证券时报多媒体数字报

  一 重要提示

  1.1 本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  1.2 公司简介

  ■

  ■

  二 主要财务数据和股东情况

  2.1 公司主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  单位: 股

  ■

  2.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

  ■

  三 管理层讨论与分析

  (一)主营业务分析

  1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

  单位:元 币种:人民币

  ■

  2、收入

  （1）驱动业务收入变化的因素分析

  公司主营业务收入主要来源于实物销售收入，按产品分为土石方机械、其他工程机械、隧道掘进机械、配件、材料及其他。

  单位：元 币种:人民币

  ■

  （2）以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析

  报告期内，工程机械行业持续低位调整，市场需求下降，公司产品产量13,106台，同比下降28.75%；销量12,007台，同比下降30.37%；期末库存量为7,003台，同比上升18.61%。

  （3）订单分析

  公司产品销售基本上是以库存方式销售为主，基于订单的销售收入比重低。报告期内，公司无重大的在手订单情况。

  （4）主要销售客户的情况

  报告期内，公司向前五名客户销售产品的收入总额为103,202万元，占公司全部销售收入的22.63%。

  3、成本

  （1）成本分析表

  单位：元

  ■

  说明1：公司主营业务按行业分为工程机械和商业贸易，其中商业贸易无成本构成项目。

  说明2：公司主营业务按产品分为土石方机械、隧道掘进机械、其他工程机械、配件、材料及其他，其中材料及其他无成本构成项目。

  （2）主要供应商情况

  报告期内，公司向前五名供应商合计采购的金额为82,279万元，占公司全年采购总额比例的20.06%

  4、费用

  单位：元 币种:人民币

  ■

  5、现金流

  单位：元 币种:人民币

  ■

  6、其他

  （1）公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

  公司本报告期实现利润总额2,241.63万元，与上年同期相比发生较大变化，主要因为公司和子公司收到的政府补助增加（具体内容详见公司“临2014-014、029、056”号及“临2015-005”号公告）。

  （2）发展战略和经营计划进展说明

  公司2014年度经营计划为：努力实现营业收入增长20%以上，成本费用增幅低于营业收入的增幅。报告期内，公司营业收入同比减少29.83%，成本费用同比减少29.65%，未实现年度经营目标，主要原因系工程机械行业市场需求持续下滑，公司面临较大的去库存压力，资金成本居高不下。

  （二）行业、产品或地区经营情况分析

  1、主营业务分行业、分产品情况

  单位:元 币种:人民币

  ■

  2、主营业务分地区情况

  单位：元 币种：人民币

  ■

  （三）资产、负债情况分析

  单位：元

  ■

  （四）核心竞争力分析

  公司的核心竞争力包含装载机、挖掘机、道路机械、叉车等工程机械整机产品及核心零部件的研发、制造和营销服务能力，以及六十多年历史沉淀形成的厦工品牌价值。报告期内，公司整体核心竞争力变化不大。2014年，公司新增授权专利37项、软件著作权1项，现有授权专利220项、软件著作权3项；全年共开展产品开发项目二十余项、关键零部件开发项目五十余项、质量改进项目近四十项，完成设计降本项目十余项、制造技术开发项目四项，继续推进国家科技支撑计划项目1项，开展产品性能改进等应用基础研究项目3项，完成GPS智能信息平台等研发平台建设，装载机、挖掘机等几大产品线的升级换代持续推进，产品节能、减排、减振、降噪等多方面性能进一步提高；主持或参与国家标准制定19项，其中13项已颁布实施；获得国家级别科技成果奖1项，并顺利通过国家高新技术企业复审。

  （五）投资状况分析

  1、对外股权投资总体分析

  单位:元 币种:人民币

  ■

  说明：公司持有龙海市凯豪机械有限公司15.66%股权于本年经厦门产权交易中心公开挂牌转让。

  2、募集资金使用情况

  （1）募集资金总体使用情况

  单位:万元 币种:人民币

  ■

  （2）募集资金承诺项目情况

  单位:万元 币种:人民币

  ■

  （3）募集资金变更项目情况

  单位:万元 币种:人民币

  ■

  3、主要子公司、参股公司分析

  单位:万元 币种:人民币

  ■

  其中：

  厦门厦工国际贸易有限公司2014年度实现净利润1,588.69万元，与上一年度相比增长208.99%，主要是本年度出口毛利增加及汇兑收益影响。

  厦工机械（焦作）有限公司2014年度实现净利润27.34万元，与上一年度相比减少97.98%，主要是本年度产品产销量较大幅度减少所致。

  厦工（三明）重型机器有限公司2014年度实现净利润1,701.34万元，实现扭亏为盈，主要是本年度非货币性资产交换产生的收益及收到政府补助增加导致营业外收入较大幅度增长。

  厦门厦工中铁重型机械有限公司系本公司与中铁工程装备集团有限公司于2013年9月合资设立的控股子公司，2014年首次实现销售，全年实现净利润1,532.46万元。

  4、非募集资金项目情况

  报告期内，公司无项目投资总额超过公司上年度末经审计净资产10%的非募集资金投资项目。

  （二）董事会关于公司未来发展的讨论与分析

  1、行业竞争格局和发展趋势

  2015年世界经济形势依然疲软，主要经济体的经济增长将进一步分化，局部地区动荡冲突、贸易保护主义等经济发展中不稳定因素将增多；国内宏观经济则将继续保持稳定增长的态势，中央预调微调稳增长政策将逐步见效，而“一带一路”战略布局的实施将大大有利于消化工程机械行业部分过剩产能，大型国有企业改革带来的行业整合也将对产能过剩起到一定化解作用。预计2015年国内工程机械行业仍将保持低位调整，加快调整产业结构和产品结构将成为行业企业的经营重点。

  2、经营计划

  2015年，公司年度战略是“创新迎挑战，深耕求发展”，继续推动内部改革和管理提升，挖掘潜力，提高核心竞争力。2015年公司将努力实现营业收入增长10%以上，成本费用增幅低于营业收入的增幅。

  公司将采取以下具体措施：一是创新推动，产品升级换代，提升产品附加值。系统梳理产品战略规划，重点推广HN系列装载机、F系列挖掘机和电动叉车等市场适用产品，提升新能源机、大型机、井下机、智能化机械等销售占比，提高主营产品毛利率；加大研发投入，完善PLM协同研发和产品检测试验平台；广结技术联盟，重点推动控制系统和液压元件的技术进步；发展精细等离子切割、焊接自动化等智能制造技术。二是推进机制改革，加快瘦身增效。建立权责明确的运营机制，实施利润中心运营管理模式，提高运营效率；加大力度减少应收账款和存货规模，通过资源整合、招商引资等多种方式盘活存量土地、厂房和设备，减少资金占用；严格预算管理，严控三项费用支出；精简机构，探索包括股权激励在内的各项激励机制，激发全体员工的积极性和创造力。三是深化两化融合，提升综合竞争力。发展智能化工程机械；全面提升研发、采购、生产、营销和服务的信息化程度，提升市场反应速度；不断完善“厦工商城”电商平台建设，以打造客户需求为导向的高效移动互联网服务体系为目标，创新商业模式。四是全力实施国际化战略。落实海外布局战略规划，建立西部出口贸易通道，加强大客户业务和公共关系建设；抓住国家实施“一带一路”战略以及厦门自贸区发展战略的重要机遇，改变贸易模式，突破贸易壁垒，争取在国际化竞争中形成突破，实现出口收入较大增长。五是积极推进战略合作与投资转型。依托控股股东的支持，发掘新的增长点，探索新的业务领域，实现公司快速、可持续发展。

  3、可能面对的风险

  （1）宏观经济减速风险：受国内经济增速放缓、国外经济复苏缓慢等因素影响，未来工程机械市场需求增长仍将继续放缓，公司经营业绩增长压力大。

  拟采取的对策：加强技术创新和产品开发，专注提升公司的绿色核心竞争力；集中优势资源，做强已有核心业务，加快培育新兴产业；密切关注宏观经济形势和行业动态，及时分析有关影响因素，提高公司抗风险能力；创新商业模式，由产品制造商向工程机械系统解决方案供应商转变，提升营销及后市场服务水平；服务先行，重点突破，加快海外市场布局，同时积极参与“一带一路”国际合作平台建设，化解公司过剩产能。

  （2）市场竞争加剧风险：受宏观经济影响，工程机械行业进入持续调整阶段，产能严重过剩，市场竞争愈演愈烈，出现价格战等无序竞争局面。

  拟采取的对策：加强核心零部件的研发与技术创新，发展再制造技术，加快产品升级换代；完善经销渠道管理制度，严控信用销售规模；严格经销商的进入与退出机制考核；创新营销模式，提升后市场服务及盈利能力，变产品销售单点盈利为多点赢利，提高品牌影响力；加强产供销协同管理，合理控制内外库存，加快资金周转。

  （3）债权管理风险：受宏观经济政策影响，行业持续低位调整，大部分行业企业均面临应收账款居高不下，部分客户不履约、公司债权不能回收使企业遭受损失等风险。

  拟采取的对策：对重点经销商实施一对一管理，实施更加严格的担保抵押制度，对经销商的现金流状况加强监管；继续实施行之有效的债权催收制度，推行不良经销商约谈机制，多渠道联合清欠债权，必要时采取法律手段追讨欠款。

  （4）成本上升风险：钢材等主要原材料的价格波动，配套件等采购价格的上涨，用工成本、财务费用的提高，都可能压缩公司的利润空间。此外，随着公司海外业务的发展，美元、欧元等外币的汇率波动也将给公司利润带来影响。

  拟采取的对策：加强全面预算管理，严格控制成本费用；整合供应链，加强重要零部件战略合作关系维护；发展再制造技术，降低原材料、配套件的采购成本；推行精益生产模式，优化生产工艺流程，提高材料的利用率和工艺水平；精简机构，完善薪酬绩效管理制度，注重关键岗位的人才培养，提高用工效率；合理控制公司各类外汇敞口，通过套期保值等手段规避汇率风险。

  （三）董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

  1、董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

  √不适用

  2、董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明

  √不适用

  3、董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明

  √不适用

  （四）利润分配或资本公积金转增预案

  1、现金分红政策的制定、执行或调整情况

  经公司独立董事发表意见，并经公司2012年8月20日召开的2012年第二次临时股东大会批准，公司对《公司章程》进行了修订，进一步明确了公司的利润分配政策和利润分配决策程序，特别是规定了明确的分红标准和分红比例，以及利润分配政策调整或变更的条件和程序。报告期内，公司未对公司的利润分配政策特别是现金分红政策进行调整。

  根据公司的利润分配政策和利润分配决策程序，鉴于公司2013年度出现较大亏损，公司2013年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，本年度未分配利润结转下年度。上述利润分配方案经公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十二次会议审议通过、公司独立董事发表同意意见后，提交公司2014年5月19日召开的2013年度股东大会审议通过。

  2、公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

  单位：元 币种：人民币

  ■

  一 涉及财务报告的相关事项

  4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

  2014年1月至7月，财政部发布了《企业会计准则第39号——公允价值计量》（简称 企业会计准则第39号）、《企业会计准则第40号——合营安排》（简称 企业会计准则第40号）和《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》（简称 企业会计准则第41号），修订了《企业会计准则第2号——长期股权投资》（简称 企业会计准则第2号）、《企业会计准则第9号——职工薪酬》（简称 企业会计准则第9号）、《企业会计准则第30号——财务报表列报》（简称 企业会计准则第30号）、《企业会计准则第33号——合并财务报表》（简称 企业会计准则第33号）和《企业会计准则第37号——金融工具列报》（简称企业会计准则第37号），除企业会计准则第37号在2014年年度及以后期间的财务报告中使用外，上述其他准则于2014年7月1日起施行。

  除下列事项外，其他因会计政策变更导致的影响不重大。

  ■

  上述会计政策的变更对本报告期间的年初和年末净资产、年度净利润均无影响。

  4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

  √不适用

  4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

  √不适用

  4.4 年度财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

  √不适用

  厦门厦工机械股份有限公司

  董事长：许振明

  2015年4月23日

  股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2015-017

  债券代码：122156 债券简称：12厦工债

  厦门厦工机械股份有限公司

  第七届董事会第二十一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十一次会议于2015年4月13日向全体董事、监事和高级管理人员通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于2015年4月23日在公司会议室以现场方式召开。会议应出席董事8人，实际出席董事8人。会议由董事长许振明先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  （一）审议通过《公司2014年度总裁工作报告》

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  （二）审议通过《公司2014年度董事会工作报告》

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  此项议案尚须提交公司2014年度股东大会审议通过。

  （三）审议通过《公司关于计提2014年度减值准备的议案》

  同意根据企业会计准则的规定和本公司的实际情况，2014年公司计提资产减值准备合计250,879,338.00元，其中坏账准备计提216,696,858.88元，存货跌价准备计提33,979,911.09元，固定资产减值准备计提202,568.03元。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  （四）审议通过《公司关于处理不良存货的议案》

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  （五）审议通过《公司2014年度财务决算报告》

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  此项议案尚须提交公司2014年度股东大会审议通过。

  （六）审议通过《公司2014年度利润分配预案》

  经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2014年度归属于母公司所有者的净利润10,301,839.01元，加上上年结转未分配利润813,167,821.61元，扣减分配上年度现金股利0元。本年度实际可分配利润为823,469,660.62元。

  鉴于公司2014年度实现的净利润系由非经营性损益形成，根据公司利润分配政策及公司2015年资金需求，建议公司2014年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。本年度未分配利润结转下年度。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  此项议案尚须提交公司2014年度股东大会审议通过。

  公司董事会对2014年度利润分配预案的说明：受国家宏观经济增速放缓等因素影响，工程机械行业持续调整，市场需求下降，公司2014年度产品产销量较大幅度减少，主营业务收入和利润较大幅度降低；另一方面，公司2014年1-12月累计收到与收益相关的政府补助共47,648.56万元，按照会计准则计入营业外收入，公司2014年度实现扭亏为盈。考虑到公司2014年度实现的净利润系由非经营性损益形成及公司未来发展需要，本年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本；留存的未分配利润将主要用于公司主业经营，以未来更好的发展给予股东更大的回报。

  公司独立董事发表独立意见认为：公司董事会结合公司经营情况、资金需求和《公司股东回报规划（2012-2014）》，拟定公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，符合中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》的有关规定。董事会在上述预案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。同意公司2014年度利润分配预案。

  （七）审议通过《公司2014年年度报告》全文及摘要

  《公司2014年年度报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  此项议案尚须提交公司2014年度股东大会审议通过。

  （八）审议通过《公司2014年度内部控制评价报告》

  《公司2014年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  （九）审议通过《公司董事会审计委员会关于会计师事务所2014年度审计工作总结》

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  （十）审议通过《公司关于续聘2015年度审计机构的议案》

  同意根据已签订的审计业务约定书支付2014年度审计费用人民币135万元及2014年度内部控制审计费用人民币65万元，拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度的财务报表审计机构及内部控制审计机构，并提请股东大会授权董事会决定其2015年度审计费用事项。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  此项议案尚须提交公司2014年度股东大会审议批准。

  （十一）审议通过《公司内部控制手册（修订）》

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  （十二）审议通过《公司高级管理人员2014年度绩效考核实施方案》、《公司高级管理人员2015年度绩效考核方案》

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  （十三）审议通过《公司2014年度社会责任报告》

  《公司2014年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  （十四）审议通过《公司2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

  《公司2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见公司2015年4月25日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的“临2015-019”号公告。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  （十五）审议通过《公司股东回报规划（2015-2017）》

  《公司股东回报规划（2015-2017）》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  此项议案尚须提交公司2014年度股东大会审议批准。

  （十六）审议通过《公司2015年技改及投资计划》

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  （十七）审议通过《公司关于提请召开2014年度股东大会的议案》

  公司2014年度股东大会通知详见公司2015年4月25日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2015-020”号公告。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  厦门厦工机械股份有限公司

  董 事 会

  2015年4月23日

  股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2015-018

  债券代码：122156 债券简称：12厦工债

  厦门厦工机械股份有限公司

  第七届监事会第十九次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十九次会议于2015年4月13日向全体监事通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于2015年4月23日在公司会议室现场召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会召集人刘艺虹女士主持。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。

  二、监事会会议审议情况

  经会议审议、表决，通过如下决议：

  一、审议通过《公司2014年度监事会工作报告》

  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  此项议案尚须提交公司2014年度股东大会审议通过。

  二、审议通过《公司关于计提2014年度减值准备的议案》

  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  三、审议通过《公司关于处理不良存货的议案》

  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  四、审议通过《公司2014年度利润分配预案》

  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  此项议案尚须提交公司2014年度股东大会审议通过。

  五、审议通过《公司2014年年度报告》全文及摘要

  根据《证券法》第68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，监事会对董事会编制的《公司2014年年度报告》全文及摘要进行审核后认为：

  1、《公司2014年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，已提交公司第七届董事会第二十一次会议审议通过，全体董事、高级管理人员书面确认；

  2、《公司2014年年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、全面地反映出公司2014年度的经营管理和财务状况等事项；

  3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与《公司2014年年度报告》编制和审核的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  此项议案尚须提交公司2014年度股东大会审议通过。

  六、审议通过《公司2014年度内部控制评价报告》

  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  七、审议通过《公司2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

  监事会认为：报告期内，公司能够严格遵守《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《公司募集资金使用管理办法》的规定专户存放和使用募集资金，不存在损害股东和公司利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  八、审议《公司股东回报规划（2015-2017）》

  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  此项议案尚须提交公司2014年度股东大会审议通过。

  九、监事会对公司2014年度规范运作情况发表独立意见如下：

  2014年度，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议参与了公司重大经营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为：2014年度，公司的工作能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学合理。公司完善了内部管理和内部控制制度，建立了较好的内控机制。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能勤勉尽责，遵守国家法律、法规和公司章程等制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害公司利益的行为。

  特此公告。

  厦门厦工机械股份有限公司

  监 事 会

  2015年4月23日

  股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2015-019

  债券代码：122156 债券简称：12厦工债

  厦门厦工机械股份有限公司

  2014年度募集资金存放与

  实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，现将本公司2014年度募集资金存放与使用情况说明如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）2009年可转债

  （1）实际募集资金金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会（证监许可[2009]785号文）核准，本公司于2009年8月28日公开发行600万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额60,000万元，扣除承销及保荐费等发行费用的实际募集资金净额为58,590.79万元，于2009年9月3日资金全部到位。

  上述募集资金净额已经天健光华（北京）会计师事务所有限公司出具“天健光华验（2009）GF字第020018号”《验资报告》审验。

  （2）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

  ①以前年度已使用金额

  截至2013年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目58,537.35万元。其中：厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目累计投入42,030.58万元，厦工桥箱技术改造项目累计投入6,987.27万元；海外销售网络建设项目累计投入2,093.68万元，补充公司流动资金累计7,425.82万元。尚未使用的金额为118.03万元（其中：募集资金53.44万元，专户存储累计利息扣除手续费64.59万元）。

  ②本年度使用金额及当前余额

  2014年度，本公司的募集资金使用情况为：

  以募集资金直接投入募投项目8.87万元。截至2014年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目58,546.22万元。其中：厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目累计投入42,030.58万元，厦工桥箱技术改造项目累计投入6,996.14万元；海外销售网络建设项目累计投入2,093.68万元，补充公司流动资金累计7,425.82万元。节余募集资金金额为109.58万元（其中：募集资金44.57万元，专户存储累计利息扣除手续费65.01万元），于2014年11月从募集资金专户转出并永久补充公司流动资金。

  （二）2012年公开增发

  （1）实际募集资金金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会（证监许可[2012]1351号文）核准，本公司于2012年12月21日公开增发股票人民币普通股（A股）16,000万股，发行价格每股6.42元，募集资金总额为102,720万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为96,185.19万元，于2012年12月28日资金全部到位。

  上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具“致同验字（2012）第350ZA0096号”《验资报告》验证。

  （2）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

  ①以前年度已使用金额

  截至2013年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目9,628.55万元，尚未使用的募集资金金额（含利息扣除手续费和现金管理投资收益）为87,294.28万元。其中：用于进行现金管理的闲置募集资金35,000万元（其中30,000万元已于2014年1月21日到期并归还募集资金专户，5,000万元已于2014年9月30日到期并归还募集资金专户），募集资金专户余额为52,294.28万元（其中：募集资金51,556.64万元；专户存储累计利息扣除手续费57.59万元；闲置募集资金现金管理投资收益680.05万元）。

  ②本年度使用金额及当前余额

  2014年度，本公司的募集资金使用情况为：

  以募集资金直接投入募投项目1,253.24万元。截至2014年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目10,881.79万元。其中：挖掘机15,000台生产能力技术改造项目累计投入10,881.79万元，厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目累计投入0元。经2014年11月14日公司第二次临时股东大会审议批准，公司决定终止2012年公开增发募集资金投资项目并将剩余募集资金（含利息扣除手续费和现金管理投资收益）永久补充流动资金。截至募集资金专户注销日，剩余募集资金金额（含利息扣除手续费和现金管理投资收益）为86,915.91万元，其中：募集资金85,303.40万元，专户存储累计利息扣除手续费75.80万元，闲置募集资金现金管理投资收益1,536.71万元。

  二、募集资金管理情况

  （一）募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《厦门厦工机械股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称管理办法），该管理办法于2008年9月5日经本公司第五届董事会第二十次会议审议通过。

  本公司于2013年对管理办法进行修订，修订后的管理办法于2013年12月27日经本公司第七届董事会第十一次会议审议通过。

  根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2014年12月31日，本公司均严格按照《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

  （二）募集资金的存储情况

  1、2009年可转债

  截至2014年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

  ■

  注：上述募集资金专户于2014年11月25日注销。

  2、2012年公开增发

  截至2014年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

  ■

  注：上述募集资金专户分别于2014年12月18日、2014年12月26日注销。

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）2009年可转债

  1、本年度募集资金实际使用情况详见附表1：2014年度募集资金使用情况对照表（2009年可转债）。

  2、节余募集资金使用情况

  2014年，本公司2009年可转债募集资金投资项目均已完工，节余募集资金（含利息扣除手续费）109.58万元，占2009年可转债募集资金净额的0.19%，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，可免于履行董事会和股东大会等审批程序即可使用该部分节余募集资金。公司已于2014年11月将上述节余募集资金从募集资金专户转出并永久补充公司流动资金。

  （二）2012年公开增发

  1、本年度募集资金实际使用情况详见附表2：2014年度募集资金使用情况对照表（2012年公开增发）。

  2、募投项目先期投入及置换情况

  本年度未发生以本次募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

  3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  2013年12月27日本公司第七届董事会第十一次会议审议通过了《公司关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司将48,000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月（自公司董事会审议批准之日起计算），到期归还到募集资金专用账户。

  2014年1月21日本公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《公司关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司将30,000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月（自公司董事会审议批准之日起计算），到期归还到募集资金专用账户。

  2014年10月17日本公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《公司关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司将8,000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月（自公司董事会审议批准之日起计算），到期归还到募集资金专用账户。

  经2014年11月14日公司第二次临时股东大会审议批准，公司终止2012年公开增发募集资金投资项目并将剩余募集资金（含利息扣除手续费和现金管理投资收益）永久补充流动资金；上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金合计86,000万元到期后不再归还至募集资金专户，直接用于永久补充流动资金。

  4、对闲置募集资金进行现金管理的情况

  （1）2013年1月21日本公司第七届董事会第三次会议审议通过了《公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司对最高额度不超过3亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，现金管理的投资产品品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品或国债产品，有效期自公司董事会审议通过之日起一年之内有效。

  本公司分别于2013年2月1日、2月4日在上海浦东发展银行厦门分行、中国光大银行厦门分行开立理财产品专用结算账户，投资理财产品的情况如下：

  ■

  上述理财产品专用结算账户购买的理财产品到期后，上述账户内资金（含本金和现金管理投资收益）已分别转回募集资金专项账户，本公司已按相关规定分别于2013年8月14日、15日注销上述理财产品专用结算账户。

  （下转B171版）