证券时报多媒体数字报

  重要提示

  华夏一年定期开放债券型证券投资基金经中国证监会2013年1月22日证监许可[2013]51号文核准募集。基金合同于2013年3月19日正式生效。根据基金管理人2014年3月8日刊登的《华夏基金管理有限公司关于华夏一年定期开放债券型证券投资基金更名及修订基金合同等事项的公告》，华夏一年定期开放债券型证券投资基金自2014年3月19日转为华夏聚利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），并相应修订基金合同条款。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是债券基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。

  投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2015年3月19日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2014年12月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

  设立日期：1998年4月9日

  法定代表人：杨明辉

  联系人：崔雁巍

  客户服务电话：400-818-6666

  传真：010-63136700

  华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

  ■

  （二）主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  杨明辉先生：董事长、代总经理、党委书记，中信证券股份有限公司党委委员，硕士，高级经济师。兼任华夏资本管理有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁，兼任信诚基金管理有限公司董事长等。

  杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。

  胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。

  徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人，兼任中信证券（山东）、中信期货、前海股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心等公司董事。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。

  葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人，兼任华夏资本管理有限公司董事。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。

  朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师，兼任北京建设（香港上市）及华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信三家内地上市公司的独立董事。

  贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。

  谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新科技股份有限公司独立董事，中国会计学会第八届理事会理事，中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。

  吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。

  林浩先生：副总经理、投资决策委员会主席、研究总监，硕士。曾任公司总经理助理等。

  张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会（华盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

  刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。

  汤晓东先生：督察长，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等。

  李红源先生：监事长，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

  吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

  张伟先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总经理，兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财务科职员，济青高速公路管理局经营财务处副主任科员，山东基建股份有限公司计划财务部经理，山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

  汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

  李一梅女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理、市场总监。曾任华夏基金管理有限公司营销总监等。

  李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部副总经理等。

  2、本基金基金经理

  魏镇江先生，北京大学经济学硕士。曾任德邦证券债券研究员等。2005年3月加入华夏基金管理有限公司，曾任债券研究员、华夏理财30天债券型证券投资基金基金经理（2013年4月26日至2015年4月2日期间）、华夏理财21天债券型证券投资基金基金经理（2013年4月26日至2015年4月2日期间）等，现任华夏债券投资基金基金经理（2010年2月4日起任职）、华夏聚利债券型证券投资基金基金经理（2014年10月17日起任职）。

  历任基金经理：2013年3月19日至2014年10月17日期间，李中海先生任基金经理。

  3、本公司固定收益投资决策委员会

  主任：刘鲁旦先生，华夏基金管理有限公司董事总经理、固定收益总监，华夏海外收益债券型证券投资基金基金经理、年金投资经理。

  成员：韩会永先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，华夏希望债券型证券投资基金基金经理、华夏保证金理财货币市场基金基金经理、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理。

  曲波先生，华夏基金管理有限公司现金管理部执行总经理，华夏现金增利证券投资基金基金经理、华夏财富宝货币市场基金基金经理、华夏薪金宝货币市场基金基金经理。

  列席人员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司督察长。

  4、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间：1984年1月1日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币349,018,545,827元

  联系电话：010-66105799

  联系人：蒋松云

  （二）主要人员情况

  截至2014年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工207人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年12月，中国工商银行共托管证券投资基金407只。自2003年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）销售机构

  1、直销机构：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

  法定代表人：杨明辉

  客户服务电话：400-818-6666

  传真：010-63136700

  联系人：吴志军

  网址：www.ChinaAMC.com

  2、代销机构

  （1）中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：95588

  传真：010-66107914

  联系人：王佺

  网址：www.icbc.com.cn

  （2）中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：刘士余

  客户服务电话：95599

  联系人：客户服务中心

  网址：www.abchina.com

  （3）中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  电话：010-66596688

  传真：010-66593777

  联系人：客户服务中心

  网址：www.boc.cn

  客户服务电话：95566

  （4）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：95533

  传真：010-66275654

  联系人：王嘉朔

  网址：www.ccb.com

  （5）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：021-58781234

  传真：021-58408483

  联系人：曹榕

  网址：www.bankcomm.com

  客户服务电话：95559

  （6）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：0755-83198888

  传真：0755-83195109

  联系人：邓炯鹏

  网址：www.cmbchina.com

  客户服务电话：95555

  （7）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人：常振明

  电话：010-65556689

  传真：010-65550827

  联系人：方爽

  网址：bank.ecitic.com

  客户服务电话：95558

  （8）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：021-61618888

  传真：021-63602431

  联系人：高天、汤嘉惠

  网址：www.spdb.com.cn

  客户服务电话：95528

  （9）中国民生银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  客户服务电话：95568

  传真：010-57092611

  联系人：董云巍

  网址：www.cmbc.com.cn

  （10）上海农村商业银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人：胡平西

  电话：021-38523692

  传真：021-50105124

  联系人：施传荣

  网址：www.shrcb.com

  客户服务电话：021-962999

  （11）北京农村商业银行股份有限公司

  住所：北京市西城区阜成门内大街410号

  办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

  法定代表人：乔瑞

  电话：010-85605588

  传真：010-63229478

  联系人：董汇

  网址：www.bjrcb.com

  客户服务电话：96198

  （12）青岛银行股份有限公司

  住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  法定代表人：郭少泉

  电话：0532-85709749

  传真：0532-85709839

  联系人：赵蓓蓓

  网址：www.qdccb.com

  客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）

  （13）杭州银行股份有限公司

  住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  电话：0571-85108195

  传真：0571-85106576

  联系人：陈振峰

  网址：www.hzbank.com.cn

  客户服务电话：400-888-8508

  （14）温州银行股份有限公司

  住所：温州市车站大道华海广场1号楼

  办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼

  法定代表人：夏瑞洲

  电话：0577-88990082

  传真：0577-88995217

  联系人：林波

  网址：www.wzbank.cn

  客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区）

  （15）洛阳银行股份有限公司

  住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

  法定代表人：王建甫

  电话：0379-65921977

  传真：0379-65921869

  联系人：董鹏程

  网址：www.bankofluoyang.com.cn

  客户服务电话：0379-96699

  （16）大连银行股份有限公司

  住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

  办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

  法定代表人：陈占维

  电话：0411-82356627

  传真：0411-82356590

  联系人：李格格

  网址：www.bankofdl.com

  客户服务电话：400-664-0099

  （17）包商银行股份有限公司

  住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

  办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

  法定代表人：李镇西

  电话：0472-5189051

  传真：0472-5189057

  联系人：刘芳

  网址：www.bsb.com.cn

  客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-65558555（成都）

  （18）厦门银行股份有限公司

  住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

  办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

  法定代表人：吴世群

  电话：0592-5337315

  传真：0592-5061952

  联系人：许蓉芳

  网址：www.xmccb.com

  客户服务电话：400-858-8888

  （19）吉林银行股份有限公司

  住所：吉林省长春市经济开发区1817号

  办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号

  法定代表人：唐国兴

  电话：0431-84999627

  传真：0431-84992649

  联系人：孙琦

  网址：www.jlbank.com.cn

  客户服务电话：400-889-6666

  （20）苏州银行股份有限公司

  住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  法定代表人：王兰凤

  电话：0512-69868389

  联系人：项喻楠

  网址：www.suzhoubank.com

  客户服务电话：96067

  （21）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人：林义相

  电话：010-66045529

  传真：010-66045518

  联系人：尹伶

  网址：www.txsec.com

  客户服务电话：010-66045678

  （22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

  法定代表人：陈操

  电话：010-63130889-8369

  传真：010-58325282

  联系人：刘宝文

  网址：8.jrj.com.cn

  客户服务电话：400-850-7771

  （23）和讯信息科技有限公司

  住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  电话：021-20835787

  传真：010-85657357

  联系人：吴卫东

  网址：licaike.hexun.com

  客户服务电话：400-920-0022、021-20835588

  （24）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

  法定代表人：其实

  电话：021-54509998-7019

  传真：021-64385308

  联系人：潘世友

  网址：www.1234567.com.cn

  客户服务电话：400-181-8188

  （25）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人：杨文斌

  电话：021-20613635

  传真：021-68596916

  联系人：胡锴隽

  网址：www.ehowbuy.com

  客户服务电话：400-700-9665

  （26）杭州数米基金销售有限公司

  住所：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：021-60897840

  传真：0571-26697013

  联系人：张裕

  网址：www.fund123.cn

  客户服务电话：400-076-6123

  （27）浙江同花顺基金销售有限公司

  住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  电话：0571-88911818-8653

  传真：0571-88910240

  联系人：胡璇

  网址：www.5ifund.com

  客户服务电话：400-877-3772

  （28）北京展恒基金销售有限公司

  住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  电话：010-62020088-6006

  传真：010-62020355

  联系人：翟飞飞

  网址：www.myfund.com

  客户服务电话：400-888-6661

  （29）上海利得基金销售有限公司

  住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人：沈继伟

  电话：15801816961

  传真：021-50583633

  联系人：张裕

  网址：www.leadfund.com.cn

  客户服务电话：400-067-6266

  （30）北京创金启富投资管理有限公司

  住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法定代表人：梁蓉

  电话：010-66154828-809

  传真：010-88067526

  联系人：张晶晶

  网址：www.5irich.com

  客户服务电话：400-6262-818

  （31）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

  法定代表人：沈伟桦

  电话：010-52855713

  传真：010-85894285

  联系人：程刚

  网址：www.yixinfund.com

  客户服务电话：400-609-9200

  （32）万银财富（北京）基金销售有限公司

  住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201

  法定代表人：王斐

  电话：13913845654

  传真：010-59393074

  联系人：石军

  网址：www.wy-fund.com

  客户服务电话：400-081-6655

  （33）深圳腾元基金销售有限公司

  住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

  办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

  法定代表人：曾革

  电话：0755-33376853

  传真：0755-33065516

  联系人：鄢萌莎

  网址：www.tenyuanfund.com

  客户服务电话：400-687-7899

  （34）深圳宜投基金销售有限公司

  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

  法定代表人：华建强

  电话：0755-23919681

  传真：0755-88603185

  联系人：马文静

  网址：www.yitfund.com

  客户服务电话：400-895-5811

  （35）北京钱景财富投资管理有限公司

  住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  电话：010-57418829

  传真：010-57569671

  联系人：魏争

  网址：www.niuji.net

  客户服务电话：400-678-5095

  （36）上海久富财富管理有限公司

  住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

  办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

  法定代表人：赵惠蓉

  电话：021-68682279转604

  传真：021-68682297

  联系人：潘静洁

  网址：www.jfcta.com

  客户服务电话：400-021-9898

  （37）上海大智慧财富管理有限公司

  住所：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

  办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

  法定代表人：申健

  电话：021-20219536

  传真：021-20219923

  联系人：王悦伟

  网址：www.wg.com.cn

  客户服务电话：021-20219931

  （38）品今财富（北京）资本管理有限公司

  住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

  法定代表人：杨健

  电话：18610508307

  传真：010-65330699

  联系人：赵程程

  网址：www.pjfortune.com

  客户服务电话：400-075-6663

  （39）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  电话：021-38676161

  传真：021-38670161

  联系人：芮敏祺

  网址：www.gtja.com

  客户服务电话：400-888-8666

  （40）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：400-888-8108

  传真：010-65182261

  联系人：权唐

  网址：www.csc.com.cn

  （41）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

  法定代表人：何如

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  联系人：周杨

  网址：www.guosen.com.cn

  客户服务电话：95536

  （42）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

  法定代表人：宫少林

  电话：0755-82943666

  传真：0755-82943636

  联系人：黄健

  网址：www.newone.com.cn

  客户服务电话：400-888-8111、95565

  （43）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：010-60833722

  传真：010-60833739

  联系人：陈忠

  网址：www.cs.ecitic.com

  客户服务电话：95548

  （44）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人：陈有安

  电话：010-66568430

  传真：010-66568990

  联系人：田薇

  网址：www.chinastock.com.cn

  客户服务电话：400-888-8888

  （45）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

  法定代表人：王开国

  电话：021-23219000

  传真：021-63410456

  联系人：金芸、李笑鸣

  网址：www.htsec.com

  客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

  （46）申万宏源证券有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人：李梅

  客户服务电话：400-800-0562

  传真：010-88085599

  联系人：钱达琛

  网址：www.hysec.com

  （47）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路268号

  办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

  法定代表人：兰荣

  电话：021-38565785

  传真：021-38565955

  联系人：谢高得

  网址：www.xyzq.com.cn

  客户服务电话：95562

  （48）长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  联系人：李良

  网址：www.95579.com

  客户服务电话：95579、400-888-8999

  （49）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法定代表人：沈强

  电话：0571-85783737

  传真：0571-85106383

  联系人：李珊

  网址：www.bigsun.com.cn

  客户服务电话：95548

  （50）万联证券有限责任公司

  住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

  办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

  法定代表人：张建军

  电话：020-38286588

  传真：020-22373718-1013

  联系人：王鑫

  网址：www.wlzq.com.cn

  客户服务电话：400-888-8133

  （51）渤海证券股份有限公司

  住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区滨水西道8号

  法定代表人：王春峰

  电话：022-28451991

  传真：022-28451892

  联系人：蔡霆

  网址：www.bhzq.com

  客户服务电话：400-651-5988

  （52）中信证券（山东）有限责任公司

  住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  法定代表人：杨宝林

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  联系人：吴忠超

  网址：www.citicssd.com

  客户服务电话：95548

  （53）东吴证券股份有限公司

  住所：苏州工业园区翠园路181号

  办公地址：苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人：范力

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  联系人：方晓丹

  网址：www.dwzq.com.cn

  客户服务电话：0512-33396288

  （54）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  联系人：唐静

  网址：www.cindasc.com

  客户服务电话：400-800-8899

  （55）方正证券股份有限公司

  住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人：雷杰

  电话：0731-85832503

  传真：0731-85832214

  联系人：郭军瑞

  网址：www.foundersc.com

  客户服务电话：95571

  （56）长城证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  电话：0755-83516089

  传真：0755-83515567

  联系人：李春芳

  网址：www.cgws.com

  客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000

  （57）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  电话：021-22169081

  传真：021-22169134

  联系人：刘晨

  网址：www.ebscn.com

  客户服务电话：95525、400-888-8788

  （58）广州证券股份有限公司

  住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人：邱三发

  电话：020-88836999

  传真：020-88836654

  联系人：林洁茹

  网址：www.gzs.com.cn

  客户服务电话：020-961303

  （59）东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：杨树财

  电话：0431-85096517

  传真：0431-85096795

  联系人：安岩岩

  网址：www.nesc.cn

  客户服务电话：400-600-0686

  （60）南京证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  法定代表人：步国旬

  客户服务电话：400-828-5888

  传真：025-83364032

  联系人：石健

  网址：www.njzq.com.cn

  （61）上海证券有限责任公司

  住所：上海市西藏中路336号

  办公地址：上海市西藏中路336号

  法定代表人：龚德雄

  电话：021-51539888

  传真：021-65217206

  联系人：张瑾

  网址：www.962518.com

  客户服务电话：021-962518

  （62）新时代证券有限责任公司

  住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人：刘汝军

  电话：010-83561149

  传真：010-83561094

  联系人：孙恺

  网址：www.xsdzq.cn

  客户服务电话：400-698-9898

  （63）大同证券经纪有限责任公司

  住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

  法定代表人：董祥

  电话：0351-4130322

  传真：0351-4192803

  联系人：薛津

  网址：www.dtsbc.com.cn

  客户服务电话：400-712-1212

  （64）国联证券股份有限公司

  住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

  办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

  法定代表人：姚志勇

  电话：0510-82831662

  传真：0510-82830162

  联系人：徐欣

  网址：www.glsc.com.cn

  客户服务电话：400-888-5288

  （65）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人：谢永林

  电话：0755-22621866

  传真：0755-82400862

  联系人：吴琼

  网址：www.pingan.com

  客户服务电话：95511-8

  （66）华安证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人：李工

  电话：0551-65161666

  传真：0551-65161600

  联系人：甘霖

  网址：www.hazq.com

  客户服务电话：0551-96518、400-809-6518

  （67）国海证券股份有限公司

  住所：广西桂林市辅星路13号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

  法定代表人：何春梅

  电话：0755-83709350

  传真：0755-83704850

  联系人：牛孟宇

  网址：www.ghzq.com.cn

  客户服务电话：95563

  （68）财富证券有限责任公司

  住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

  法定代表人：蔡一兵

  客户服务电话：0731-4403319

  传真：0731-4403349

  联系人：郭磊

  网址：www.cfzq.com

  （69）东莞证券股份有限公司

  住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

  办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人：张运勇

  电话：0769-22115712、0769-22119348

  传真：0769-22119423

  联系人：李荣、孙旭

  网址：www.dgzq.com.cn

  客户服务电话：0769-961130

  （70）中原证券股份有限公司

  住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人：菅明军

  电话：0371-69099882

  传真：0371-65585899

  联系人：程月艳、范春艳

  网址：www.ccnew.com

  客户服务电话：0371-967218、400-813-9666

  （71）国都证券有限责任公司

  住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  法定代表人：常喆

  电话：010-84183389

  传真：010-84183311-3389

  联系人：黄静

  网址：www.guodu.com

  客户服务电话：400-818-8118

  （72）东海证券股份有限公司

  住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  电话：021-20333333

  传真：021-50498825

  联系人：王一彦

  网址：www.longone.com.cn

  客户服务电话：95531、400-888-8588

  （73）国盛证券有限责任公司

  住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层

  法定代表人：曾小普

  电话：0791-86283080

  传真：0791-86281305

  联系人：俞驰

  网址：www.gsstock.com

  客户服务电话：0791-6285337

  （74）齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人：李玮

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889185

  联系人：吴阳

  网址：www.qlzq.com.cn

  客户服务电话：95538

  （75）世纪证券有限责任公司

  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人：卢长才

  客户服务电话：0755-83199511

  传真：0755-83199545

  联系人：刘军辉

  网址：www.csco.com.cn

  （76）第一创业证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人：刘学民

  电话：0755-25831754

  传真：0755-23838750

  联系人：毛诗莉

  网址：www.firstcapital.com.cn

  客户服务电话：400-888-1888

  （77）中航证券有限公司

  住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  法定代表人：王宜四

  电话：0791-86768681

  传真：0791-86770178

  联系人：戴蕾

  网址：www.avicsec.com

  客户服务电话：400-886-6567

  （78）华林证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层

  办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层

  法定代表人：薛荣年

  电话：0755-82707855

  传真：0755-23613751

  联系人：杨玲

  网址：www.chinalions.com

  客户服务电话：400-188-3888

  （79）德邦证券有限责任公司

  住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人：姚文平

  电话：021-68761616-8522

  传真：021-68767032

  联系人：叶蕾

  网址：www.tebon.com.cn

  客户服务电话：400-888-8128

  （80）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人：李晓安

  电话：0931-4890100

  联系人：李昕田

  网址：www.hlzqgs.com

  客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100

  （81）中国国际金融有限公司

  住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：金立群

  电话：010-65051166

  传真：010-65058065

  联系人：罗春蓉、武明明

  网址：www.cicc.com.cn

  客户服务电话：010-65051166

  （82）财通证券股份有限公司

  住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  电话：0571-87925129

  传真：0571-87818329

  联系人：夏吉慧

  网址：www.ctsec.com

  客户服务电话：0571-96336

  （83）华鑫证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人：俞洋

  电话：021-64339000-807

  传真：021-64333051

  联系人：陈敏

  网址：www.cfsc.com.cn

  客户服务电话：021-32109999、029-68918888、400-109-9918

  （84）瑞银证券有限责任公司

  住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人：程宜荪

  电话：010-58328112

  传真：010-58328748

  联系人：牟冲

  网址：www.ubssecurities.com

  客户服务电话：400-887-8827

  （85）中国中投证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  电话：0755-82023442

  传真：0755-82026539

  联系人：刘毅

  网址：www.china-invs.cn

  客户服务电话：400-600-8008、95532

  （86）中山证券有限责任公司

  住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人：黄扬录

  电话：0755-82570586

  传真：0755-82960582

  联系人：罗艺琳

  网址：www.zszq.com

  客户服务电话：400-102-2011

  （87）西藏同信证券有限责任公司

  住所：拉萨市北京中路101号

  办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

  法定代表人：贾绍君

  电话：021-36533016

  传真：021-36533017

  联系人：王伟光

  网址：www.xzsec.com

  客户服务电话：400-881-1177

  （88）日信证券有限责任公司

  住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号

  办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

  法定代表人：孔佑杰

  电话：010-88086830-730、010-88086830-737

  传真：010-66412537

  联系人：陈韦杉、朱晓光

  网址：www.rxzq.com.cn

  客户服务电话：010-88086830

  （89）江海证券有限公司

  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  电话：0451-85863719

  传真：0451-82287211

  联系人：刘爽

  网址：www.jhzq.com.cn

  客户服务电话：400-666-2288

  （90）国金证券股份有限公司

  住所：成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  电话：028-86690070

  传真：028-86690126

  联系人：刘一宏

  网址：www.gjzq.com.cn

  客户服务电话：95105111（四川地区）、400-660-0109（全国）

  （91）华宝证券有限责任公司

  住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

  办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

  法定代表人：陈林

  电话：021-50122128

  传真：021-50122398

  联系人：徐方亮

  网址：www.cnhbstock.com

  客户服务电话：400-820-9898

  （92）长城国瑞证券有限公司

  住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

  办公地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

  法定代表人：王勇

  电话：0592-5161642、15880287470

  传真：0592-5161140

  联系人：卢金文

  网址：www.xmzq.cn

  客户服务电话：0592-5163588

  （93）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  法定代表人：钱华

  电话：021-32229888

  传真：021-62878783

  联系人：戴莉丽

  网址：www.ajzq.com

  客户服务电话：021-63340678

  （94）华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区月坛北街26号

  办公地址：北京西城区金融大街8号A座3层、5层

  法定代表人：祝献忠

  电话：010-58568235

  传真：010-58568062

  联系人：黄恒

  网址：www.hrsec.com.cn

  客户服务电话：010-58568118

  （95）宏信证券有限责任公司

  住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

  办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

  法定代表人：吴玉明

  电话：028-86199278

  传真：028-86199382

  联系人：郝俊杰

  网址：www.hxzq.cn

  客户服务电话：400-836-6366

  （96）太平洋证券股份有限公司

  住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

  法定代表人：李长伟

  电话：010-88321717、18500505235

  传真：010-88321763

  联系人：唐昌田

  网址：www.tpyzq.com

  客户服务电话：400-665-0999

  基金管理人可依据有关法律法规规定或情况变化增加或者减少销售机构，并予以公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

  （二）登记机构

  名称：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

  法定代表人：杨明辉

  客户服务电话：400-818-6666

  传真：010-63136700

  联系人：朱威

  （三）律师事务所

  名称：北京市天元律师事务所

  住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

  办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

  法定代表人：王立华

  联系电话：010-57763888

  传真：010-57763777

  联系人：杨科

  经办律师：吴冠雄、杨科

  （四）会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层

  办公地址：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  执行事务合伙人：吴港平

  联系电话：010-58153000

  传真：010-85188298

  联系人：徐艳

  经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

  四、基金的名称

  本基金名称：华夏聚利债券型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式。

  六、基金的投资目标

  在控制风险的前提下，追求较高的当期收入和总回报。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

  本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债（含中小企业私募债券）、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、债券回购、银行存款等固定收益类资产。基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市场新股申购或增发，持有因可转换债券或可交换债券转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产。因上述原因持有的股票和权证等资产，基金将在其可交易之日起的6个月内卖出。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

  八、基金的投资策略

  （一）债券类属配置策略

  基金将根据公司债、企业债、金融债、国债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整，从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。

  （二）久期管理策略

  本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。

  （三）收益率曲线策略

  本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。

  （四）回购放大策略

  本基金将通过对回购利率和现券收益率以及其他投资品种收益率的比较，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率高于回购成本的债券以及其他获利机会，从而获得杠杆放大收益，并根据市场利率水平以及对利率期限结构的预期等，对回购放大的杠杆比例适时进行调整。

  （五）信用债券投资策略

  根据对未来债券市场的判断，基金采用战略性配置与战术性交易结合的方法，买入并持有核心资产，同时结合市场上出现的机会利用信用利差策略进行战术交易。在正常市场环境下，本基金80%以上的信用债券将主要投资于具有国内信用评级机构认定的债项评级在AA-级以上（含AA-级）的投资级信用债券。

  （六）中小企业私募债券投资策略

  在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。

  （七）新股申购等投资策略

  在严格控制风险的前提下，本基金将适度参与新股申购、增发、可转债转换等方式获得的股票、要约收购类股票及其权证的投资，以增加基金收益。基金因新股申购、增发、可转债转换等原因持有的股票和权证等资产，将在其可交易之日起的6个月内卖出。

  九、基金的业绩比较基准

  一年期定期存款税后利率+1.2%。

  其中，一年期定期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基准利率。

  未来，如人民银行调整或停止发布基准利率，或市场有其他更适合本基金的基准时，本基金管理人可根据具体情况，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，取得基金托管人同意后，对业绩比较基准进行相应调整。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2015年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2014年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

  （一）报告期末基金资产组合情况

  金额单位：人民币元

  ■

  （二）报告期末按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位：人民币元

  ■

  （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无股指期货投资。

  2、本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末无股指期货投资。

  （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  1、本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  3、本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  （十一）投资组合报告附注

  1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  3、期末其他各项资产构成

  单位：人民币元

  ■

  4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ■

  十三、费用概览

  （一）基金运作费用

  1、基金费用的种类

  基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

  （1）基金管理人的管理费。

  （2）基金托管人的托管费。

  （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

  （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

  （5）基金份额持有人大会费用。

  （6）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。

  （7）基金的银行汇划费用。

  （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

  2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×0.7%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （2）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.2%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （3）本条第（一）款第1项中第（3）至第（7）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  3、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

  （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

  （3）《基金合同》生效前的相关费用。

  （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （二）基金销售费用

  1、申购费与赎回费

  （1）投资者在申购时需交纳前端申购费。本基金对通过基金管理人的直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  ①通过基金管理人的直销中心申购的养老金客户申购费率如下：

  ■

  ②其他投资者的申购费率如下：

  ■

  申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

  （2）赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下：

  ■

  赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记费、销售手续费等各项费用。

  （3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

  2、申购份额与赎回金额的计算方式

  （1）申购份额的计算

  ①申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

  净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

  前端申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

  ②申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

  前端申购费用＝固定金额

  净申购金额=申购金额－前端申购费用

  申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

  ③上述计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  例一：假定T日基金份额净值为1.230元，某投资者（非养老金客户）三笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、200万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

  ■

  (下转B171版)