证券时报多媒体数字报

关于开通旗下中欧明睿新起点混合型

证券投资基金转换业务和定投业务的公告

为满足广大投资者的理财需求，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）定于２０１５年５月４日起开始在中欧基金管理有限公司的直销中心和代销机构办理本公司旗下中欧明睿新起点混合型证券投资基金（基金简称：中欧明睿，基金代码：００１０００）的基金转换业务和定投业务，现将有关事项公告如下：

１、日常转换业务

１．１、 适用范围

本基金转换业务适用于中欧明睿新起点混合型证券投资基金和本公司发行、管理且由本公司担任注册登记机构的其他基金，目前包括中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金（以下简称：中欧瑾泉Ａ，基金代码：００１１１０；中欧瑾泉Ｃ，基金代码：００１１１１）、中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金（以下简称：中欧琪和Ａ，基金代码：００１１６４；以下简称：中欧琪和Ｃ，基金代码：００１１６５）、中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金（以下简称：中欧瑾和Ａ，基金代码：００１１７３；以下简称：中欧瑾和Ｃ，基金代码：００１１７４）。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务。

注：同一基金的Ａ类份额与Ｃ类份额之间不可转换。

１．２、 业务办理机构

自２０１５年５月４日起，本公司旗下基金的投资者可通过本公司直销中心、中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、国都证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、上海好买基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、上海天天基金销售有限公司和诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司办理相关基金转换业务（以上机构排名不分先后）。

投资者须到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体转换办法以销售机构规定为准。

１．３、 业务办理时间

基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停转换时除外）。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。

１．４、 基金转换业务规则

（１）基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金，且申请当日拟转出基金和转入基金均处于正常交易状态，转出份额必须为可用份额，否则申请无效。目前场内不支持基金转换业务。

（２）基金转换实行“份额转换、未知价”原则，即基金转换以份额为单位进行申请，基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。具体份额以注册登记机构的记录为准，转入基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。投资者Ｔ日申请基金转换，注册登记机构将在Ｔ＋１工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自Ｔ＋２工作日起有权赎回转入部分的基金份额。

（３）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。单笔转出申请不得少于１００份，若某笔转换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额不足基金管理人规定的最低持有份额时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。

（４）采用前端收费方式的基金（含子基金）只能转换为具有前端收费方式的基金（含子基金），采用后端收费方式的基金（含子基金）只能转换为具有后端收费方式的基金（含子基金）。基金转换确认成功后，转入基金份额的持有期将重新计算，即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。

（５）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。

（６）基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。本公司可相互转换基金、转换方式、费率标准及具体计算公式等以本公司开放式基金的《基金合同》和《招募说明书》的相关规定为准，或由本公司另行确定后予以公告。

（７）发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认（另有公告的除外）；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

（８）当发生法律法规、《基金合同》和《招募说明书》规定的暂停基金转换的情形时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行披露及报备义务。

（９）投资者在销售机构处提交基金转换申请时，必须提供注册登记机构要求提供的相关资料（包括但不限于）：

Ａ．个人投资者

１．填妥的转换申请表；

２．基金份额持有人有效身份证件原件及复印件；

Ｂ．机构投资者

１． 填妥的转换申请表；

２． 经办人身份证件原件及其复印件；

如投资者以电子交易方式提交基金转换申请，则不受上款约定，具体办理方式参见各销售机构电子交易规则。

１．５基金转换费及份额计算方法

１）基金间的转换业务需要收取一定的转换费。

２）基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：

转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率

补差费＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率／（１＋补差费率）

转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费

转入金额＝转出金额－转换费用

转入份额＝转入金额／转入基金当日基金份额净值

例如： 某基金份额持有人持有１０，０００ 份中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金Ａ类份额１年后（未满２ 年）决定转换为中欧明睿新起点混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是１．０５０元，转入基金的基金份额净值是１．１９５元，对应赎回费率为０．２５％，申购补差费率为０．５％，则可得到的转换份额为：

转出金额＝１０，０００×１．０５０＝１０，５００元

转出基金赎回手续费＝１０，０００×１．０５０×０．２５％＝２６．２５元

补差费（外扣）＝（１０，５００－２６．２５）×０．５％／（１＋０．５％）＝５２．１１元

转换费用＝２６．２５＋５２．１１＝７８．３６元

转入金额＝１０，５００－７８．３６＝１０，４２１．６４元

转入份额＝１０，４２１．６４／１．１９５＝８７２１．０４份

即：某基金份额持有人持有１０，０００ 份中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金Ａ类份额１年后（未满２ 年）决定转换为中欧明睿新起点混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是１．０５０元，转入基金的基金份额净值是１．１９５元，则可得到的转换份额为８７２１．０４份。

１．６基金转换的注册登记

投资者Ｔ日申请基金转换成功后，注册登记机构将在Ｔ＋１工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自Ｔ＋２工作日起有权赎回转入部分的基金份额。

１．７暂停基金转换的情形及处理

当发生法律法规、《基金合同》和《招募说明书》规定的暂停基金转换的情形时，本公司可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行披露及报备义务。

１．８其他

本基金暂停申购期间，转换业务转入同时暂停，限制大额申购同样适用。

２、定投业务

２．１开通定投业务的代销机构及每期申购金额起点

２．２ 定投业务安排

（１）投资者每期最低申购金额（含申购手续费）按照上述各代销机构相关规定执行。本业务不受日常申购的最低数额限制。

（２）申购费率

定投业务不收取额外费用，申购费率适用于中欧明睿的正常申购费率，计费方式等同于正常的申购业务（优惠活动除外，如有调整，另见相关公告）。中欧明睿申购费率及计费方式请参见《中欧明睿新起点混合型证券投资基金招募说明书》。

（３）定投业务的申办、变更和终止

１）凡申请办理定投业务的投资者须开立中欧基金管理有限公司作为注册登记人的开放式基金账户，具体开户程序应遵循上述各代销机构的相关规定； ２）投资者办理变更每期投资金额、扣款日期、扣款账户等事项时（具体变更事项须遵循上述各代销机构的有关规定），须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述各代销机构基金销售网点申请办理业务变更，具体办理程序遵循上述各代销机构的有关规定。

３）投资者终止定投业务，须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述各代销机构基金销售网点申请办理业务终止，具体办理程序遵循上述各代销机构的有关规定。

（４）其他

本基金暂停申购期间，定投业务申购同时暂停，限制大额申购同样适用。

３、重要提示：

１、投资者欲了解其他情况，请登录本公司网站（ｗｗｗ．ｌｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ）或拨打本公司的客户服务电话（０２１－６８６０９７００，４００－７００－９７００）进行查询。

２、投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登陆本公司网站参阅各基金的《基金合同》和《招募说明书》等资料。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

中欧基金管理有限公司

2015年5月4日

中欧成长优选回报灵活配置混合型

发起式证券投资基金暂停大额申购、

转换转入、定期定额投资公告

公告送出日期:2015年5月4日

１．公告基本信息

２．其他需要提示的事项

为保证中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的稳定运作，保护基金份额持有人利益，根据法律法规及本基金基金合同的相关规定，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自２０１５年５月４日起限制本基金申购、转换转入及定期定额投资业务的金额，即如单日单个基金账户单笔或多笔累计申购的金额超过５０，０００元（不含），本公司有权拒绝。本基金单日单个基金账户累计申请金额等于或低于５０，０００元的，全部确认成功；单日单个基金账户累计申请金额高于５０，０００元的，则按注册登记系统清算顺序，逐笔累加后不超过５０，０００元（含）限制的申请确认成功，其余申请笔数确认失败。实施上述限制期间，本基金的其他业务仍照常办理。如本基金取消或调整上述限制，本公司将另行公告。

投资者可登陆本公司网站ｗｗｗ．ｌｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ，或拨打本公司客服电话４００－７００－９７００、０２１－６８６０９７００咨询相关信息。

中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金

暂停大额申购的公告

公告送出日期:2015年5月4日

１．公告基本信息

２．其他需要提示的事项

为更好地保证中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的稳定运作，保护基金份额持有人利益，根据法律法规及本基金基金合同的相关规定，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自２０１５年５月４日起限制本基金申购业务的金额，即如单日单个基金账户单笔或多笔累计申购的金额超过１，０００元（不含），本公司有权拒绝。本基金单日单个基金账户累计申请金额等于或低于１，０００元的，全部确认成功；单日单个基金账户累计申请金额高于１，０００元的，则按注册登记系统清算顺序，逐笔累加后不超过１，０００元（含）限制的申请确认成功，其余申请笔数确认失败。

实施上述限制期间，本基金的其他业务仍照常办理。如本基金取消或调整上述业务时，本公司将另行公告。

投资者可登陆本公司网站ｗｗｗ．ｌｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ，或拨打本公司客服电话４００－７００－９７００、０２１－６８６０９７００咨询相关信息。