证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人何道峰先生、主管会计工作负责人唐毅蓉女士及会计机构负责人（会计主管人员）代文娟女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  截止披露前一交易日的公司总股本：

  ■

  公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额

  √ 是 □ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  １．报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

  单位：股

  ■

  关于股东所持股份冻结的情况说明：

  ①２０１４年３月１９日，西南商业大厦股份有限公司将其持有的本公司１，０００万股股票质押给上海海通证券资产管理有限公司，用于为其向该公司申请３，２１０万元的股票质押式回购交易融资提供质押担保，上述１，０００万股股权质押解除手续已于２０１５年１月６日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。上述事项具体内容分别详见本公司２０１４年３月２１日和２０１５年１月８日刊登于巨潮资讯网的《关于公司股东进行股票质押式回购交易的公告》（２０１４－００６号）和《关于公司股东股权质押解除的公告》（２０１５－００１号）。

  ②２０１４年１０月２８日，西南商厦将其持有的本公司１，９７０万股股份质押给海通证券股份有限公司用于为其向该公司申请８，３００万元的股票质押式回购交易融资提供质押担保。上述１，９７０万股权质押解除手续已于２０１５年１月１５日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。上述事项具体内容分别详见本公司２０１４年１０月３０日和２０１５年１月１７日刊登于巨潮资讯网的《关于公司股东进行股票质押式回购交易的公告》（２０１４－０９２号）和《关于公司股东股权质押解除的公告》（２０１５－００５号）

  ③２０１５年１月１３日，西南商厦将其持有的本公司１，０４２万股股份质押给东北证券股份有限公司，用于为其向东北证券申请７，６００万元的股票质押式回购交易融资提供质押担保，购回期限一年，购回交易日为２０１６年１月１３日。该事项具体内容详见本公司２０１５年１月１５日刊登于巨潮资讯网的《关于公司股东进行股票质押式回购交易的公告》（２０１５－００２号）。

  ④２０１５年１月２０日，西南商厦将其持有的本公司１，９７０万股股份质押给东北证券股份有限公司，用于为其向东北证券申请１４，４００万元的股票质押式回购交易融资提供质押担保，购回期限一年，购回交易日为２０１６年１月２０日。

  截止本报告期末，西南商厦共持有本公司３，０１２．８６６２万股无限售条件流通股股份，占本公司总股本的１７．７４％；其所持股份中质押的股份数为３，０１２万股，占本公司总股本的１７．７３％，占其所持本公司股份的９９．９７％。该事项具体内容详见本公司２０１５年１月２２日刊登于巨潮资讯网的《关于公司股东进行股票质押式回购交易的公告》（２０１５－００６号）。

  公司前１０名普通股股东，前１０名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □是 √否

  公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  ２．报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  １．应收票据期末较期初增加７９７．６１％，主要由于本期末收取的银行承兑汇票增加。

  ２．应收账款期末较期初增加４６．３７％，主要由于应收物业管理费增加，以及按照合同约定确认合作项目收入。

  ３．应收利息期末较期初增加５７．６９％，主要由于应收定期存款利息增加。

  ４．在建工程期末较期初增加１４５５．４５％，主要由于呈贡新区新都会项目进行装修改造，相应从固定资产转入在建工程核算。

  ５．一年内到期的非流动负债期末较期初减少５８．７７％，主要由于本公司的控股子公司昆明百大集团野鸭湖房地产开发有限公司借款到期归还所致。

  ６．营业收入本期较上期减少３０．０６％、营业税金及附加本期较上期减少５７．８０％，主要由于：（１）昆明百大集团野鸭湖房地产开发有限公司受开发周期及开发项目的特点影响，本期符合收入确认条件的开发项目较上年同期大幅减少，从而导致本期结转收入金额较上期减少从而导致本期结转收入金额较上期减少，相应确认的营业税金及附加较上期减少；（２）本公司于２０１４年４月及２０１４年６月分别转让云南云上四季酒店管理有限公司及江苏百大实业发展有限公司 股权导致合并范围减少。

  ７．销售费用本期较上期减少５７．３３％，主要由于公司于２０１４年４月及２０１４年６月分别转让云上四季及江苏百大股权导致合并范围减少。

  ８．营业外收入本期较上期减少８８．９９％，主要由于本公司及部分子公司本期收到的政府补助较上年同期减少。

  ９．营业外支出本期较上期减少４０．３１％，主要由于本公司的控股子公司云南百大房地产有限公司及昆明百大集团野鸭湖房地产开发有限公司上年同期支付资金占用费补偿款所致。

  １０．所得税费用本期较上期减少８６．３５％，主要原因为本公司本期符合收入确认条件的开发项目较上年同期大幅减少，以及受宏观经济增速放缓、网络零售冲击等因素影响，公司本期确认的应纳税所得额减少，从而相应确认的当期所得税费用减少。

  １１．经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加９７．１４％，主要原因为公司于２０１４年４月及２０１４年６月分别转让云上四季及江苏百大股权导致合并范围减少，以及本公司的控股子公司新百房地产公司本期支付的保证金及押金较上年同期减少，从而使本期经营活动有关的现金流出较上年同期减少所致。

  １２．投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加８５．６０％，主要原因为本公司上期支付受让江苏百大少数股权的股权受让款６１，５０２，９３２．９３元，从而使本期投资活动有关的现金流出较上年同期减少所致。

  １３．筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少１４１．２０％，主要原因为本期本公司及本公司的控股子公司向金融机构借入款项减少，到期还款金额增加，从而使本期筹资活动有关的现金流入较上年同期减少、筹资活动有关的现金流出较上年同期增加所致。

  １４．现金及现金等价物净额较上年同期减少５３．９３％，主要原因为筹资活动产生的现金流量净额减少所致。

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √适用 □不适用

  １．公司非公开发行股票进展情况

  经公司２０１４年９月２８日召开的第八届董事会第四次会议审议，并经公司２０１４年１０月１６日召开的２０１４年第三次临时股东大会批准，公司拟向北京和兆玖盛投资有限公司、昆明汉鼎世纪企业管理有限公司、西藏太和先机投资管理有限公司、宁波子衿和达投资管理中心（有限合伙）、桐庐岩泰投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波玖璨投资管理合伙企业（有限合伙）、西藏盛钜投资有限公司、宁波琨正投资中心（有限合伙）８名特定对象非公开发行Ａ股股票。本次发行的发行价格为７．８２元／股，发行股份总数为３亿股，募集资金２３．４６亿元，募集资金将用于投资建设电子商务平台、偿还银行借款和补充流动资金。该事项具体内容详见本公司分别于２０１４年９月３０日、２０１４年１０月１７日刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《昆明百货大楼（集团）股份有限公司２０１４年非公开发行Ａ股股票预案》、《昆明百货大楼（集团）股份有限公司２０１４年第三次临时股东大会决议》等相关公告。

  ２０１５年４月１日，上述非公开发行股票申请获得中国证券监督管理委员会《关于核准昆明百货大楼（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１５］５１３号文）核准。公司于２０１５年４月２１日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《股份登记申请受理确认书》，本次发行的股票于２０１５年４月２３日登记到账，股份性质为有限售条件流通股，股份登记手续已办理完毕。经深圳证券交易所批准，本次发行的股票于２０１５年４月２４日上市，发行完成后，本公司股份总数由１６９，８７２，０４０股变更为４６９，８７２，０４０股。

  ２．控股子公司向关联企业借款事项

  昆明百大集团野鸭湖房地产开发有限公司（以下简称“野鸭湖房地产公司”）是本公司与本公司控股股东华夏西部经济开发有限公司（以下简称“华夏西部”）的共同投资企业，其股东持股情况为：本公司通过全资子公司云南百大房地产有限公司持有其６０％的股权，华夏西部持有其４０％的股权，其为本公司的控股子公司。因运营资金需要，野鸭湖房地产公司向华夏西部及其控股子公司西南商业大厦股份有限公司（以下简称“西南商厦”）寻求融资支持。

  （１）经公司２０１５年１月１４日召开的第八届董事会第九次会议批准，野鸭湖房地产公司向华夏西部借款１，４００万元，借款利息为年利率６％，借款期限为１年，借款期限届满时，野鸭湖房地产公司将为该１，４００万元借款支付利息８４万元。此外，西南商厦将其从东北证券股份有限公司获得的７，６００万元融资转借给野鸭湖房地产公司，野鸭湖房地产公司承担转借期间８．５％的年资金成本，借款期限为１年，借款期限届满时，野鸭湖房地产公司将为该７，６００万元借款支付利息６４６万元。野鸭湖房地产公司因上述两笔借款应向华夏西部及其控股子公司西南商厦合计支付借款利息７３０万元。

  （２）经公司２０１５年１月２１日召开的第八届董事会第十次会议批准，西南商厦将其从东北证券股份有限公司获得的４，０００万元融资转借给野鸭湖房地产公司，野鸭湖房地产公司承担转借期间８．５％的年资金成本，借款期限为１年。借款期限届满时，野鸭湖房地产公司将为该４，０００万元借款支付利息３４０万元。

  ■

  说明：《证券时报》、《中国证券报》为公司指定信息披露报刊，巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）为公司指定信息披露网站，公司所有信息均在上述指定报刊、网站刊登。

  三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

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  四、对２０１５年１－６月经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  五、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  六、持有其他上市公司股权情况的说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期未持有其他上市公司股权。

  七、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  □适用 √ 不适用

  公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

  昆明百货大楼(集团)股份有限公司

  董 事 会

  2015年4月29日