证券时报多媒体数字报

  1、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

  ■

  2、主要财务数据和股东变化

  （1）主要财务数据

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  （2）前10名普通股股东持股情况表

  ■

  （3）前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  （4）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  3、管理层讨论与分析

  2014年，受全球市场遇冷，国内经济换挡运行的影响，中国经济步入结构调整和产业转型升级，经济运行进入新常态。工程机械行业面临劳动力成本上升，市场保有量大，产能过剩，违约风险大等困难。公司以“统一意志，强化责任，严格管理，提升市场突击力”为总基调，强力推行管理改革，坚持创新驱动，推进国际化进程，经受住了挑战与考验，保证了企业的有效运行。

  报告期内，公司实现营业收入约18.40亿元，同比上年下降12.93%；实现归属于母公司股东的净利润约653.55万元，同比上年下降76.07%；公司总资产64.30亿元，同比上年增长14.21%；归属于母公司股东权益24.17亿元，同比上年增长43.69%。

  报告期内，公司坚持探索内涵式增长之路，通过实施一系列管理变革加强公司的软实力建设，追求品质与服务，改善内部管理，提高运营效率，在以下方面取得进步：

  （一）大运营体系初具雏形，模块管理步入正轨

  2014年，公司大运营体系以资源整合和平台管控为重点，聚力体系变革，实现了营销、研发、制造、管理四大模块的有效运行。

  （二）大营销平台严格管理，市场突击力蓄势待发

  以“创新机制，提升市场突击力”为中心，营销模块落实大营销战略，整合营销资源，强化平台管控，规范业务流程，分销渠道建设初见成效，市场突击能力有所提升，海外市场迅猛增长。

  （三）先导式创新持续深入，“精新”特色可圈可点

  按照“全新开发、性能提升、降本增效”的思路，年内公司共研发项目93项，RPM上线项目49项，“短平快”研发项目23项。共申请各类专利71件；获得授权专利117件；发表学术论文17篇；共制修订企业标准14项，参与制订并已发布实施国家标准2项和行业标准1项。双动力头强力多功能钻机被评为年度国家重点新产品；公司再次通过了“高新技术企业认定”，同时被科技部评为“2014年国家火炬计划重点高新技术企业”。

  （四）大制造体系资源整合，提质降本再上台阶

  制造体系通过一年的整合，各项指标达成率较高，有效缩短了生产周期，全年生产计划达成率95%以上。主要产品的开机故障率、早期故障率、保内故障率维持低位。

  （五）党群工作健全一体，人文关怀和谐阳光

  公司已基本形成“党工团盟一体、集约化发展”的山河特色党群工作模式。2014年，公司完成党委、工会、团委的换届选举工作；员工关怀方面，一是拓展了员工职业素养提升的通道，与知名高校联合举办营销经理“EDP培训班”，举办了“山河梦·劳动美”的大型技能比武等；二是全员层面增加职工福利；三是成立了“山河爱心基金”扩大了困难职工帮扶面。

  (六）再融资工作进展顺利，企业发展基础坚实

  公司完成定向增发，募集资金净额7.36亿元，为企业未来发展奠定了坚实的基础。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  本公司2014年实施财政部当年度最新修订的企业会计准则及相关具体规定，并对2013年的比较财务报表进行了重新表述。修订后的企业会计准则对本期和上期财务报表的主要影响如下：

  企业合并财务报表：

  ■

  ■

  本次会计政策变更，仅对上述财务报表项目列示产生影响，对本公司2013年12月31日、2012年12月31日资产总额、负债总额和净资产以及2013年度、2012年度净利润未产生影响。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  本期合并报表范围增加山河智能（越南）有限公司、山河智能（比利时）有限公司。

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  □ 适用 √ 不适用

  证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2015-027

  山河智能装备股份有限公司关于

  变更董事会秘书和证券事务代表的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

  山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》和《关于聘任证券事务代表的议案》，公司董事会聘任王剑先生为董事会秘书，聘任易广梅女士为证券事务代表，任期至公司第五届董事会届满时止（王剑先生及易广梅女士的简历详见公司同日刊登于指定信息披露媒体上的公司第五届董事会第十六次会议决议公告）。

  王剑先生的联系方式：

  联系地址：长沙经济技术开发区漓湘中路16号山河智能董事会办公室

  联系电话：0731-83572669

  传真：0731-83572606

  电子邮箱：wangjian2@sunward.com.cn

  易广梅女士的联系方式：

  联系地址：长沙经济技术开发区漓湘中路16号山河智能董事会办公室

  联系电话：0731-83572669

  传真：0731-83572606

  电子邮箱：yigm@sunward.com.cn

  特此公告。

  山河智能装备股份有限公司

  二○一五年四月二十九日

  山河智能装备股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

  一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准山河智能装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2014】12号）核准，山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）以非公开发行股票的方式向3名特定投资者发行了人民币普通股股票9,210万股，每股价格人民币8.28元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币762,588,000.00元，扣除发行费用合计人民币26,414,916.00元后，募集资金净额为人民币736,173,084.00元。2014年7月1日，中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了CHW证验字【2014】0015号《验资报告》，确认募集资金到账。

  公司于2014年6月30日起至2014年12月31日止会计期间使用募集资金人民币320,000,000.00元。截至2014年12月31日，募集资金余额为人民币416,173,084.00元，募集资金专项账户实际余额为308,453,807.85元（包括尚未支付的发行费用1,012,100.00元，利息净收入1,268,623.85元），差额110,000,000.00元暂时用于补充流动资金。

  二、募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。

  根据《募集资金管理办法》，公司在银行设立募集资金专户，连同保荐机构东吴证券股份有限公司于2014年7月18日分别与中国银行股份有限公司长沙市星沙支行、交通银行股份有限公司长沙经开区支行、中国民生银行股份有限公司厦门分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2014年12月31日，公司在各银行专户存放的募集资金余额情况如下:

  金额单位：人民币元

  ■

  注：初始存放金额中包括尚未支付的发行费用1,012,100.00元

  三、2014年度募集资金的使用情况

  1、募集资金投资项目资金使用情况

  截至2014年12月31日，本公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。

  2、本公司募集资金投资项目未发生异常情况。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  本年度，本公司不存在改变或变相改变募集资金用途情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  本年度，本公司募集资金使用及披露不存在违规情形。

  附件：募集资金使用情况对照表

  山河智能装备股份有限公司董事会

  2015年4月27日

  附:

  募集资金使用情况对照表

  金额单位：人民币万元

  ■

  证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2015-022

  山河智能装备股份有限公司

  第五届监事会第十次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议于2015年4月20日以通讯方式发出会议通知，于2015年4月27日上午9时在公司技术中心大楼B205会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席陈欠根先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和《公司监事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。

  本次会议经投票表决，通过如下决议：

  一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2014年度监事会工作报告》；

  二、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2014年年度报告及报告摘要》；

  监事会对本议案的意见：

  经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2014年年度报告及报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、客观、准备地反映了公司2014年度的财务状况和生产经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  三、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2014年度财务决算报告》；

  四、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2015年度财务预算报告》；

  五、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2014年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》；

  六、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2014年度内部控制评价报告》；

  监事会对本议案的意见：

  公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

  七、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2015年第一季度报告及报告摘要》；

  监事会对本议案的意见：

  经审核，监事会认为公司董事会编制和审核的《2015年第一季度报告及报告摘要》符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特此公告。

  山河智能装备股份有限公司监事会

  二○一五年四月二十九日

  证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2015-025

  山河智能装备股份有限公司

  关于召开2014年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会决定召集2014年度股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式，有关大会召开具体事项如下：

  一、召开会议基本情况

  1、召开时间

  现场会议开始时间：2015年5月22日（星期五）14：00；

  网络投票时间：2015年5月21日——2015年5月22日；

  其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年5月22日上午9:30－11:30，下午1:00－3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年5月21日下午3：00——5月22日下午3：00期间的任意时间；

  2、召开地点：湖南省 长沙经济技术开发区 漓湘中路16号 山河智能技术中心大楼B206会议厅；

  3、召集人：公司董事会；

  4、召开方式：现场投票与网络投票相结合；

  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，在股权登记日登记在册的公司全体股东均可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权，或参加现场股东大会行使表决权。

  5、参加股东大会方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。

  6、股权登记日：2015年5月19日

  7、出席对象：；

  (1)、2015年5月19日（星期二）下午收市后，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的全体股东。股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人出席会议和参加表决（代理人不必是公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

  (2)、公司董事、监事、高级管理人员；

  (3)、公司聘请的见证律师；

  (4)、保荐机构代表。

  二、会议审议事项

  1、《2014年度董事会工作报告》；

  2、《2014年度监事会工作报告》

  3、《2014年度报告及摘要》（本议案对中小投资者的表决单独计票）；

  4、《2014年度财务决算报告》；

  5、《2015年度财务预算报告》；

  6、《关于2014年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》（本议案对中小投资者的表决单独计票）；

  7、《2014年度募集资金存放与使用情况报告》（本议案对中小投资者的表决单独计票）；

  8、《关于续聘公司2015年度审计机构的议案》（本议案对中小投资者的表决单独计票）；

  9、《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》

  10、《关于向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁额度的议案》（本议案对中小投资者的表决单独计票）；

  上述议案分别经第五届董事会第十六次会议及第五届监事会第十次会议审议通过。按照有关规定, 公司独立董事将在本次年度股东大会上述职。

  三、现场股东大会会议登记方法

  1、登记方式：

  （1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东帐户卡办理登记手续。

  （2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

  （3）异地股东可通过信函或传真的方式进行登记。

  2、现场登记时间：2015年5月21日(上午8:00—11:30，下午1:30—5:00)。

  3、登记地点：长沙经济技术开发区漓湘中路16号山河智能装备股份有限公司董事会办公室。

  4、受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：因故无法出席会议的股东，可委托授权代理人出席。委托代理人出席的，在委托授权书中须明确载明对股东大会拟表决的每一事项的赞成或反对意向，未明确载明的，视为代理人有自行表决权。

  四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

  （一）采用交易系统投票的投票程序

  1、本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2015年5月22日上午9:30—11:30，下午1:00-3:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

  2、投票代码：362097；投票简称：“山河投票” 。

  3、股东投票的具体程序为：

  1) 买卖方向为买入投票。

  2) 在“委托价格” 项下填报本次股东大会的申报价格：100元代表总议案，1.00元代表议案一，2.00元代表议案二，以此类推；每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。对于逐项表决的议案，如议案一中有多个需表决的子议案，1.00 元代表对议案一下全部子议案进行表决，1.01 元代表议案一中子议案1.1，1.02 元代表议案一中子议案1.2，依此类推。具体如下表：

  ■

  3) 在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；表决意见种类对应的申报股数：

  ■

  4) 对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的，以第一次申报为准。

  5) 不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

  6) 如需查询投票结果，请于投票当日下午6:00 以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

  4、投票举例

  如某股东对议案一投赞成票，申报顺序如下：

  ■

  如某股东对议案一投弃权票，申报顺序如下：

  ■

  （二）采用互联网投票的操作流程：

  1、股东获取身份认证的具体流程

  按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

  1) 申请服务密码的流程

  登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4 位数字的激活校验码。

  2) 激活服务密码

  股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

  2、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

  1) 登录http://wltp.cninfo.com.cn， 在“上市公司股东大会列表”选择“山河智能装备股份有限公司2014年度股东大会投票”。

  2) 进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码” ；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录。

  3) 进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作。

  4) 确认并发送投票结果。

  3、股东进行投票的时间

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年5月21日15:00至2015年5月22日15:00的任意时间。

  五、其他事项

  1、现场会议联系方式

  地址：长沙经济技术开发区漓湘中路16号山河智能装备股份有限公司董事会办公室

  邮政编码：410100

  电话：0731-83572669

  传真：0731-83572606

  联系人：王剑、易广梅

  2、现场会议会期预计半天，与会股东住宿及交通费用自理。

  山河智能装备股份有限公司董事会

  二〇一五年四月二十九日

  附件：

  山河智能装备股份有限公司

  2014年度股东大会授权委托书

  山河智能装备股份有限公司：

  兹全权委托 先生/女士代表委托人出席山河智能装备股份有限公司2014年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。委托书对受托人的表决指示如下：

  ■

  注：此委托书表决符号为“√”， 请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

  委托人签名（盖章）：

  股东账号：

  身份证号码或营业执照注册登记号：

  持股数量：

  受托人姓名：

  受托人身份证号码：

  本项授权的有效期限：自签署日至2014年度股东大会结束。

  签署日期：

  证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2015-021

  山河智能装备股份有限公司

  第五届董事会第十六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

  山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第五届董事会第十六次会议通知于2015年4月20日以通讯送达的方式发出，于2015年4月27日上午9:00在公司B206会议室以现场会议方式召开。因董事长何清华先生出国考察无法主持本次会议，由半数以上董事共同推举董事夏志宏先生主持，本次会议应出席董事7人，实际出席董事6人，其中董事长何清华先生因出国考察无法出席本次会议，书面委托董事夏志宏先生出席会议并投票。公司全体监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、公司《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。

  本次会议经投票表决，通过如下决议：

  一、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2014年度经营工作报告》。

  二、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2014年度董事会工作报告》。

  【报告内容详见公司《2014年年度报告》“董事会报告”部分。独立董事唐红女士、刘爱基先生、王乐平先生分别向董事会提交了《独立董事2014年度述职报告》，并将在2014年度股东大会上述职。具体内容详见巨潮资讯网】。

  本报告需提交公司2014年度股东大会审议。

  三、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2014年年度报告及摘要》。

  【《2014年年度报告全文》刊登于巨潮资讯网；《2014年年度报告摘要》刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。】

  本报告需提交公司2014年度股东大会审议。

  四、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2014年度财务决算报告》。

  2014年公司实现营业收入183,957.15万元，比上年下降12.93%；营业利润-8,303.15万元，比上年下降161.02%；归属母公司的净利润653.55万元，比上年下降76.07%。

  本报告需提交公司2014年度股东大会审议。

  五、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2015年度财务预算报告》。

  同意公司制定的2015年度经营目标：实现营业收入23.4亿元，同比2014年增长27.18%；营业利润6,094.62万元，比2014年增加14,397.77万元；归属于母公司所有者的净利润3,404.16万元，同比2014年增长420.87%。

  本报告需提交公司2014年度股东大会审议。

  六、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于2014年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》。

  经公司董事长何清华先生提议，按照《公司章程》和《未来三年（2012年-2014年）股东回报规划》的有关规定，并充分考虑到中小股东的利益诉求，公司2014年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：

  1、以2014年12月31日全部股本503,550,000为基数，每10股派发现金红利0.30元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增5股。本次转增金额未超过报告期末“资本公积——股本溢价”的余额。

  2、公司将在本预案通过股东大会决议之日起二个月内实施上述方案。

  该预案现金分红总额15,106,500.00元，超过报告期内归属于上市公司股东净利润的100%，但未达到公司报告期末可供分配利润50%，分红金额较小。鉴于非公开发行募集资金暂时性闲置，为了提高资金使用效率，公司曾于2014年12月使用募集资金11，000万元补充流动资金，预计公司在未来十二个月内仍将计划使用募集资金补充流动资金。

  本预案需提交公司2014年度股东大会审议。

  七、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2014年度募集资金存放与使用情况报告》；

  本议案需提交公司2014年度股东大会审议。

  八、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于续聘公司2015年度审计机构的议案》。

  同意续聘中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构。

  本议案需提交公司2014年度股东大会审议。

  九、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》。

  同意公司向商业银行、政策性银行、融资租赁公司、资产管理公司等金融机构申请总额不超过100亿元的综合授信额度。授信种类包括各类贷款、按揭、融资租赁、银行承兑汇票、贸易融资和保函保理业务等。授信期自公司与各金融机构签订合同之日算起，授信额度及条件以公司与具体授信金融机构最终签订的合同为准。授权董事长代表公司在上述总额度范围内决定授信金额，并与具体授信金融机构签署相关文件。本项授权自股东大会审议通过之日起一年内有效。

  本议案需提交公司2014年度股东大会审议。

  十、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁额度的议案》。

  同意公司向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁余额：人民币三亿元（￥300,000,000.00 元）。工程机械融资租赁的承租方包括自然人和法人，由公司提供不可撤销的连带责任担保和回购责任担保，并逐个出具相应的保证文件。

  本议案需提交公司2014年度股东大会审议。

  十一、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2014年度内部控制评价报告》。

  【具体内容及公司独立董事唐红女士、刘爱基先生、王乐平女士发表的独立意见详见巨潮资讯网】。

  十二、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》。

  同意公司聘任王剑先生为投融资总监、董事会秘书，任期至第五届董事会届满时止。个人简历附后。

  十三、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》。

  同意公司聘任易广梅女士为证券事务代表，任期至第五届董事会届满时止。个人简历附后。

  十四、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于召开2014年度股东大会的议案》。

  【会议通知刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网】。

  十五、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2015年第一季度报告及报告摘要》。

  【《2015年第一季度报告》刊登于巨潮资讯网；《2015年第一季度报告摘要》刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网】。

  特此公告。

  山河智能装备股份有限公司

  二○一五年四月二十九日

  附件：个人简历

  王剑先生，出生于1977年7月，硕士研究生学历。2011年2月起历任本公司证券事务代表、董事会办公室主任。2011年7月取得深圳证券交易所《董事会秘书资格证书》。王剑先生与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司的股份，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

  易广梅女士简历：出生于1987年6月，本科学历。2010年11月加入本公司，2012年2月至今任本公司证券事务专员。2013年10月取得深圳证券交易所《董事会秘书资格证书》。易广梅女士与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，也未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

  证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2015-024

  山河智能装备股份有限公司

  对外担保公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示：

  1、公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁额度的议案》,涉及对外担保事项。

  2、上述对外担保尚需股东大会表决。

  一、担保情况概述

  为解决客户在购买公司产品中的资金问题，改善产品的销售环境，拓宽产品销售渠道，公司将选定资信良好且符合融资条件的客户，由公司协助客户向金融机构申请融资额度。根据约定，公司将在工程机械产品融资销售环节中为客户提供连带责任保证和回购责任保证。

  公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁额度的议案》。同意公司向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁余额：人民币三亿元（￥300,000,000.00元）。工程机械融资租赁的承租方包括自然人和法人，由公司提供不可撤销的连带责任担保和回购责任担保，并逐个出具相应的保证文件。工程机械融资租赁的承租方将设备抵押给交银金融租赁有限责任公司，承租方按期支付租金，一旦发生违约，交银金融租赁有限责任公司按协议约定将对承租方的追索权让渡给本公司，由此实现承租方以租赁设备的所有权为本公司提供反担保。

  二、董事会意见

  为信誉良好且具备银行贷款条件的客户提供连带责任保证和回购责任保证，是目前行业内较常见的工程机械融资销售方式。不仅能够解决客户在购买公司产品中的资金问题，而且有效拉动公司销售的稳定增长，确保公司的长期持续发展。针对被担保人的客户资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等情况，合作金融机构在客户申请授信额度时进行严格审定，公司对所涉及财务风险可控。

  三、独立董事意见

  独立董事认为：该事项能够有力促进公司产品的销售，加速公司销售资金的回笼，同时担保对象是工程机械融资租赁的承租方，单项交易金额较小，且风险可控，没有损害公司及所有股东的利益。

  四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截止本公告日，公司及控股子公司累计审批对外担保（含本次担保额度）为30,000万元，占公司2014年度经审计净资产的12.41%。公司目前无逾期担保。

  五、备查文件

  公司第五届董事会第十六次会议决议

  山河智能装备股份有限公司

  二○一五年四月二十九日