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证券代码: 601198 证券简称:东兴证券 公告编号:2015-016 TitlePh 东兴证券股份有限公司2014年度股东大会决议公告 2015-04-25 来源：证券时报网 作者：
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议无否决议案的情况。 一、 会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2015年04月24日 （二）股东大会召开的地点：北京市海淀区香山路正蓝旗甲一号杏林山庄5层5号会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 65 | | 其中：A股股东人数 | 65 | | 境内上市外资股股东人数（B股） | - | | 境外上市外资股股东人数（H股） | - | | 恢复表决权的优先股股东人数 | - | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,855,281,669 | | 其中：A股股东持有股份总数 | 1,855,281,669 | | 境内上市外资股股东持有股份总数(B股) | - | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H股） | - | | 恢复表决权的优先股股东持有股份总数 | - | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 74.09 | | 其中：A股股东持股占股份总数的比例 | 74.09 | | 境内上市外资股股东持股占股份总数的比例 | - | | 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例 | - | | 恢复表决权的优先股股东持股占股份总数的比例 | - |
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等： 本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长魏庆华先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。 （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况： 1、公司在任董事11人，出席8人，陈景耀、屠旋旋、朱武祥因公务未能出席本次股东大会； 2、公司在任监事5人，出席5人； 3、董事会秘书刘亮出席了本次会议。 二、议案审议情况 （一）非累积投票议案 1、 《关于修订<东兴证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,272,969 | 100.00 | 3,000 | 0.00 | 5,700 | 0.00 |
2、 《关于修订<东兴证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,272,969 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 7,700 | 0.00 |
3、 《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,272,969 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 7,700 | 0.00 |
4、 《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则>的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,272,969 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 7,700 | 0.00 |
5、 《关于修订<东兴证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,272,969 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 7,700 | 0.00 |
6、 《关于修订<东兴证券股份有限公司对外担保管理制度>的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,272,969 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 7,700 | 0.00 |
7、 《关于审议2014年度关联方交易及预计2015年度关联方交易的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 400,674,785 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 5,400 | 0.00 |
8、 《东兴证券股份有限公司2014年度财务决算报告》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,247,269 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 33,400 | 0.00 |
9、 《关于公司2014年度利润分配的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,245,369 | 100.00 | 13,900 | 0.00 | 22,400 | 0.00 |
10、 《2014年度董事会工作报告》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | | A股 | 1,855,275,269 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 5,400 | 0.00 |
11、 《2014年度监事会工作报告》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,275,269 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 5,400 | 0.00 |
12、 《关于2014年公司专职董事和专职监事报酬的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,264,269 | 100.00 | 13,000 | 0.00 | 4,400 | 0.00 |
13、 《关于公司2015年证券投资规模的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,275,269 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 5,400 | 0.00 |
14、 《关于公开发行证券公司债券的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,257,269 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 23,400 | 0.00 |
15、 《关于发行短期公司债券的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,275,269 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 5,400 | 0.00 |
16、 《关于发行收益凭证的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,257,269 | 100.00 | 19,000 | 0.00 | 5,400 | 0.00 |
17、 《关于借入/发行证券公司次级债的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,257,269 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 23,400 | 0.00 |
18、 《关于扩大融资融券业务债权收益权转让融资规模的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,257,269 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 23,400 | 0.00 |
19、 《关于审议为关联方提供定向资产管理服务的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 400,676,785 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 3,400 | 0.00 |
20、 《关于续聘瑞华会计师事务所作为公司2015年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | A股 | 1,855,275,269 | 100.00 | 3,000 | 0.00 | 3,400 | 0.00 |
（二）涉及重大事项,5%以下股东的表决情况 | 议案序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | | 7 | 《关于审议2014年度关联方交易及预计2015年度关联方交易的议案》 | 400,674,785 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 5,400 | 0.00 | | 9 | 《关于公司2014年度利润分配的议案》 | 400,644,885 | 99.99 | 13,900 | 0.00 | 22,400 | 0.01 | | 12 | 《关于2014年公司专职董事和专职监事报酬的议案》 | 400,663,785 | 100.00 | 13,000 | 0.00 | 4,400 | 0.00 | | 19 | 《关于审议为关联方提供定向资产管理服务的议案》 | 400,676,785 | 100.00 | 1,000 | 0.00 | 3,400 | 0.00 |
（三）关于议案表决的有关情况说明 1、议案1、2、3为需特别决议通过的议案，前述议案已经有效表决权股份总数的2/3以上通过。 2、议案7、19涉及关联交易，关联股东中国东方资产管理公司已回避表决。关联股东情况如下： | 关联股东 | 关联关系 | 有表决权的股份数量（股） | | 中国东方资产管理公司 | 控股股东 | 1,454,600,484 |
三、律师见证情况 1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所 律师：方祥勇律师、林雅娜律师 2、律师鉴证结论意见： | 公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。 |
四、备查文件目录 1、 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议； 2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。 东兴证券股份有限公司 2015年4月24日
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