪深Ａ 股市场中消费主题类公司股票的整体表现，较为适合作为本基金股票组合的业绩比较基准。

  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。”

  ５、风险收益特征

  本基金的风险收益特征为：“本基金属于股票基金，风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同时本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。”

  转型后的风险收益特征拟修改为：“本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。”

  ６、鉴于投资策略进行了修改，投资决策依据和投资流程也不再适用，需进行相应修改，转型后的投资决策依据和投资流程拟修改为：

  “１、投资决策依据

  （１）国家有关法律法规和基金合同的有关规定；

  （２）公司投资及风险控制政策；

  （３）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本面；

  （４）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。

  ２、投资决策机制

  本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是对基金的资产配置提出指导性意见，审批重大单项投资决定，审视投资组合风险状况等。投资总监是投资决策委员会的执行代表。

  基金经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内构建和调整投资组合，并向中央交易室下达投资指令。

  中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。

  ３、投资管理流程

  投资决策委员会是本基金的最高决策机构，投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下：

  （１）研究部宏观分析师、策略分析师、行业分析师、信用分析师、数量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资决策提供依据；

  （２）投资决策委员会每月召开投资决策会议，对资产配置比例提出指导性意见，并讨论股票、债券的投资重点等；

  （３）基金经理根据投资决策委员会决议，依据宏观分析师、策略分析师的宏观经济分析和策略建议、行业分析师的行业分析和个股研究、信用分析师的债券市场研究和券种选择、数量分析师的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案；

  （４）基金经理根据基金投资组合方案，向中央交易室下达交易指令；

  （５）交易指令通过风控系统的自动合规核查后，由中央交易室执行，中央交易室对交易情况及时反馈；

  （６）基金经理对每日交易执行情况进行回顾，并审视基金投资组合的变动情况；

  （７）风险管理部定期完成有关投资风险监控报告，量化投资部定期完成基金业绩评估报告。

  投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序作出调整。”

  ７．鉴于投资目标、投资范围、投资策略进行了修改，原“（七）投资组合管理”不适用于转型后的新基金，将一并删去。

  ８、投资限制

  本基金的投资限制是：

  “１．组合限制

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

  （１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

  （２）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

  （３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

  （４）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；

  （５）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

  （６）本基金投资于沪深３００行业分层等权重指数的成份股及其备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的９０％，持有现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％；

  （７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

  （８）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

  （９）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

  （１０）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

  （１１）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

  （１２）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （１３）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

  （１４）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。

  如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整，法律法规另有规定的从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效日起开始。

  ２．禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （１）承销证券；

  （２）向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但是法律法规或国务院另有规定的除外；

  （５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  （６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

  法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。”

  转型后的投资限制拟修改为：

  “１．组合限制

  本基金的投资组合应遵循以下限制：

  （１）股票资产占基金资产的８０％－９５％，其中投资于消费服务类行业的公司股票不低于非现金基金资产的８０％；其余资产投资于债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种；

  （２）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

  （３）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的１０％；

  （４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

  （５）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

  （６）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 １０％；

  （７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

  （８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

  （９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

  （１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

  （１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

  （１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

  （１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （１４）基金总资产不超过基金净资产的１４０％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％，本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

  （１５）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；

  （１６）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的９５％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

  （１７）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；

  （１８）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的８０％－９５％；

  （１９）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；

  （２０）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

  因证券／期货市场波动、上市公司／证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

  基金管理人应当自基金转型实施日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效日起开始。

  法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  ２．禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （１）承销证券；

  （２）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

  （５）向其基金管理人、基金托管人出资；

  （６）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （７）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则在履行适当程序后，本基金投资不再受上述规定的限制。”

  （四）调整基金资产的估值方法

  １、在估值对象中增加“股指期货合约”，并在估值方法中新增股指期货合约的估值方法：

  “本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。”

  ２、删除“基金资产的估值”章节项下“（八）特殊情况的处理”中的第２点：“２．对于因当季已计提的标的指数许可使用费累计不足该项费用的收取下限而在当季补提差额部分的情形，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。”

  （五）调整基金费用

  １、基金费用的种类中删除“３．基金标的指数许可使用费”，基金费用计提方法、计提标准和支付方式部分删除“３．基金标的指数许可使用费”。

  ２、基金管理人的管理费

  本基金管理费的计算为：“在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值”

  转型后拟修改为：“自基金转型实施日起，在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值”

  ３、基金托管人的托管费

  本基金托管费的计算为：“在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值”

  转型后拟修改为：“自基金转型实施日起，在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值”

  ４、申购费用

  本基金的前端申购费率为：

  ■

  通过基金管理人直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：

  ■

  转型后拟修改为：

  ■

  通过基金管理人直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：

  ■

  本基金的后端申购费率为：

  ■

  转型后拟修改为：

  ■

  ５、赎回费用

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，赎回费用的２５％归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  本基金的赎回费率如下：

  ■

  转型后拟修改为：

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对持续持有期少于７日的投资人收取不低于１．５％的赎回费，对持续持有期大于等于７日但少于３０日的投资人收取不低于０．７５％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于３０日但少于３个月的投资人收取不低于０．５％的赎回费，并将不低于赎回费总额的７５％计入基金财产；对持续持有期大于等于３个月但少于６个月的投资人收取不低于０．５％的赎回费，并将不低于赎回费总额的５０％计入基金财产；对持续持有期长于６个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的２５％计入基金财产；其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

  本基金的赎回费率如下：

  ■

  （六）修改“基金份额持有人大会”章节部分条款

  １、增加“持有人大会二次召集”相关内容

  根据２０１３ 年６ 月１ 日生效的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”），在“（五）基金份额持有人出席会议的方式”中将现场开会方式和通讯开会方式如下内容：“未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在２５个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。”分别修改为：“若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的３个月以后、６个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效基金份额应不少于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。”和“若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的３个月以后、６个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。”

  ２、修改份额持有人大会决议生效相关内容

  根据２０１４ 年８月８ 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将“（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式：１．基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效并执行。”修改为：“（九）基金份额持有人大会决议的生效与公告：１．基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会备案。”，并相应修改基金合同涉及的其他有关持有人大会决议的生效、备案条款。

  （七）其他修改内容

  为使《基金合同》适应新的法律法规要求和业务需要，在根据上述转型方案的要点修改《基金合同》的同时，对《基金合同》其他部分条款一并进行了修改。修改内容具体见附录的“《基金合同》修改对照表”。

  （八）本次基金转型及基金合同修改如获得基金份额持有人大会审议批准，为了基金转型期间平稳运作，基金管理人提请基金份额持有人大会同意，在基金份额持有人大会决议生效日起至基金转型实施日止的期间，本基金的股票投资比例可不受《基金合同》约定的“本基金投资于沪深３００行业分层等权重指数的成份股及其备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的９０％”的比例限制。

  （九）授权基金管理人办理本次基金转型和基金合同修改的有关具体事宜

  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人在转型实施前预留不少于二十个开放日供基金份额持有人选择赎回的前提下，办理本次基金转型的有关具体事宜，包括但不限于根据《关于交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项议案的说明》对《基金合同》等法律文件进行修改和补充，并在实施转型前披露修改后的基金法律文件，同时基金管理人在转型实施前，将根据基金份额持有人大会的授权，制订有关基金转型正式实施的日期、转型实施前的申购赎回安排等事项的转型实施安排规则并提前公告。《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同》经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签章，自基金转型实施日起生效，《交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金基金合同》自同一日起失效。

  三、基金管理人对基金转型及基金合同修改相关情况的说明

  （一）交银施罗德３００等权指数基金基本情况

  交银施罗德３００等权指数基金于２０１２ 年５ 月７日获中国证监会证监许可【２０１２】６２６号文批准募集。

  交银施罗德３００等权指数基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。经中国证监会书面确认，交银施罗德３００等权指数基金《基金合同》于２０１２年１１月７日生效。

  （二）基金转型法律方面的可行性

  本基金由被动型股票基金转型为主动管理型股票基金，变更了基金名称、投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制、基金的估值、基金的费用等，属于《基金合同》的变更。根据《基金合同》第十九章“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”一章的规定，“基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意”。且本次基金份额持有人大会决议按一般决议处理，需经参加本次持有人大会的基金份额持有人及代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方可生效。因此，本次基金转型相应修改《基金合同》不存在法律方面的障碍。

  （三）基金转型运作方面的可行性

  为实现基金转型的平稳过渡，本基金管理人已就基金变更有关的会计处理、注册登记、系统准备方面进行了深入研究，经与基金托管人的沟通和协作，做好了基金转型的相关准备。本次基金转型不存在技术方面的障碍。

  （四）基金管理人修订合同的可行性

  基金管理人将严格按照基金份额持有人大会决议以及法律法规的规定修订《基金合同》。

  三、基金转型的主要风险及预备措施

  （一）持有人大会不能成功召开的风险

  根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要参加大会的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）方可举行。为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召开，基金管理人将通过各种渠道联系基金份额持有人，积极邀请基金份额持有人自行或委托他人进行投票。

  如有必要，基金管理人将推迟基金份额持有人大会的召开时间。

  如在投票表决截止日后，因不符合上述条件本次基金份额持有人大会确实未能成功召开，那么根据２０１３年６ 月１ 日生效的《基金法》，基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就该次大会议案二次召集基金份额持有人大会。

  （二）转型方案被基金份额持有人大会否决的风险

  为防范《基金合同》的修订方案被持有人大会否决的风险，基金管理人将提前向基金份额持有人征询意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对《基金合同》的修订方案进行适当的调整，并重新公告。基金管理人可以在必要的情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间。

  本次基金份额持有人大会如确实未能通过本次大会审议的议案，根据《基金法》及《基金合同》的有关规定，本基金可能会再次召开基金份额持有人大会。

  （三）基金转型后投资相关内容和风险收益特征发生变化的风险

  本基金转型成为主动管理的股票型基金，与原基金的投资目标、投资范围、投资策略和投资限制将不同，风险收益特征也将发生变化，提示投资者关注基金转型事项。

  （四）基金转型后遭遇大规模赎回的流动性风险

  为应对基金转型可能引发的大规模赎回，本基金会尽可能提前做好流动性安排，保持投资组合的流动性以应对可能的赎回，降低净值波动率。

  在全部基金份额均被赎回的情形下，本基金将进入财产清算程序。

  （五）预防及控制基金转型过程中的操作及市场风险

  为维护基金份额持有人利益，对于基金转型过程中可能发生的较大规模的申购赎回或市场风险对基金净值造成大幅波动，基金管理人将根据申购赎回情况及时对可能存在的市场投资风险进行有效评估，保持相对合理的仓位水平，科学有效地控制基金的市场风险。

  五、基金管理人联系方式

  基金份额持有人若对本方案的内容任何意见和建议，请通过以下方式联系基金管理：

  交银施罗德基金管理有限公司

  客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ００１．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

  特此说明。

  交银施罗德基金管理有限公司

  二〇一五年四月二十二日

  (下转B115版)