证券时报多媒体数字报

  关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金办理基金份额到点折算业务的公告

  根据《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）关于基金份额到点折算的相关规定，当国泰信用互利分级债券型证券投资基金的进取份额（以下简称“互利Ｂ”，交易代码：１５００６７）的份额净值大于或等于１．６００时，本基金将进行基金份额到点折算。

  截至２０１５年５月１１日，本基金互利Ｂ份额的基金份额净值为１．６０４元，达到基金合同规定的基金份额到点折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以２０１５年５月１２日为基准日办理基金份额到点折算业务。相关事项公告如下：

  一、基金份额到点折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为２０１５年５月１２日。

  二、基金份额到点折算对象

  基金份额到点折算基准日登记在册的国泰信用互利分级债券型证券投资基金之基础份额（以下简称“信用互利”，场内简称：“国泰互利”，交易代码：１６０２１７）、国泰信用互利分级债券型证券投资基金Ａ份额（以下简称“互利Ａ”，交易代码：１５００６６）和互利Ｂ份额。

  三、基金份额到点折算方法

  国泰互利份额、互利Ａ份额和互利Ｂ份额按照《基金合同》“第二十部分、基金份额折算”规则进行基金份额到点折算。

  ①折算前的信用互利基金份额持有人，获得新增信用互利基金份额的份额分配。折算不改变信用互利基金份额持有人的资产净值，其持有的信用互利基金份额份额净值折算调整为１．０００元，份额数量相应折算增加；

  ②折算前的互利Ａ持有人，以互利Ａ的约定收益，获得新增信用互利基金份额的份额分配。折算不改变互利Ａ持有人的资产净值，其持有的互利Ａ份额净值折算调整为１．０００元、份额数量不变，相应折算增加信用互利基金份额场内份额；

  ③折算前的互利Ｂ持有人，以互利Ｂ的约定收益，获得新增信用互利基金份额的份额分配。折算不改变互利Ｂ持有人的资产净值，其持有的互利Ｂ份额净值折算调整为１．０００元、份额数量不变，相应折算增加信用互利基金份额场内份额。

  按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。

  基金份额折算公式：

  ①信用互利基金份额、互利Ａ、互利Ｂ的份额净值折算调整如下：

  到点折算日折算后信用互利基金份额的份额净值＝１．０００元

  到点折算日折算后互利Ａ的份额净值＝１．０００元

  到点折算日折算后互利Ｂ的份额净值＝１．０００元

  ②信用互利基金份额、互利Ａ、互利Ｂ的份额数量折算调整如下：

  Ａ：信用互利基金份额份额数量折算调整：

  本基金先计算“信用互利基金份额的折算比例”，再计算“到点折算日折算后信用互利基金份额的份额数”，将到点折算日折算后信用互利基金份额的份额净值调整为１．０００元，计算公式如下：

  其中：到点折算日基金份额数量，是指到点折算日折算前信用互利基金份额、互利Ａ与互利Ｂ份额数量之和。

  “信用互利基金份额的折算比例”的计算结果，保留到小数点后９位。

  场外“到点折算日折算后信用互利基金份额的份额数”的计算结果，保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  场内“到点折算日折算后信用互利基金份额的份额数”的计算结果中，不足１份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增１份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  到点折算日折算前的场外信用互利基金份额持有人，将按前述折算方式，获得新增场外信用互利基金份额的分配。到点折算日折算前的场内信用互利基金份额持有人，将按前述折算方式，获得新增场内信用互利基金份额的分配。

  Ｂ：互利Ａ、互利Ｂ的份额数量折算调整

  本基金先计算“互利Ａ（或互利Ｂ）的折算比例”，再计算“互利Ａ（或互利Ｂ）的约定收益折算为新增信用互利基金份额的场内份额数”，将到点折算日折算后互利Ａ（或互利Ｂ）的份额净值调整为１．０００元，计算公式如下：

  互利Ａ（或互利Ｂ）的折算比例＝到点折算日折算前互利Ａ（或互利Ｂ）的份额净值／１．０００

  互利Ａ（或互利Ｂ）的约定收益折算为新增信用互利基金份额的场内份额数＝到点折算日折算前互利Ａ（或互利Ｂ）的份额数×（互利Ａ（或互利Ｂ）的折算比例－１）

  到点折算日折算后互利Ａ（或互利Ｂ）的份额数＝到点折算日折算前互利Ａ（或互利Ｂ）的份额数

  “互利Ａ（或互利Ｂ）的折算比例”的计算结果，保留到小数点后３位。

  “互利Ａ（或互利Ｂ）的约定收益折算为新增信用互利基金份额的场内份额数”的计算结果中，不足１份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增１份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  四、基金份额折算期间的业务办理

  （一）基金份额到点折算基准日（即２０１５年５月１２日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务；互利Ａ和互利Ｂ正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  （二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即２０１５年５月１３日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，互利Ａ、互利Ｂ暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  （三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即２０１５年５月１４日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，互利Ａ、互利Ｂ将于２０１５年５月１４日上午９：３０－１０：３０停牌一小时，并于２０１５年５月１４日上午１０：３０复牌。

  （四）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，２０１５年５月１４日互利Ａ、互利Ｂ即时行情显示的前收盘价为２０１５年５月１３日的互利Ａ、互利Ｂ的基金份额参考净值（四舍五入至０．００１元），２０１５年５月１４日当日互利Ａ、互利Ｂ份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  五、重要提示

  １、本基金互利Ａ、互利Ｂ将于２０１５年５月１３日全天暂停交易，２０１５年５月１４日上午９：３０－１０：３０停牌一小时，并于２０１５年５月１４日上午１０：３０复牌。

  ２、本基金互利Ａ份额具有低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后互利Ａ份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的互利Ａ份额变为同时持有较低风险收益特征的互利Ａ份额与中低风险收益特征的信用互利份额，因此原互利Ａ份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，信用互利份额为债券型基金的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原互利Ａ份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  ３、本基金互利Ｂ份额具有预期风险、预期收益相对较高的特征。在不定期份额折算后互利Ｂ份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较高风险收益特征的互利Ｂ份额变为同时持有较高风险收益特征的互利Ｂ份额与中低风险收益特征的信用互利份额。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升，相应地，互利Ｂ份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。

  ４、由于互利Ａ份额、互利Ｂ份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，互利Ａ份额、互利Ｂ份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  ５、原互利Ａ份额、互利Ｂ份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内国泰互利份额分拆为互利Ａ份额、互利Ｂ份额。

  ６、根据深圳证券交易所的相关业务规则，互利Ａ份额、互利Ｂ份额、国泰互利份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为１份），不足１份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增１份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有极小数量互利Ａ份额、互利Ｂ份额、信用互利份额的持有人，存在无法获得新增场内国泰互利基金份额的可能性。

  ７、互利Ｂ份额折算基准日的份额净值与折算条件１．６００元可能有一定差异。

  ８、投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请拨打本公司客户服务电话４００－８８８－８６８８，０２１－３１０８９０００或登录本公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ获取相关信息。

  风险提示：

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年5月12日

  关于新增一路财富销售国泰基金管理

  有限公司旗下部分基金并开展网上交易申购（含定投）费率优惠活动的公告

  国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与一路财富（北京）信息科技有限公司以下简称“一路财富”）签订了以下基金的基金销售协议。经双方协商一致，一路财富自２０１５年５月１３日起新增销售以下基金并开通定期定额投资计划、基金转换业务。同时，一路财富对其销售的本公司基金开展申购（含定期定额投资）费率优惠活动。投资人可通过一路财富的网站办理基金开户、申购、赎回等业务。具体公告如下：

  现将有关事项公告如下：

  一、新增销售基金业务范围及代码

  ■

  二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额最低为１００元。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

  三、“基金转换业务”是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

  １、适用投资人范围

  基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有国泰基金旗下任一只自ＴＡ基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

  ２、基金转换费用

  （１）基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  ①转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

  ②转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中按相关基金招募说明书规定的比例归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

  ３、转换份额的计算公式

  基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差＋转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

  净转入金额＝ Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）

  转换补差费用＝ ［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）］×Ｇ

  转入份额＝ 净转入金额 ／ Ｅ

  其中，Ｂ 为转出的基金份额；

  Ｃ 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

  Ｄ 为转出基金的对应赎回费率；

  Ｇ 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥ 转入基金的申购费率时，则申购补差费率Ｇ为零；

  Ｅ 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

  其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定。

  基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

  例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是１．２００元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是１．３００ 元，转出基金对应赎回费率为０．２％，转入基金申购补差费率为０．３％，则可得到的转换份额为：

  净转入金额＝ １０，００００×１．２００×（１－０．２％）／（１＋０．３％）＝１１９，４０１．７９ 元

  转换补差费用＝ ［１０，００００×１．２００×（１－０．２％）／（１＋０．３％）］×０．３％＝３５８．２１元

  转入份额＝ １１９，４０１．７９ ／ １．３００＝９１，８４７．５３ 份

  即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是１．２００元，转入基金的份额净值是１．３００ 元，则可得到的转换份额９１，８４７．５３份。

  注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

  同基金Ａ／Ｃ类收费模式之间不可进行转换。

  计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

  若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的１０００元申购费。

  ４、基金转换的业务规则

  （１）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时销售拟转出基金及拟转入基金。

  （２）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

  （３）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

  （４）正常情况下，基金注册与过户登记人将在Ｔ＋１ 日对投资者Ｔ 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在Ｔ＋２ 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

  （５）基金转换的最低申请为１０００份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

  （６）单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的１０％时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

  （７）目前，国泰基金旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。

  ５、暂停基金转换的情形及处理

  基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。

  ６、重要提示

  （１）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的国泰基金旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

  （２）国泰基金旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

  （３）通过国泰基金网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

  （４）基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  （５）基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

  四、申购（含定期定额投资）费率优惠活动适用基金

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  五、具体优惠费率

  自２０１５年５月１３日起，投资者通过一路财富网上交易系统申购（含定期定额投资）本公司旗下部分开放式基金（仅限前端模式），其申购（含定期定额投资）手续费率享有优惠，原手续费率高于０．６％的，最低优惠至０．６％，且不低于原费率的４ 折；原手续费费率低于０．６％的，则按原费率执行。各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  六、重要提示

  １、本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动，公司将根据具体情况另行公告。

  ２、基金申购费率为固定金额的不享受此费率优惠。具体申购费率请参见各只基金最新的《招募说明书》及相关公告。

  ３、本次优惠活动期间，只针对正常申购期的开放式基金的前端收费模式，不包括基金的后端收费模式，业务办理的具体时间、流程以一路财富受理网点的安排和规定为准。

  七、投资者可通过以下途径咨询有关详情

  （１）一路财富（北京）信息科技有限公司有限公司

  办公地址：北京市西城区阜成门外大街２号万通新世界Ａ座２２０８

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：段京璐

  电话：０１０－８８３１２８７７

  传真：０１０－８８３１２０９９

  客服电话：４００－００１－１５６６

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （２）国泰基金管理有限公司

  网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８８－８６８８（免长途通话费用）

  国泰基金管理有限公司

  2015年5月12日

  国泰成长优选股票型证券投资基金

  基金经理变更公告

  公告送出日期:2015年5月12日

  １．公告基本信息

  ■

  ２． 新任基金经理的相关信息

  ■

  ３． 离任基金经理的相关信息

  ■

  ４． 其他需要说明的事项

  公司已按规定向中国证券投资基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海监管局备案。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二零一五年五月十二日

  国泰金鹰增长证券投资

  基金基金经理变更公告

  公告送出日期:2015年5月12日

  １． 公告基本信息

  ■

  ２新任基金经理的相关信息

  ■

  ３． 离任基金经理的相关信息

  ■

  ４． 其他需要说明的事项

  公司已按规定向中国证券投资基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海监管局备案。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二零一五年五月十二日

  国泰中小盘成长股票型证券投资基金

  (LOF)基金经理变更公告

  公告送出日期:2015年5月12日

  １． 公告基本信息

  ■

  ２． 新任基金经理的相关信息

  ■

  ３． 离任基金经理的相关信息

  ■

  ４．其他需要说明的事项

  公司已按规定向中国证券投资基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海监管局备案。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二零一五年五月十二日