证券时报多媒体数字报

  （上接B21版）

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金管理人的职责

  1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  2、办理基金备案手续；

  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  6、编制季度、半年度和年度基金报告；

  7、计算并公告基金资产净值、安信一带一路份额的基金份额净值及安信一带一路A份额、安信一带一路B份额的基金份额参考净值，确定安信一带一路份额申购、赎回价格；

  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  9、按照规定召集基金份额持有人大会；

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。

  四、基金管理人的承诺

  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

  2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；

  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （5）侵占、挪用基金财产；

  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

  （8）法律、行政法规有关规定和中国证监会禁止的其他行为。

  3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

  4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

  5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

  五、基金经理承诺

  1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

  4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  六、基金管理人的内部控制制度

  1、内部控制的原则

  （1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  （2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序，并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。

  （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作分离。

  （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。

  （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  （6）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离，以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程序和监督措施。

  2、内部控制的主要内容

  （1）控制环境

  公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规与风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。

  公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内部控制文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

  公司构建有效的治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

  公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

  各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风险的控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。

  （2）风险评估

  公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险，包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。

  （3）控制活动

  公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。

  公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活动的始终。公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受托资产要实行独立运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。

  （4）信息与沟通

  公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，保证信息的真实性、准确性和完整性，实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统。

  （5）监督与内部稽核

  内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。

  公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，对原有的内部控制定期进行全面检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。

  3、基金管理人关于内部控制制度的声明

  （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；

  （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确；

  （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  第四部分 基金托管人

  一、基金托管人情况

  1、基金托管人基本情况

  名称：招商证券股份有限公司（简称招商证券）

  住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人：宫少林

  成立日期：1993年8月1日

  批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监基字[1999]11号

  基金托管业务批准文号：证监许可[2014]78号

  注册资本：人民币58.0814亿元

  存续期间：持续经营

  联系人：秦湘

  联系电话：0755-26951111

  招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、专业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道，在国内58个城市设有超过100家营业部，同时在香港设有分支机构，全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商资本投资有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。

  2、主要人员情况

  招商证券托管部员工平均具备7年以上的证券基金后台运营或结算托管工作经验，其中多人具备丰富的证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比100%，硕士研究生占比达到70%，高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。

  3、基金托管业务经营情况

  招商证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正式批复，成为业内首家可从事私募托管业务的券商，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至2014年四季度，招商证券共托管2只公募基金，分别为建信中小盘先锋股票型证券投资基金和富国中证移动互联网指数证券投资基金。

  二、基金托管人的内部风险控制制度说明

  1、内部控制目标 招商证券作为基金托管人：

  （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

  （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。

  （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。

  （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效果。

  2、内部控制组织结构

  招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部最高风险决策机构，风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险偏好、容忍度和经济资本等风险限额配置方案，拥有公司重大风险业务和创新业务项目的最终裁量权。风险管理部、法律合规部及稽核监察部为公司的风险管理职能部门。

  资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗，配备专职监察稽核人员，在托管部总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。

  3、内部控制制度及措施

  招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保管基金财产，保持基金财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录音和录像监控系统；有独立的综合托管服务系统；业务管理实行复核和检查机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险管理的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  1、监督方法

  基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托管协议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。

  2、监督程序

  基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

  第五部分 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  1、直销机构

  名称：安信基金管理有限责任公司

  住所：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层

  办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层

  法定代表人：牛冠兴

  电话：0755－82509820

  传真：0755－82509920

  联系人：陈婕

  客户服务电话：4008-088-088

  公司网站：www.essencefund.com

  2、场外代销机构

  （1）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

  法定代表人：宫少林

  客户服务电话：（0755）82943666

  传真：（0755）82943636

  联系人：林生迎

  客服热线：95565、400-8888-111

  公司网址：http://www.newone.com.cn/

  （2）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街25号

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：95533

  网址：www.ccb.com

  （3）中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：95588

  网址：www.icbc.com.cn

  （4）中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：95599

  网址：www.abchina.com

  （5）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元

  法定代表人：牛冠兴

  客户服务电话：400-800-1001

  网址：www.essence.com.cn

  （6）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路98号

  法定代表人：王开国

  客户服务电话：95553

  网址：www.htsec.com

  （7）中信证券股份有限公司

  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

  法定代表人：王东明

  客户服务电话：95558

  网址：www. citics.com

  （8）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人：沈强

  客户服务电话：0571-95698

  网址：www.bigsun.com.cn

  （9）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人：张智河

  客户服务电话：96577

  网址：www.zxwt.com.cn

  （10）申万宏源证券有限公司

  住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  客户服务电话：95523或4008895523

  网址：www.swhysc.com

  （11）东海证券股份有限公司

  住所：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼

  法定代表人：朱科敏

  客户服务电话：4008-888-588

  网址：www.longone.com.cn

  （12）中山证券有限责任公司

  住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层

  法定代表人：黄扬录

  客户服务电话：4001-022-011

  网址：www.zszq.com.cn

  （13）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人：其实

  客户服务电话：400-181-8188

  网址：www.1234567.com.cn

  （14）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢

  法定代表人：张跃伟

  客户服务电话：400-820-2899

  网址：www.erichfund.com

  （15）杭州数米基金销售有限公司

  住所： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  法定代表人：陈柏青

  客户服务电话：400-076-6123

  网址：www.fund123.cn

  （16）和讯信息科技有限公司

  住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：400-920-0022

  网址：licaike.hexun.com

  （17）北京增财基金销售有限公司

  住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人：罗细安

  客户服务电话：400-001-8811

  网站：www.zcvc.com.cn

  3、场内代销机构：本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。

  二、登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：周明

  电话：（010）59378839

  传真：（010）59378907

  联系人：朱立元

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：孙睿

  经办律师：黎明、孙睿

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平

  电话：（010）58153000、（0755）25028288

  传真：（010）85188298、（0755）25026188

  签章注册会计师：张小东、陈立群

  联系人：李妍明

  第六部分 基金份额的分类与净值计算规则

  一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

  本基金份额包括安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金之基础份额（即“安信一带一路份额”）、安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“安信一带一路A份额”）与安信中证指数一带一路指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“安信一带一路B份额”）。其中，安信一带一路A份额、安信一带一路B份额的基金份额配比始终保持1：1的比例不变。

  二、基金份额的自动分离与配对转换规则

  基金发售结束后，本基金将投资人在场内认购的全部安信一带一路份额按照1：1的比例自动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别，即安信一带一路A份额和安信一带一路B份额。

  根据安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额比例，安信一带一路A份额在场内基金初始总份额中的份额占比为50%，安信一带一路B份额在场内基金初始总份额中的份额占比为50%，且两类基金份额的基金资产合并运作。

  基金合同生效后，安信一带一路份额设置单独的基金代码，接受场内与场外的申购和赎回。安信一带一路A份额与安信一带一路B份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不接受申购或赎回。

  投资人可在场内申购和赎回安信一带一路份额，投资人可选择将其场内申购的安信一带一路份额按1:1的比例分拆成安信一带一路A份额和安信一带一路B份额。投资人可按1:1的配比将其持有的安信一带一路A份额和安信一带一路B份额申请合并为场内安信一带一路份额后赎回。

  投资人可在场外申购和赎回安信一带一路份额。场外申购的一带一路份额不进行分拆。投资人可将其持有的场外安信一带一路份额跨系统转托管至场内并申请将其按1:1的比例分拆成安信一带一路A份额和安信一带一路B份额后上市交易。投资人可按1:1的配比将其持有的安信一带一路A份额和安信一带一路B份额合并为场内安信一带一路份额后赎回。

  无论是定期份额折算，还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见基金合同“第二十一部分 基金份额折算”），其所产生的安信一带一路份额不进行自动分离。投资人可选择将上述折算产生的场内安信一带一路份额按1：1的比例分拆为安信一带一路A份额和安信一带一路B份额。

  三、安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额参考净值计算规则

  根据安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的预期风险和预期收益特性不同，安信一带一路份额所自动分离或分拆的两类基金份额安信一带一路A份额和安信一带一路B份额具有不同的净值计算规则。

  在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对安信一带一路A份额和安信一带一路B份额分别进行基金份额参考净值计算，安信一带一路A份额为低预期风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金资产净值优先确保安信一带一路A份额的本金及安信一带一路A份额累计约定应得收益；安信一带一路B份额为高预期风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保安信一带一路A份额的本金及累计约定应得收益后，将剩余基金资产净值计为安信一带一路B份额的净资产。在本基金存续期内，安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额参考净值计算规则如下：

  1、除基金合同生效日所在年度外，安信一带一路A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+3%”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日（即使该日未进行份额折算）次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+3%”。安信一带一路A份额约定年基准收益均以1.000元为基准进行计算；

  2、本基金每个工作日对安信一带一路A份额和安信一带一路B份额进行基金份额参考净值计算。在进行安信一带一路A份额和安信一带一路B份额各自的基金份额参考净值计算时，本基金资产净值优先确保安信一带一路A份额的本金及安信一带一路A份额累计约定应得收益，之后的剩余基金资产净值计为安信一带一路B份额的净资产。安信一带一路A份额累计约定应得收益按依据安信一带一路A份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日安信一带一路A份额应计收益的天数确定；

  3、每2份安信一带一路份额所代表的基金资产净值等于1份安信一带一路A份额和1份安信一带一路B份额的基金资产净值之和；

  4、在本基金的基金合同生效日至基金份额参考净值计算日，若未发生基金合同规定的定期份额折算或不定期份额折算，则安信一带一路A份额在基金份额参考净值计算日应计收益的天数按自基金合同生效日至计算日的实际天数计算；若发生基金合同规定的定期份额折算或不定期份额折算，则安信一带一路A份额在基金份额参考净值计算日应计收益的天数应按照最近一次基金份额折算基准日次日至计算日的实际天数计算。基金管理人并不承诺或保证安信一带一路A份额的基金份额持有人的本金及约定应得收益，如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下，安信一带一路A份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

  四、本基金基金份额净值的计算

  本基金作为分级基金，按照安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额参考净值计算规则依据以下公式分别计算并公告T日安信一带一路份额的基金份额净值、安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额参考净值：

  1、安信一带一路份额的基金份额净值计算

  ■

  3、安信一带一路份额的基金份额净值、安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额参考净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  4、T日的安信一带一路份额的基金份额净值、安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  第七部分 基金的募集

  本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请于2015年4月29日经中国证监会证监许可[2015]770号文注册。

  一、基金运作方式与类型

  1、基金的运作方式：契约型开放式

  2、基金的类别：股票型

  二、基金存续期限

  不定期

  三、发售时间

  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

  三、发售方式

  本基金通过场内、场外两种方式公开发售。在基金募集阶段，本基金以同一个基金份额认购代码在场内和场外同时募集。

  场外将通过基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理公开发售。场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的上市交易。

  通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。

  四、发售对象

  个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  五、基金的最低募集份额总额和募集金额

  本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额不少于2亿元。

  六、基金份额的初始面值

  本基金基金份额的初始面值为人民币1.00元。

  七、认购安排

  1、认购时间：2015年5月11日至2015年5月22日。具体业务办理时间详见基金份额发售公告及销售机构相关公告。

  2、投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

  投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或基金代销机构的相关业务办理规则。

  3、认购申请的确认

  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  4、认购数量限制

  （1）本基金场外认购采用金额认购的方式，场内认购采用份额认购的方式。

  （2）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购不成立，基金管理人将认购不成立的款项退回。

  （3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

  （4）认购的限额

  1）投资者通过场外销售机构（不含直销网点）认购本基金，单笔认购申请的最低金额为100元。直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔50,000元，追加认购的最低金额为单笔20,000元；通过基金管理人网上交易系统认购，认购申请的最低金额为单笔100元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购的最低金额。该基金的场外销售机构可以根据各自的业务情况设置高于或等于基金管理人设定的上述单笔最低认购金额。投资者在场外销售机构办理本基金认购业务时，除需满足基金管理人最低认购金额限制外，当场外销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规定。

  2）投资人通过场内销售机构认购本基金，单笔认购申请的最低份额为50,000份，超过50,000份的须是1,000份的整数倍，且每笔认购最高不得超过999,999,000份。

  （5）基金募集期间单个投资人的累计认购金额没有上限限制。

  5、募集资金利息的处理方式

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以注册登记机构的记录为准。

  6、基金份额的认购费用及认购份额的计算公式

  （1）认购费用

  1）本基金场外认购采用金额认购的方式。本基金的认购费率由基金管理人决定，认购费率按认购金额递减。募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。具体如下：

  ■

  2）本基金场内认购采用份额认购方法，本基金的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。

  （2）认购份额的计算

  1）场外认购份额的计算

  ①当认购费用适用比例费率时，认购份额总额的计算公式为：

  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

  认购费用＝认购金额－净认购金额

  认购份额＝净认购金额/基金份额初始面值

  利息折算的份额=利息/基金份额初始面值

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

  ②当认购费用为固定金额时，认购份额总数的计算方法如下：

  认购费用＝固定金额

  净认购金额＝认购金额－认购费用

  认购份额＝净认购金额/基金份额初始面值

  利息折算的份额=利息/基金份额初始面值

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

  场外认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点后第三位以后部分舍去归基金资产。

  例1：某投资者在募集期内投资10万元通过场外认购本基金，其对应认购费率为1.0%如果认购期内认购资金获得的利息为20.00元，则其可得到的认购份额计算如下：

  净认购金额＝100,000/（1＋0.4%）＝99,601.59元

  认购费用＝100,000－99,601.59＝398.41元

  认购份额＝99,601.59/1.00＝99,601.59份

  利息折算份额=20.00/1.00＝20.00份

  认购总份额=99,601.59＋20.00＝99,621.59份

  即投资者投资100,000元通过场外认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，基金发售结束后，投资者确认的安信一带一路份额为99,621.59份。

  2）场内认购份额的计算

  本基金场内认购的份额按整数申报，在发售结束后，全部总份额按照1:1的比例自动分离成安信一带一路A份额与安信一带一路B份额，利息折算的份额及自动分离的安信一带一路A份额、安信一带一路B份额计算结果均采用截位的方式，保留到整数位，余额计入基金财产。本基金份额初始面值为人民币1.00元，挂牌价格为人民币1.00元/份。

  ①认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

  净认购金额=挂牌价格×认购份额

  认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率

  认购金额=净认购金额+认购费用

  利息折算的份额=认购期间的利息/挂牌价格

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

  ②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

  净认购金额=挂牌价格×认购份额

  利息折算的份额=认购期间的利息/挂牌价格

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

  ③安信一带一路A份额与安信一带一路B份额的计算

  安信一带一路A份额与安信一带一路B份额的计算公式如下：

  安信一带一路A份额认购份额=场内认购份额总额×0.5

  安信一带一路B份额认购份额=场内认购份额总额×0.5

  例2：某投资者通过场内认购100,000份本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为20元，若会员单位设定的认购费率为0.4%，则其可得到的基金份额计算如下：

  净认购金额＝1.00×100,000=100,000.00元

  认购费用＝1.00×100,000×0.4%＝400.00元

  认购金额＝100,000＋400.00＝100,400.00元

  利息折算的份额＝20／1.00＝20份

  认购份额总额＝100,000＋20＝100,020份

  经确认的安信一带一路A份额＝经确认的安信一带一路B份额＝100,020×0.5＝50,010份

  即投资者通过场内认购100,000份基金份额，需缴纳100,400元，加上认购资金在认购期内获得的利息，总共可得到100,020份基金份额。基金认购期结束后，投资者经确认的安信一带一路A份额、安信一带一路B份额各50,010份。

  八、基金募集期间募集的资金存入专项账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

  第八部分 基金合同的生效

  一、基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）；

  3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  《基金合同》生效后，连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

  法律法规另有规定时，从其规定。

  第九部分 基金的上市交易

  一、上市交易的基金份额

  基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人将根据有关规定，申请安信一带一路A份额与安信一带一路B份额上市交易。

  安信一带一路份额在条件成熟后也可由基金管理人在履行相关程序后申请上市交易。若安信一带一路份额上市交易，基金管理人可根据需要修改配对转换规则、对安信一带一路份额进行折算并修改基金合同相关内容，且无需召开基金份额持有人大会审议，但基金管理人应当在实施前依照《信息披露办法》的规定提前公告。

  二、上市交易的地点

  本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。

  三、上市交易的时间

  基金合同生效后六个月内，安信一带一路A份额与安信一带一路B份额将申请在深圳证券交易所上市交易。

  在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份额《上市交易公告书》。

  四、上市交易的规则

  本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，包括但不限于：

  1、安信一带一路A份额与安信一带一路B份额以不同的交易代码上市交易，两类基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的基金份额参考净值；

  2、上市交易的基金份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；

  3、上市交易的基金份额买入申报数量为100份或其整数倍；

  4、上市交易的基金份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

  5、上市交易的基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

  五、上市交易的费用

  基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。

  六、上市交易的行情揭示

  基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额（参考）净值。

  七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

  基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。

  八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

  九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

  第十部分 基金份额的申购与赎回

  本基金的安信一带一路A份额、安信一带一路B份额不接受投资人的申购与赎回，只上市交易；本基金基金合同生效后，投资人可通过场内或场外两种方式对安信一带一路份额进行申购与赎回。

  一、申购和赎回场所

  安信一带一路份额的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理安信一带一路份额的申购与赎回。

  投资人办理安信一带一路份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。投资人需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理安信一带一路份额场内申购、赎回业务。

  投资人办理安信一带一路份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和场外代销机构。投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理安信一带一路份额场外申购、赎回业务。

  投资人应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理安信一带一路份额申购、赎回业务的营业场所或按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理安信一带一路份额的申购和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。

  基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。

  若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。

  二、申购、赎回开放日及业务办理时间

  1、开放日及开放时间

  深圳证券交易所、上海证券交易所的正常交易日为安信一带一路份额的申购、赎回开放日。场内业务办理时间为深圳证券交易所交易日交易时间，场外业务办理时间以各销售机构的规定为准，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  2、申购、赎回开始日及业务办理时间

  安信一带一路份额的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过3个月时间内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理安信一带一路份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其申购、赎回价格为下一开放日安信一带一路份额申购、赎回的价格。

  三、申购与赎回的原则

  1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

  2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  3、场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在场外销售机构赎回安信一带一路份额时按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

  4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

  5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理安信一带一路份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。

  基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  四、申购与赎回的程序

  1、申购和赎回的申请方式

  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  投资人交付申购款项，申购成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的安信一带一路份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。

  投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

  2、申购和赎回的款项支付

  申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。若申购不成立或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。

  投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  3、申购和赎回申请的确认

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询。

  基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。

  五、申购与赎回的数额限制

  1、投资人通过场外销售机构（不含直销网点）申购安信一带一路份额，单笔申购申请的最低金额为100元。通过基金管理人直销网点场外申购安信一带一路份额，单笔首次申购申请的最低金额为50,000元，单笔追加申购申请的最低金额为20,000元；代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。通过基金管理人网上交易系统申购安信一带一路份额，单笔申购申请的最低金额为100元。基金管理人可根据市场情况，调整安信一带一路份额申购的最低金额。该基金的场外销售机构可以根据各自的业务情况设置高于或等于基金管理人设定的上述单笔最低申购金额。投资人在场外销售机构办理本基金申购业务时，除需满足基金管理人最低申购金额限制外，当场外销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资人还应遵循相关场外销售机构的业务规定。

  投资人通过场内销售机构申购安信一带一路份额，单笔申购申请的最低金额为50,000元。

  投资者当期分配的基金收益转购安信一带一路份额时，不受最低申购金额的限制。

  2、投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。

  3、基金份额持有人在某一场外销售机构的某一交易账户内赎回安信一带一路份额时，每次对安信一带一路份额的赎回申请不得低于10份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的安信一带一路份额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。但各代销机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

  4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  六、基金的申购费和赎回费

  1、本基金的申购费率由基金管理人决定，基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 投资人申购本基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

  （1）场外申购费率

  本基金的场外申购费率最高不超过申购金额的0.50％，且随投资者申购金额的增加而减少。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

  基金的申购费率结构表

  ■

  申购费用由投资者承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、登记和销售。

  （2）场内申购费率

  本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。

  2、赎回费率

  （1）场外赎回费率

  本基金的场外赎回费率最高不超过赎回金额的0.50％，且随投资者持有基金份额期限的增加而减少。

  本基金场外赎回费率如下表（1年为365日）：

  ■

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。

  （2）场内赎回费率

  本基金的场内赎回费率为固定费率0.50%，不按持有期限设置分段赎回费率。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。

  3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒介上公告。

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  七、申购份额和赎回的数额和价格

  1、安信一带一路份额基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的安信一带一路份额份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  2、申购份额的计算方式

  1）安信一带一路份额的场外申购和场内申购均采用金额申购的方式，申购金额包括申购费用和净申购金额。

  当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

  净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/申购当日安信一带一路份额的基金份额净值

  当申购费用适用固定金额时，申购份数的计算方法如下：

  申购费用=固定金额

  净申购金额=申购金额-申购费用

  申购份额=净申购金额/申购当日安信一带一路份额的基金份额净值

  场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用截位方式，保留至整数位，小数部分对应的申购资金返还至投资人资金账户；场外申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  例3：某投资者投资50,000元通过场外申购安信一带一路份额，对应的申购费率为0.50％。假设申购当日基金份额净值为1.386元，则可得到的申购份额为：

  净申购金额=50,000／（1＋0.50％）＝49,751.24元；

  申购费用＝50,000－49,751.24＝248.76元；

  申购份额＝49,751.24／1.386＝35,895.56份。

  即，若该投资者在场外申购安信一带一路份额50,000元，假设申购当日基金份额净值为1.386元，则可得到基金份额35,895.56份。

  例4：某投资者投资50,000元通过场内申购安信一带一路份额，对应的申购费率为0.50％。假设申购当日基金份额净值为1.386元，则可得到的申购份额为：

  净申购金额＝50,000／（1＋0.50％）＝49,751.24元；

  申购费用＝50,000－49,751.24＝248.76元；

  申购份额＝49,751.24／1.386＝35,895.56份（四舍五入保留至小数点后2位）＝35,895份；

  实际净申购金额＝35,895×1.386＝49750.47元；

  返还金额＝0.56×1.386＝0.77616元。

  即，若该投资者在场内申购本基金50,000元，假设申购当日基金份额净值为1.386元，则可得到基金份额35,895份，申购资金返还0.77616元。

  3、赎回金额的计算

  安信一带一路份额的场外赎回和场内赎回均采用份额赎回的方式，赎回的计算公式为：

  赎回总金额=赎回份额×赎回当日安信一带一路份额的基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额-×赎回费率

  赎回金额=赎回总金额-赎回费用

  以上计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  例4：某投资者持有100,000份安信一带一路份额在场外赎回，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.015 元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回总额＝100,000×1.015＝101,500.00元

  赎回费用＝101,500×0.5%＝507.50元

  赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50元

  即投资者持有100,000份安信一带一路份额，假设赎回当日基金份额净值是1.015元，则其可得到的赎回金额为100,992.50元。

  例5：某投资者持有100,000份安信一带一路份额在场内赎回，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.015元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回总额＝100,000×1.015＝101,500.00元

  赎回费用＝101,500×0.5%＝507.50元

  赎回金额＝101,500－507.5＝100,992.50 元

  即投资人持有100,000份安信一带一路份额在场内赎回，假设赎回当日基金份额净值是 1.015元，则其可得到的赎回金额为100,992.50元。

  八、拒绝或暂停申购的情形及处理

  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

  1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

  2、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。

  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

  5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述第1、2、3、5、6、项情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。

  6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应及时向中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。当出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

  十、巨额赎回的情形及处理方式

  1、巨额赎回的认定

  若本基金单个开放日内的安信一带一路份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额（包括安信一带一路A份额、安信一带一路B份额和安信一带一路份额）的10%，即认为是发生了巨额赎回。

  2、巨额赎回的处理方式

  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日全部基金份额（包括安信一带一路A份额、安信一带一路B份额和安信一带一路份额）的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的安信一带一路份额基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司相应规则进行处理；基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及届时开展转换业务的公告。

  （3）暂停赎回：安信一带一路份额连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受安信一带一路份额的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

  3、巨额赎回的公告

  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。

  十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

  2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日的安信一带一路份额的基金份额净值。

  3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

  十二、基金转换

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办安信一带一路份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

  十三、定期定额投资计划

  基金管理人可以为投资人办理安信一带一路份额的定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  第十一部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务

  一、基金份额的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管

  1、基金份额的注册登记

  （1）本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的安信一带一路份额基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购的安信一带一路份额或上市交易买入的安信一带一路A、安信一带一路B基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。

  （2）登记在证券登记系统中的安信一带一路份额可以直接申请场内赎回，登记在证券登记系统中的安信一带一路A份额和安信一带一路B份额在深圳证券交易所上市交易，不能直接申请场内赎回，但可按1：1比例申请合并为场内安信一带一路份额后再申请场内赎回。

  （3）登记在登记结算系统中的安信一带一路份额既可以直接申请场外赎回，也可以在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记系统，经过基金份额持有人进行申请按1：1比例分拆为安信一带一路A份额和安信一带一路B份额后在深圳证券交易所上市交易。

  2、系统内转托管

  （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为。

  （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理安信一带一路份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有安信一带一路份额的系统内转托管。

  （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理安信一带一路份额场内赎回或安信一带一路A份额和安信一带一路B份额上市交易的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。

  （4）募集期内不得办理系统内转托管。

  3、跨系统转托管

  （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的安信一带一路份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。

  （2）安信一带一路份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。

  （3）处于质押、冻结状态、基金份额折算基准日至折算处理日及深圳交易所、注册登记机构规定的其他情形时，基金份额不能办理跨系统转托管。

  4、基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。

  5、处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。

  二、基金份额的转让

  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由注册登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

  三、基金的非交易过户

  基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的划转主体。

  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。

  四、基金份额的冻结和解冻

  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。

  第十二部分 基金份额的配对转换

  本基金基金合同生效后，在安信一带一路A份额、安信一带一路B份额的存续期内，基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。

  一、配对转换是指本基金的安信一带一路份额与安信一带一路A份额、安信一带一路B份额之间的配对转换，包括以下两种方式的配对转换：

  1、分拆

  分拆指基金份额持有人将其持有的每2份安信一带一路份额的场内份额申请转换成1份安信一带一路A份额与1份安信一带一路B份额的行为。

  2、合并

  合并指基金份额持有人将其持有的每1份安信一带一路A份额与1份安信一带一路B份额申请转换成2份安信一带一路份额的场内份额的行为。

  二、配对转换的业务办理机构

  配对转换的业务办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。

  基金投资人应当在配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式办理配对转换。深圳证券交易所、基金注册登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减配对转换的业务办理机构，并予以公告。

  三、配对转换的业务办理时间

  配对转换自基金合同生效后不超过6个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理配对转换业务的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

  配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停配对转换时除外），具体的业务办理时间见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。

  若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对配对转换业务的办理时间进行调整并公告。

  四、配对转换的原则

  1、配对转换以份额申请。

  2、申请分拆为安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的安信一带一路份额的场内份额必须是偶数。

  3、申请合并为安信一带一路份额的安信一带一路A份额与安信一带一路B份额必须同时配对申请，且基金份额数必须同为整数且相等。

  4、安信一带一路份额的场外份额如需申请进行分拆，须跨系统转托管为安信一带一路份额的场内份额后方可进行。

  5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

  基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整，并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

  五、配对转换的程序

  配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则，具体见相关业务公告。

  六、暂停配对转换的情形

  1、深圳证券交易所、基金注册登记机构、配对转换业务办理机构因异常情况无法办理配对转换业务。

  2、基金管理人认为继续接受配对转换可能损害基金份额持有人利益的情形。

  3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。

  发生前述情形之一且基金管理人决定暂停配对转换的，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停配对转换业务的公告。 在暂停配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复配对转换业务的办理，并依照有关规定在指定媒介上公告。

  七、配对转换的业务办理费用

  投资人申请办理配对转换业务时，配对转换业务办理机构可酌情收取一定的佣金，具体见相关业务办理机构公告。

  八、深圳证券交易所、基金注册登记机构调整上述规则，基金合同将相应予以修改，且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。

  第十三部分 基金的投资

  一、投资目标

  本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证一带一路主题指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。

  二、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融资产，包括标的指数成份股及其备选成份股、其他股票（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融资产（但须符合中国证监会相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证一带一路指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

  三、投资策略

  1、股票投资策略

  本基金主要采用完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。

  在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近标的指数的表现。

  （1）组合构建策略

  本基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓策略和逐步调整。

  1）确定目标组合：本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法确定目标组合。

  2）确定建仓策略：本基金管理人根据对成份股流动性的分析，确定合理的建仓策略。

  3）逐步调整：通过完全复制法最终确定目标组合之后，本基金管理人在规定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。

  （2）组合管理策略

  1）定期调整

  本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调整。

  2）不定期调整

  ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据指数公司的公告，进行相应调整；

  ②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；

  ③若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。

  2、股指期货投资策略

  本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。

  3、债券投资策略

  本基金管理人将以宏观形势及利率分析为基础，依据国家经济发展规划量化核心基准参照指标和辅助参考指标，结合货币政策、财政政策的实施情况，以及国际金融市场基准利率水平及变化情况，预测未来基准利率水平变化趋势与幅度，进行定量评价。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

  4、权证投资策略

  本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价，在此基础上谨慎进行权证投资。本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在形成的风险对冲机会，在充分论证和模型分析的基础上谨慎构建套利投资组合，获取相对稳定的投资收益。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。

  5、资产支持证券投资策略

  本基金投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差定价管理等策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行资产支持证券产品的投资。本基金将特别注重资产支持证券品种的信用风险和流动性管理，本着风险调整后收益最大化的原则，确定资产支持证券类别资产的合理配置比例，保证本金相对安全和基金资产流动性，以期获得长期稳定收益。

  四、投资限制

  1、组合限制

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

  （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产净值的90%，其中投资于中证一带一路指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产净值的80%；

  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

  （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

  （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

  （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

  （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

  （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

  （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；

  （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

  （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

  （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

  （13）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；

  （14）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

  （15）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；

  （16）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

  （17）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

  （18）基金总资产不得超过基金净资产的140%；

  （19）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

  （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  除上述第（10）条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  2、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （1）承销证券；

  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （3）从事承担无限责任的投资；

  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；

  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。

  法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

  五、标的指数与业绩比较基准

  1、标的指数

  本基金的标的指数是中证一带一路指数。

  如果标的指数被停止编制及发布，或标的指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。

  由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。

  2、业绩比较基准

  中证一带一路指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％

  由于本基金投资标的指数为中证一带一路指数，且每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，因此，本基金将业绩比较基准定为中证一带一路指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。若业绩比较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若业绩比较基准、标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方案调整等)，则无需召开基金份额持有人大会审议，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。

  六、风险收益特征

  （下转B23版）