证券时报多媒体数字报

  公告送出日期：２０１５年４月２９日

  １．公告基本信息

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  注：申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金以下简称“本基金”。

  ２．日常申购、赎回（、转换、定期定额投资）业务的办理时间

  本基金为投资者办理申购、赎回、转换、定期定额投资业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但本公司根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务时除外。由于各销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体办理时间投资者应以各销售机构规定的具体时间为准。

  投资者在上述开放日之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，本公司将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ３．日常申购业务

  ３．１申购金额限制

  １、投资人在其他销售机构办理基金份额申购时，单笔最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。通过直销中心首次申购的最低金额为１，０００元人民币（含申购费），追加申购最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

  其他销售机构销售网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。本基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。

  投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

  ２、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ３．２申购费率

  本基金对通过基金管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率，对通过直销中心申购的养老金客户实施特定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  ３．２．１前端收费

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  注：１、申购金额单位：元

  ２、申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售。

  ３．３其他与申购相关的事项

  １、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

  基金销售机构受理申请并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申请。申购申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询，否则如因申请未得到登记机构或基金管理人的确认而产生的后果，由投资人自行承担。

  ２、投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

  ３、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ４、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人履行适当程序后可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率。

  ５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率。

  ４．日常赎回业务

  ４．１赎回份额限制

  １、基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于１，０００份基金份额。基金账户中基金份额余额不足１，０００份的，应一次性全部赎回。

  ２、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ４．２赎回费率

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于３０日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于３０日但少于３个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的７５％计入基金财产；对持续持有期长于３个月但少于６个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的５０％计入基金财产；对持续持有期长于６个月但少于２年的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的２５％应归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付市场推广、销售、登记费和其他必要的手续费。

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  注：年按３６５日计算。

  ４．３其他与赎回相关的事项

  １、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

  基金销售机构受理申请并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询，否则如因申请未得到登记机构或基金管理人的确认而产生的后果，由投资人自行承担。

  ２、基金份额持有人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，则赎回申请成立，否则所提交的赎回申请不成立，登记机构确认赎回时，赎回生效。

  ３、投资人Ｔ日的赎回申请经本基金的登记机构确认生效后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  ４、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ５、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人履行适当程序后可以采用低于柜台交易方式的基金赎回费率。

  ６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金赎回费率。

  ５．日常转换业务

  ５．１转换费率

  （一）基金转换费用由三部分组成：转出基金赎回费、转换费和申购补差费。

  其中，转出基金赎回费根据各转出基金相应的赎回费率进行计算和收取；转换费根据本基金管理人设定的转换费率进行计算和收取，目前，本基金管理人将转换费率全部设为０；申购补差费为转入基金申购费与转出基金申购费之间的差额，申购费率按申购金额的不同分段收取，申购金额按申请转换时的金额计算，申购补差费按转入基金和转出基金各自对应的申购费率分别计算，由申购费率高的基金向申购费率低的基金进行转换时不收取申购补差费。具体申购费率标准请见各基金的相关法律文件和最新公告。

  （二）基金转换的计算公式：

  转出金额＝转出份额×转出基金当日之基金份额净值

  转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

  转出基金转换费＝转出金额×转出基金转换费率

  转入金额＝转出金额－转出基金赎回费－转出基金转换费

  净转入金额＝转入金额÷（１＋申购补差费率）

  转入基金申购费与转出基金申购费差额＝转入金额－净转入金额

  转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

  转出金额、转出基金赎回费与转换费的计算保留小数点后两位，第三位四舍五入，由此产生的误差在转出基金资产中列支；净转入金额、转入份额的计算保留小数点后两位，第三位四舍五入，由此产生的误差在转入基金资产中列支。

  ５．２ 其他与转换相关的事项

  １、基金管理人可以根据情况在不违背有关法律、法规和基金合同规定的前提下，在与代销机构协商后，调整上述收费方式和费率水平，并根据法律法规和中国证监会的规定进行公告。

  ２、基金转换业务规则

  基金转换采用“份额转换、未知价”原则，转出、转入均以Ｔ日的基金份额净值为基础计算转出金额与转入份额。

  转换费用计算采用单笔计算法。投资者在Ｔ日多次转换的，单笔计算转换费用，不按照转换的总份额计算其转换费用。

  基金转换费用按照需转出份额对应的转出基金赎回费率、转换费率计算费用，并向转出方收取；按照需转入的金额对应的转出与转入基金的申购费差额费率计算费用，并向转入方收取。

  基金转换只能转换为同一基金账户下的基金份额。

  投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态，已冻结份额不得申请基金转换，基金账户冻结期间不受理基金转换申请。

  经转换后的基金份额在赎回时，按转入基金的规定赎回费率计算赎回费用，基金管理人在相关基金公告中另有规定的除外。

  经转换后的基金份额持有时间从转换确认日开始重新计算。

  投资者提交申请的基金转换份额不超过投资者在该销售机构托管的基金份额。如果投资者的基金份额余额高于１０００份，投资者转换的最低份额为１０００份基金份额，投资者可将其全部或部分基金份额转换，但某笔转换导致投资者在某一销售机构的基金份额余额少于１０００份时，投资者在该销售机构的基金份额必须一次性全部转出。如果投资者的基金份额低于１０００份（含１０００份），投资者转换时必须一次性转换全部基金份额。

  基金转换和赎回在计算巨额赎回时同时计算，转出视同赎回。

  Ｔ日的转换申请可以在Ｔ日规定的正常交易时间内撤消。登记结算中心在Ｔ＋１日对投资者的Ｔ日转换申请进行确认。投资者于Ｔ＋２日可查询转换申请确认结果。

  ３、适用基金范围

  本基金转换业务适用于本基金基金份额与除申万菱信深证成指分级证券投资基金 （基金代码：１６３１０９）、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（基金代码：１６３１１０）、申万菱信中小板指数分级证券投资基金 （基金代码：１６３１１１）、申万菱信定期开放债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）（基金代码：１６３１１２）、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金 （基金代码：１６３１１３）、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金 （基金代码：１６３１１４）、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金 （基金代码：１６３１１５）之外的本公司已发行和管理的其他开放式基金份额之间的相互转换，办理基金转换业务的具体规定请遵照各代销机构的相关规定执行。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务并另行公告。如代销机构未代销全部上述产品的，则在该代销机构开通本基金与已代销上述产品之间的基金转换业务。

  ４、办理机构

  投资者目前可以通过本公司直销中心（包括网上直销）及交通银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、上海农商银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、中航证券有限公司、西部证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司及北京钱景财富投资管理有限公司的营业网点办理基金转换业务。

  本公司将根据业务发展情况，增加或变动办理机构，本公司将按规定在指定媒体上刊登公告。

  ６．定期定额投资业务

  “定期定额投资业务”是基金申购的一种业务方式，投资者可以通过基金销售机构提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由基金销售机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务。投资者在办理基金定期定额投资业务的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

  现将有关事项公告如下：

  １、适用投资者范围

  本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投资基金的个人投资者。

  ２、申请方式

  （１）凡申请办理本基金“定期定额投资业务”的投资者须首先开立本公司开放式基金账户（已开户者除外），开户程序依照各基金销售机构规定办理；

  （２）已开立本公司开放式基金账户的投资者携带本人有效身份证件及销售机构规定的相关业务凭证（如有），到基金指定的销售场所申请办理此业务，具体办理程序遵循各销售机构的规定。

  ３、扣款日期

  投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期，若遇非基金申购开放日则实际扣款日顺延至基金下一申购开放日。

  ４、扣款金额

  投资者可与销售机构约定每期固定扣款金额，但基金每期扣款金额最低不少于人民币１００元（含１００元）。如销售机构规定的定期定额投资申购金额下限高于１００元，则按照销售机构规定的申购金额下限执行。定期定额投资业务不受本公司旗下开放式基金日常申购的最低数额限制。

  ５、扣款方式

  （１）销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇到非基金申购开放日则顺延至基金下一申购开放日；

  （２）投资者须指定一个有效资金账户作为每期固定扣款账户；

  （３）如因投资者原因造成连续３期扣款不成功或协议到期未续签，则销售机构有权视为该投资者自动终止“定期定额投资业务”，具体事宜的处理应遵循各销售机构的相关规定。

  ６、交易确认

  基金申购申请日为每期实际扣款日，以每期实际扣款日（Ｔ日）的基金份额净值为基准计算申购份额。基金份额将在Ｔ＋１工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内，投资者可于Ｔ＋２工作日起到各销售网点查询申购确认结果。

  ７、申购费率

  如无另行公告，基金定期定额投资的申购费率和计费方式与日常申购费率和计费方式相同。

  ８、“定期定额投资业务”的变更和终止

  （１）投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户等，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售机构申请办理业务变更，具体办理程序遵循该销售机构的规定；

  （２）投资者终止“定期定额投资业务”，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售机构申请办理业务终止，具体办理程序遵循该销售机构的有关规定；

  （３）“定期定额投资业务”变更和终止的生效日遵循各销售机构的具体规定。

  ９、办理机构

  投资者目前可以通过本公司直销中心（包括网上直销）及交通银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、上海农商银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司及北京钱景财富投资管理有限公司的营业网点办理基金定期定额投资业务。

  本公司将根据业务发展情况，增加或变动办理机构，本公司将按规定在指定媒体上刊登公告。

  ７． 基金销售机构

  ７．１ 场外销售机构

  ７．１．１ 直销机构

  申万菱信基金管理有限公司直销中心

  地址：上海市中山南路１００号１１层（２０００１０）

  电话：４００ ８８０ ８５８８（免长途话费）或０２１－９６２２９９

  传真：８６－２１－２３２６１１９９

  ７．１．２ 场外非直销机构

  交通银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、上海农商银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、中航证券有限公司、西部证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司及北京钱景财富投资管理有限公司。

  ７．２ 场内销售机构

  无。

  ８．基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

  基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

  ９．其他需要提示的事项

  １、参加部分代销机构的费率优惠活动

  投资者目前通过以下代销机构申购（部分含定期定额投资业务）本基金享受费率优惠：交通银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、上海农商银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司及北京钱景财富投资管理有限公司。

  具体优惠条件（柜台、网银、电话银行或手机银行等）和优惠费率请参照各销售机构的规定。

  ２、本公告仅对本基金开始办理日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务及参加部分代销机构费率优惠活动等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请认真阅读２０１５年４月１７日刊登在《中国证券报》及《证券时报》上的《申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同（摘要）》，亦可登录本公司网站（ｗｗｗ．ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ）进行查询。

  ３、投资者可通过以下途径咨询：

  申万菱信基金管理有限公司

  网站：ｗｗｗ．ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ

  客服电话：４００ ８８０ ８５８８（免长途话费）或０２１－９６２２９９

  ４、本基金办理申购、赎回、转换、定期定额投资业务及参加部分代销机构费率优惠活动等相关事项的具体规定请以各销售机构办理基金上述业务的有关规定为准。

  ５、本公告解释权归本公司所有。

  ６、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告

  公告送出日期：２０１５年４月２９日

  １ 公告基本信息

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  ２、基金募集情况

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  注：按《申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等法律文件的规定，本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会申请办理基金备案手续，并于２０１５年４月２８日获确认，基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

  按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。

  基金管理公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的区间为０ ；本基金基金经理持有本基金基金份额总量的区间为０。

  ３ 其他需要提示的事项

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。

  特此公告。