证券时报多媒体数字报

  (上接B25版)

  （３）监察稽核总部：该部门的工作主要对公司董事会负责。监察稽核总部通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；监察稽核部有权对基金投资交易过程实施实时监控；有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检查稽核；对违规事件进行调查并提出处理意见；对设立的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进方案，上报督察长或在必要时上报风险管理委员会进行讨论。

  （４）风险管理总部：该部门的工作主要对公司管理层负责，为公司管理层提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告以及提出有针对性的解决建议。同时，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、信息技术系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各个环节进行日常检查，并核查对公司的规章、指引和流程的遵守与执行情况。将检查、核查情况定期向总经理提交独立的风险控制报告，并抄送督察长。

  六、基金管理人内部控制要素

  １、内部控制环境

  （１）内部控制环境包括经营理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容；

  （２）本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；

  （３）本基金管理人按现代企业制度的要求，建立了符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督，通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规则，防止不正当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额持有人的利益不受侵犯；

  （４）本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人力资源管理制度，建立了健全的激励与约束机制，确保公司职员具备和保持良好的职业操守和专业素养；

  （５）本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管明确的四层内部控制防线，包括：

  第一层：员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督；

  第二层：严格的授权管理及等级监督制度；

  第三层：独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理总部对各业务部门实施的日常常规风险检查；

  第四层：服务于董事会的独立的合规监察与稽核；

  （６）本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，有关部门和岗位之间相互监督、相互制衡。

  ２、风险评估

  （１）风险评估，包括风险鉴别和风险测算两大部分，是风险控制管理的前提；

  （２）风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征；

  （３）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较为科学和准确的估测；

  （４）风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分，确认某项风险将导致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失；

  （５）各部门应负责落实其相关的风险控制措施；

  （６）风险管理总部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产生的冲击效应。

  ３、控制活动

  （１）严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础。

  １）本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程，主要的基本业务流程包括：销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清算与基金会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程和监察稽核程序等；

  ２）在主要基本业务流程体系的基础上，各部门结合基本业务流程和其部门、岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作流程；在销售、注册登记、投资、交易、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详细的书面记录；

  ３）风险管理总部在日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督和记录；

  ４）各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作严格遵守相关业务流程；

  ５）监察稽核总部以定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情况，并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进行评估；

  （２）严格的分级授权是公司内部控制的基本方式；

  （３）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算；

  （４）严格执行岗位分离制度，明确制定了岗位职责；

  （５）建立科学的业绩评估和考核体系，定期对各项业务开展作出综合评价并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核；

  （６）制定切实有效的紧急应变制度，建立危机处理的机制，明确危机处理的程序。

  ４、信息沟通

  （１）建立公司内部的信息沟通渠道，保障信息的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通；

  （２）建立清晰的报告系统；

  （３）如果遇到紧急情况无法联络上级主管，可以越级汇报。

  ５、内部监控

  本基金管理人建立了有效的内部监控体系，设置督察长和独立的监察稽核总部，对公司内控制度的执行情况进行持续的监督，保证内控制度落实。

  （１）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作；

  （２）设独立于公司运营管理部门的监察稽核总部，监察稽核总部通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；

  （３）设独立于各业务部门的风险管理总部，该部门的工作主要对公司管理层负责；

  （４）各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督；在具体的业务运营中，授权管理、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互校验与会签制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能；

  （５）督察长、风险管理总部和投资总监有权对整个投资交易过程实施全程跟踪的在线监控；信息技术总部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持。监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设置；

  （６）各部门在发现任何有违反内控原则的行为时，应立即根据报告流程逐级上报，遇到紧急情况可以越级上报；

  （７）对于员工个人违反法律法规和有关规定，视其给公司造成的损失及影响程度进行处理。对各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司将给予适当表彰与鼓励。由于部门制度不合适或管理不完善而造成较大风险并给公司带来损失的，公司将追究部门主要负责人的责任。

  七、基金管理人内部控制制度声明

  １、本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

  ２、本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制。

  第四部分 基金托管人

  一、基金托管人情况

  １、基本情况

  名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）

  住所：上海市浦东新区银城中路１６８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：范一飞

  成立时间：１９９５年１２月２９日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：人民币４７．０４亿元

  存续期间：持续经营

  基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可［２００９］８１４号

  托管部门联系人：叶忆红

  电话：０２１－６８４７５８８８

  传真：０２１－６８４７６９３６

  上海银行成立于１９９５年１２月２９日，是一家由国有股份、中资法人股份、外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海。

  近年来，上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为企业核心价值观，以“总体形成特色、区域兼顾差异、局部凸显亮点”为指导思想，持续推进专业化经营和精细化管理，经营实力和发展能力明显提升。根据市场和自身优势，上海银行形成了“中小企业综合金融服务”、“城市居民财富管理和养老金融服务”、“金融市场领先交易服务”、“两岸三地跨境金融服务”以及“最佳在线金融服务”等特色定位，通过培育和塑造经营特色，推动结构调整和转型发展，增强可持续发展能力。

  目前，上海银行在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州、无锡、绍兴、南通等地拥有分支机构和营业网点３１１个，设有自助银行２１１个，布放自助服务类终端设备２１６７台，初步形成了覆盖长三角、环渤海、珠三角、中西部重点城市的网络布局框架。上海银行还发起设立闵行上银、衢江上银、江苏江宁上银和崇州上银村镇银行，发起成立上银基金管理有限公司，在香港地区设立上海银行（香港）有限公司，并与全球１３０多个国家和地区近１６００多家境内外银行及其分支机构建立了代理行关系。

  成立２０年来，上海银行市场竞争力和影响力不断提高，在英国《银行家》全球前１０００家银行中排名持续提升，２０１４年位列全球银行业第１３０位，较２０１３年排名上升２８位。多次被《亚洲银行家》杂志评为“中国最佳城市零售银行”，先后荣获“上海市著名商标”、“小企业优秀客户服务银行”、“全国再就业先进单位”、“全国银行间市场优秀交易成员”、“全国敬老模范单位”、“最佳企业形象奖”、“银团贷款最佳机构奖”等荣誉称号。

  截至２０１４年底，上海银行资产总额１１８７４．５２亿元；存款总额７２４６．１８亿元，贷款总额４８４５．２１亿元；资本充足率为１２．５７％；拨备覆盖率２６０．５５％。

  ２、主要人员情况

  上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设产品管理部、托管运作部（下设托管运作团队和运行保障团队）、稽核监督部，平均年龄３０岁左右，１００％员工拥有大学本科以上学历，绝大部分岗位人员均具有基金从业资格。

  ３、基金托管业务经营情况

  上海银行于２００９年８月１８日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可［２００９］８１４号。

  截至２０１５年３月３１日，上海银行已托管１１只证券投资基金，分别为天治成长精选股票型证券投资基金、浦银安盛增利分级债券型证券投资基金、中证财通中国可持续发展１００（ＥＣＰＩ ＥＳＧ）指数增强型证券投资基金、鹏华双债增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏华双债保利债券型证券投资基金、鹏华丰信分级债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金，托管基金的资产净值合计９２．３６亿元。

  二、基金托管人的内部控制制度

  １、内部控制目标

  严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和本行有关规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、内部控制组织结构

  上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职人员负责托管业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  ３、内部控制的原则

  （１）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管部所有的部室、岗位和人员。

  （２）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

  （３）相互制约原则：各业务部室在内部组织结构上形成相互制约，建立不同岗位之间的制衡体系。

  （４）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提，保证托管资产的安全与完整；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。

  （５）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。

  ４、内部控制制度及措施

  （１）建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

  （２）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。

  （３）专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。

  （４）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。

  （５）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。

  （６）制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备，保证业务连续不中断。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。

  基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  第五部分 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  １、场外发售机构

  （１）直销机构

  申万菱信基金管理有限公司直销中心

  注册地址：上海市中山南路１００号１１层

  办公地址：上海市中山南路１００号１１层

  法定代表人：姜国芳

  电话：８６－２１－２３２６１１８８

  传真：８６－２１－２３２６１１９９

  联系人：申浩波、李濮君

  客户服务电话：４００ ８８０ ８５８８（免长途话费）或８６－２１－９６２２９９

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ

  电子邮件：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ

  （２）代销机构

  １）名称：上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路８号中融碧玉蓝天１５－２０、２２－２７层

  法定代表人：胡平西

  客服电话：０２１－９６ ２９９９／４００６ ９６２ ９９９

  联系人：施传荣

  传真：０２１－５０１０５１２４

  网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

  ２）名称：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  客户服务热线：４００－８８８８－６６６

  ３）名称：中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８

  开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  ４）名称：国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６楼

  法定代表人：何如

  联系人：周杨

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  客户服务电话：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５）名称：招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客户服务热线：４００８８８８１１１、９５５６５

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６）名称：中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３３７３９

  联系人：顾凌

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ７）名称：中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  客户服务热线：４００８８８８８８８

  传真：０１０－６６５６８９９０

  联系人：宋明

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ８）名称：海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  客户服务电话：４００－８８８８－００１（全国），０２１－９５５５３，或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  ９） 名称：申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  法定代表人：李梅

  联系人：黄莹

  电话：０２１－３３３８９８８８

  传真：０２１－３３３８８２２４

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  电话委托：０２１－９６２５０５

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  １０）名称：长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  传真：０２７－８５４８１９００

  客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  １１）名称：安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：余江

  统一客服电话：４００８００１００１

  公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １２）名称：中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  传真：０５７１－８５１０６３８３

  客户服务电话：９５５４８

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １３）名称：中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

  法定代表人：杨宝林

  客户服务电话：９５５４８

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４）名称：东吴证券股份有限公司

  住所：苏州工业园区星阳街５号东吴证券大厦

  法定代表人：范力

  联系人：方晓丹

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  客服电话：４００８６０１５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １５）名称：信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  １６）名称：光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨、李芳芳

  客服电话：９５５２５

  传真：０２１－６８８１５００９

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  １７） 名称：广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  法定代表人： 邱三发

  联系人： 林洁茹

  联系电话： ０２０－８８８３６９９９

  传真： ０２０－８８８３６６５４

  客户服务电话：０２０－９６１３０３

  网址： ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １８） 名称：国联证券股份有限公司

  注册地址：江苏省无锡市金融一街８号７－９层

  法定代表人：姚志勇

  联系人：沈刚

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  客户服务电话：９５５７０

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １９）名称：中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：戴蕾

  客服电话：４００－８８６６－５６７

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  ２０）名称：西部证券股份有限公司

  注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

  法定代表人：刘建武

  联系人：刘莹

  传真：０２９－８７４０６７１０

  客户服务电话：９５５８２

  网站：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

  ２１）名称：中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

  办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

  法定代表人：黄扬录

  联系人：刘军

  电话：０７５５－ ８３７３４６５９

  传真：０７５５－８２９６０５８２

  客户服务电话：４００１－０２２－０１１

  网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

  ２２）名称：华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７层

  代表法人：陈林

  联系人：刘闻川

  传真：０２１－６８７７８７９０

  客服电话：４００－８２０－９８９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  ２３）名称：华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号中国华融大厦Ａ座３层

  法定代表人：祝献忠

  联系人：李慧灵

  联系电话：０１０－５８３１５２２１

  传真：０１０－５８５６８０６２

  客户服务电话：４００－８９８－９９９９

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２４）名称：天风证券股份有限公司

  注册地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  办公地址：武汉市江汉区唐家墩路３２号国资大厦Ｂ座四楼

  法定代表人：余磊

  联系人：翟璟

  传真：０２７－８７６１８８６３

  客服电话：０２８－８６７１１４１０

  网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  ２５）名称：太平洋证券股份有限公司

  住所：云南省昆明市青年路３８９号志远大厦１８层

  办公地址：北京市西城区北展北街９号华远企业号Ｄ座３单元

  法定代表人：李长伟

  客户服务电话：４００－６６５－０９９９

  传真：０１０－８８３２１８１９

  网址：ｗｗｗ．ｔｐｙｚｑ．ｃｏｍ

  ２６）名称：和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  传真：０２１－２０８３５８７９

  客服电话：４００－９２０－００２２／ ０２１－２０８３５５８８

  网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  ２７）名称：深圳众禄基金销售有限公司

  注册（办公）地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  网址：众禄基金网ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ，基金买卖网ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  ２８）名称：上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：０２１－５４５０９９９８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２９）名称：上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区欧阳路１９６号２６号楼２楼４１号

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室

  上海市虹口区欧阳路１９６号（法兰桥创意园）２６号楼２楼

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  客服电话：４００－７００－９６６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  ３０）名称：杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：张裕

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  客户服务电话：４０００７６６１２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｏｍ

  ３１）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：单丙烨

  传真：０２１－２０６９１８６１

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３２）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

  注册办公地址：杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室

  法定代表人：凌顺平

  联系人：杨翼

  传真：０５７１－８８９１０２４０

  客户服务电话：４００８－７７３－７７２，０５７１－８８９２０８９７

  网站：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３３）名称：北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  法定代表人：闫振杰

  联系人：宋丽冉

  电话：０１０－６２０２００８８

  传真：０１０－６２０２０３５５

  客服电话：４００８８８６６６１

  网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３４）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

  住所：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元

  法定代表人：王斐

  客户服务电话：４００－０８１－６６５５

  传真：０１０－５９３９３０７４

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３５）名称：北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２

  办公地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２

  法定代表人：赵荣春

  联系人：魏争

  电话：０１０－５７４１８８２９

  传真：０１０－５７５６９６７１

  客户服务电话：４００－６７８－５０９５

  网址：ｗｗｗ．ｎｉｕｊｉ．ｎｅｔ

  ３６）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  传真：０２１－３８５０９７７７

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ２、场内发售机构

  （１）本基金的场内发售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。

  （２）本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。

  ３、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。

  二、登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  邮政编码：１０００３３

  法定代表人：周明

  电话： ０１０－５０９３８８５６

  传真： ０１０－５０９３８９０７

  联系人：崔巍

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：俞卫锋

  电话：＋８６－２１－３１３５８６６６

  传真：＋８６－２１－３１３５８６００

  联系人：孙睿

  经办律师：孙睿、黎明

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：＋８６ －２１－２３２３８８８８

  传真：＋８６－２１－２３２３８８００

  联系人：赵钰

  经办注册会计师：薛竞、赵钰

  第六部分 基金份额分级

  一、基金份额分级

  １、基金份额结构

  本基金的基金份额包括申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“申万传媒份额”）、申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（以下简称“申万传媒Ａ份额”）与申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投资基金之积极进取类份额（以下简称“申万传媒Ｂ份额”）。其中，申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额的基金份额配比始终保持１：１的比例不变。

  ２、基金的自动分离与分拆规则

  本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外认购的全部基金份额将确认为申万传媒份额；场内认购的全部基金份额按照１：１的比例自动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别，即申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额。

  基金合同生效后，申万传媒份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易。申万传媒Ａ份额与申万传媒Ｂ份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不接受单独的申购与赎回。

  投资者可在场内申购和赎回申万传媒份额，投资者可选择将其在场内申购的申万传媒份额按１：１的比例分拆成申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额。投资者也可按１：１的配比将其持有的申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额申请合并为场内的申万传媒份额。

  投资者可在场外申购和赎回申万传媒份额。投资者不得申请将其场外申购的申万传媒份额进行分拆。但投资者可将其持有的场外申万传媒份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额后上市交易。

  ３、申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额的基金份额参考净值计算原则

  本基金按基金合同约定的参考净值计算规则对申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额分别进行基金份额参考净值计算，具体计算原则如下：

  （１）本基金一份申万传媒Ａ份额的参考净值与一份申万传媒Ｂ份额的参考净值之和等于两份申万传媒份额的净值。

  （２）申万传媒Ａ份额每日获得日基准收益，申万传媒Ａ份额实际的投资盈亏都由申万传媒Ｂ份额分享与承担。申万传媒Ａ份额的日基准收益均以１．００００元面值为基准采取单利进行计算。

  某运作周年的日基准收益Ｒ＝１．００００元×该运作周年的年基准收益率／该运作周年的实际天数

  本基金的运作周年指自某运作周年开始日起至该运作周年结束日止的运作期间。基金合同生效之日为第一个运作周年的开始日，其他运作周年的开始日为上一个运作周年结束日的次日。结束日为其开始日至满一周年的最后一日（简称为“对应日”），若某运作周年的对应日为非工作日，则该运作周年的结束日顺延至其对应日之后的第一个工作日。假设本基金的基金合同生效之日为２０１５年３月３日，则第一个运作周年的开始日为２０１５年３月３日，第一个运作周年的对应日为２０１６年３月２日，因该对应日为工作日，故第一个运作周年的结束日为２０１６年３月２日。

  年基准收益率是指本基金为申万传媒Ａ份额设定每个运作周年应得的收益率。

  年基准收益率＝一年期银行定期存款利率（税后）＋３．００％，其中，一年期银行定期存款利率是指每个运作周年的第一天中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率。

  （３）申万传媒Ｂ份额的基金份额参考净值＝２×申万传媒份额的基金份额净值－申万传媒Ａ份额的基金份额参考净值。

  基金管理人并不承诺或保证申万传媒Ａ份额的基金份额持有人的约定基准收益，如在本基金资产出现极端损失情况下，申万传媒Ａ份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定基准收益甚至损失本金的风险。

  ４、基金份额净值、基金份额参考净值的计算

  本基金按照申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额的基金份额参考净值计算规则计算并公告申万传媒份额的基金份额净值、申万传媒Ａ份额与申万传媒Ｂ份额的基金份额参考净值。

  ■

  申万传媒份额的基金份额净值、申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额的基金份额参考净值的计算，均保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此误差产生的收益或损失计入基金财产。

  Ｔ日申万传媒份额的基金份额净值、申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额各自的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  二、申万传媒Ａ份额与申万传媒Ｂ份额的终止运作

  经基金份额持有人大会决议通过，申万传媒Ａ份额与申万传媒Ｂ份额可申请终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过，即须经参加基金份额持有人大会的申万传媒份额、申万传媒Ａ份额与申万传媒Ｂ份额各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效。

  第七部分 基金的募集

  本基金由本基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，本次募集经中国证监会证监许可【２０１５】４９８号文注册。

  一、基金基本情况

  １、基金名称

  申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投资基金

  ２、基金的类别

  股票型证券投资基金

  ３、基金的运作方式

  上市契约型开放式

  ４、基金存续期限

  不定期

  二、募集方式和募集场所

  本基金通过场外、场内两种方式公开募集。

  场外将通过基金管理人的直销中心及基金场外代销机构的代销网点发售（具体名单详见基金份额发售公告）。场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。基金发售结束后，投资者场外认购所得的全部份额将确认为申万传媒份额；投资者场内认购所得的全部份额将按１：１ 的比例确认为申万传媒Ａ 份额与申万传媒Ｂ 份额。

  通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统投资者的证券账户下。通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统投资者的开放式基金账户下。其中，深圳证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或者证券投资基金账户。

  三、募集期

  募集期限为自基金份额发售之日起不超过３个月，具体募集时间以基金份额发售公告为准，请投资者就募集和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。

  四、募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  五、基金的最低募集份额总额和募集金额

  基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元。

  六、认购时间

  投资人可在募集期内前往本基金场外销售机构的销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

  投资人可在募集期内前往具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）办理基金份额的场内认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

  七、认购手续

  １、投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

  投资人通过场内认购本基金基金份额，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户；投资者通过场外认购本基金基金份额，应开立中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户。募集期内，投资者可通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部、基金管理人及其代销机构的营业网点办理开户和认购手续。

  在募集期间，投资者认购本基金基金份额应当按照证券经营机构营业部、基金管理人及其代销机构销售网点的规定，到相应的销售网点填写认购申请书，并按照其规定的方式全额缴纳认购款。

  投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额发售公告。

  ２、认购的确认

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询。

  八、认购方式

  １、本基金基金份额初始面值为人民币１．００ 元，按初始面值发售。

  ２、认购费率

  本基金对通过基金管理人直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率，对通过直销中心认购的养老金客户实施特定认购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  （１）本基金的场外认购费率如下表：

  ■

  （２）本基金的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。

  基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  ３、认购份额的计算

  （１）场外认购份额和利息折算份额的计算

  投资者通过场外销售机构认购本基金，必须按照金额进行认购。

  本基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为申万传媒份额。本基金采用前端收费模式，即投资人在认购基金时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算。

  当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

  净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

  认购费用＝认购金额－净认购金额

  认购份额＝净认购金额／基金份额初始面值

  利息转份额＝利息／基金份额初始面值

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

  当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

  认购费用＝固定金额

  净认购金额＝认购金额－认购费用

  认购份额＝净认购金额／基金份额初始面值

  利息转份额＝利息／基金份额初始面值

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

  净认购金额和认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的计算采用截位法保留到小数点后两位，剩余部分计入基金财产。

  举例说明：

  假设某投资人（非养老金客户）通过场外认购本基金，认购金额１０，０００元，认购费率为０．４０％，假定募集期间认购资金所得利息为３５．５０元且该笔认购全部予以确认，则其可得到的申万传媒份额计算如下：

  净认购金额＝１０，０００／（１＋０．４０％）＝９，９６０．１６元

  认购费用＝１０，０００－９，９６０．１６＝３９．８４元

  认购份额＝９，９６０．１６／１．００＝９，９６０．１６份

  利息转份额＝３５．５０／１．００＝３５．５０份

  认购份额总额＝９，９６０．１６＋３５．５０＝９，９９５．６６份

  即：该投资人投资１０，０００ 元通过场外认购本基金份额，假定募集期间认购资金所得利息为３５．５０元，在基金发售结束后，其所获得的申万传媒份额为９，９９５．６６份。

  （２）场内认购份额的计算

  本基金场内认购采用份额认购的方式，认购价格为１．００元／份。计算公式为：

  净认购金额＝认购价格×认购份额

  认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

  （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定金额认购费）

  认购金额＝净认购金额＋认购费用

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。计算公式为：

  利息折算的份额＝认购利息／认购价格

  认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。场内认购份额按整数申报，利息折算份额的计算按截位法保留到整数位（最小单位为１份），剩余部分计入基金财产。

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

  本基金发售结束后，场内认购的全部份额将按１：１的比例确认为申万传媒Ａ份额与申万传媒Ｂ份额。

  经确认的申万传媒Ａ份额＝认购份额总额×０．５

  经确认的申万传媒Ｂ份额＝认购份额总额－经确认的申万传媒Ａ份额

  申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额的计算保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。

  举例说明：

  某投资人（非养老金客户）通过场内认购本基金１００，０００份，若会员单位设定认购费率为０．４０％，假定该笔认购产生利息１００元且该笔认购全部予以确认，则认购金额和利息折算的份额为：

  认购价格＝１．００元

  净认购金额＝认购价格×认购份额＝１．００×１００，０００＝１００，０００．００元

  认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率＝１．００×１００，０００×０．４０％＝４００．００元

  认购金额＝净认购金额＋认购费用＝１００，０００．００＋４００．００＝１００，４００．００元

  利息折算的份额＝利息／认购价格＝１００／１．００＝１００份

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝１００，０００＋１００＝１００，１００份

  经确认的申万传媒Ａ份额＝认购份额总额×０．５＝１００，１００×０．５＝５０，０５０份

  经确认的申万传媒Ｂ份额＝认购份额总额－经确认的申万传媒Ａ份额＝１００，１００－５０，０５０＝５０，０５０份

  即：该投资人通过场内认购１００，０００份申万传媒份额，需缴纳１００，４００元，假定该笔认购产生利息１００元，在基金发售结束后，其可获得的申万传媒Ａ份额为５０，０５０份、申万传媒Ｂ份额为５０，０５０份。

  九、基金份额的认购原则

  １、投资人在募集期内可以多次认购本基金份额，认购一经受理不得撤销。

  ２、本基金场外认购首次单笔认购最低金额为人民币 １，０００ 元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币１，０００ 元。投资人在直销中心首次单笔认购最低金额为１，０００元人民币，追加认购的最低金额为１，０００ 元人民币。本基金通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为５０，０００ 份，超过５０，０００份的须是１，０００ 份的整数倍，且每笔认购最大不得超过９９，９９９，０００ 份。

  基金管理人对募集期间的单个投资人的累计认购金额不设上限限制。

  ３、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制，基金管理人最迟应于调整实施前２个工作日在指定媒介上予以公告。

  ４、投资者认购前，须按照销售机构规定的方式备足全额缴纳认购的金额的款项。

  ５、具体规则请参照申万菱信基金管理有限公司直销中心和各基金代销机构的规定。

  十、募集资金利息的处理方式

  本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额以登记机构的记录为准。

  十一、募集资金的保管

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  第八部分 基金合同的生效

  一、基金备案和基金合同生效

  １、本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。

  ２、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  ３、基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购资金在基金募集期形成的利息折成基金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

  １、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  ２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

  ３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  基金合同生效后，连续２０个工作日出现基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续６０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。

  基金合同生效后，如出现下述情况之一的，本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止，而无需召开基金份额持有人大会审议：

  １、连续６０个工作日基金份额持有人数量不满２００人；

  ２、连续６０个工作日基金资产净值低于５０００万元。

  法律法规另有规定时，从其规定。

  第九部分 申万传媒Ａ份额与申万传媒Ｂ份额的上市交易

  一、上市交易的基金份额

  基金合同生效后，基金管理人将根据有关规定，申请申万传媒Ａ 份额、申万传媒Ｂ 份额上市交易。

  二、上市交易的地点

  深圳证券交易所

  三、上市交易的时间

  基金合同生效后三个月内，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，申万传媒Ａ份额与申万传媒Ｂ份额开始在深圳证券交易所上市交易。

  在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。

  四、上市交易的规则

  １、申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额分别采用不同的交易代码上市交易；

  ２、申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额上市首日的开盘参考价分别为各自前一交易日的基金份额参考净值；

  ３、申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为１０％，自上市首日起实行；

  ４、申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额买入申报数量为１００份或其整数倍；

  ５、申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额申报价格最小变动单位为０．００１元人民币；

  ６、申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等其他有关规定。

  五、上市交易的费用

  申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。

  六、上市交易的行情揭示

  申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额的基金份额参考净值。

  七、上市交易的注册登记

  投资人Ｔ日买入成功后，登记机构在Ｔ日自动为投资人登记权益并办理注册登记手续，投资人自Ｔ＋１日（含该日）后有权卖出该部分基金；

  投资人Ｔ 日卖出成功后，登记机构在Ｔ 日自动为投资人办理扣除权益的注册登记手续。

  八、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

  申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。

  九、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

  十、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

  第十部分 申万传媒份额的申购与赎回

  本基金基金合同生效后，投资者可通过场外或场内两种方式对申万传媒份额进行申购与赎回。申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额只上市交易，不接受申购与赎回。

  一、申购和赎回场所

  申万传媒份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人的直销中心和基金管理人委托的场外销售机构，投资者可使用开放式基金账户，通过基金管理人、场外销售机构办理场外申购、赎回业务；申万传媒份额场内申购与赎回的场所为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位，投资者使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务。具体的销售网点参见本招募说明书“第五部分 相关服务机构”或由基金管理人在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理申万传媒份额的申购与赎回。

  二、申购和赎回的开放日及时间

  １、开放日及开放时间

  投资人在开放日办理申万传媒份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、期货交易市场、证券交易所、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ２、申购、赎回开始日及业务办理时间

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申万传媒份额的申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申万传媒份额的赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理申万传媒份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其申万传媒份额申购、赎回价格为下一开放日申万传媒份额申购、赎回的价格。

  三、申购与赎回的原则

  １、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的申万传媒份额的份额净值为基准进行计算；

  ２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  ３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；

  ４、申万传媒份额的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行；

  ５、除投资人指定赎回外，场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  四、申购与赎回的程序

  １、申购和赎回的申请方式

  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

  ２、申购和赎回的款项支付

  投资人申购申万传媒份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认申万传媒份额时，申购生效。投资人在提交赎回申请时，必须有足够的申万传媒份额余额，则赎回申请成立，否则所提交的赎回申请不成立，登记机构确认赎回时，赎回生效。

  投资人Ｔ日的赎回申请经本基金的登记机构确认生效后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上提前公告。

  ３、申购和赎回申请的确认

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内（包括该日）对该交易的有效性进行确认，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

  销售机构对申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询，否则如因申请未得到登记机构或基金管理人的确认而产生的后果，由投资人自行承担。

  五、申购和赎回的数量限制

  １、申购金额的限制

  投资人在办理申万传媒份额场内申购时，单笔申购的最低金额为５０，０００元人民币（含申购费）。投资人在办理申万传媒份额场外申购时，单笔最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。通过直销中心首次申购的最低金额为１，０００元人民币（含申购费），追加申购最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

  代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。

  投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

  ２、赎回份额的限制

  申万传媒份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于１，０００份申万传媒份额，且通过场内单笔申请赎回的申万传媒份额必须是整数份；申万传媒份额持有人在某一场外销售机构（网点）的某一交易账户内基金份额不足１，０００份的，应一次性全部赎回。

  ３、申万传媒份额持有人在场外销售机构每个交易账户的最低份额余额为１００份。申万传媒份额持有人因赎回、转换等原因导致其场外销售机构单个交易账户内剩余的申万传媒份额低于１００份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

  ４、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  六、申购费用与赎回费用

  １、申万传媒份额的申购费用

  本基金对通过基金管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率，对通过直销中心申购的养老金客户实施特定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  申万传媒份额的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  （１）申万传媒份额的场外申购费率

  ■

  （２）申万传媒份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。

  ２、申万传媒份额的赎回费用

  申万传媒份额的赎回费用由赎回申万传媒份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回申万传媒份额时收取。赎回费用不纳入基金财产，用于支付市场推广、销售、登记费和其他必要的手续费。

  （１）申万传媒份额的场外赎回费率

  ■

  注：月按３０日计算，年按３６５日计算。

  （２）申万传媒份额的场内赎回费率为固定值０．５％，不按基金份额持有时间分段设置赎回费率。从场内转托管至场外的申万传媒份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

  ３、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ４、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人履行适当程序后可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。

  ５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。

  七、申购份额与赎回金额的计算

  １、申万传媒份额的申购份额计算

  申万传媒份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。

  当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

  净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份额＝净申购金额／Ｔ日申万传媒份额净值

  当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

  申购费用＝固定金额

  净申购金额＝申购金额－申购费用

  申购份额＝净申购金额／Ｔ日申万传媒份额净值

  通过场外方式进行申购的，申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式进行申购的，申购份额计算结果先按四舍五入保留到小数点后两位，再按截位法保留至整数位，整数位后小数部分的份额对应的剩余金额退还至投资者资金账户。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。

  举例说明：

  某投资人（非养老金客户）通过场外投资１０，０００元申购申万传媒份额，对应费率为０．５０％，假设申购当日申万传媒份额的基金份额净值为１．１３２０元，则其可得到的申购份额为：

  净申购金额＝１０，０００／（１＋０．５０％）＝９，９５０．２５元

  申购费用＝１０，０００－９，９５０．２５＝４９．７５元

  申购份额＝９，９５０．２５ ／１．１３２０＝８，７８９．９７份

  即：该投资人通过场外投资１０，０００元申购申万传媒份额，假设申购当日申万传媒份额的基金份额净值为１．１３２０元，则可得到８，７８９．９７份申万传媒份额。

  举例说明：

  某投资人（非养老金客户）通过场内投资１００，０００元申购申万传媒份额，对应的申购费率为０．５０％，假设申购当日申万传媒份额的基金份额净值为１．１３２０元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：

  净申购金额＝１００，０００／（１＋０．５０％）＝９９，５０２．４９元

  申购费用＝１００，０００－９９，５０２．４９＝４９７．５１元

  申购份额＝９９，５０２．４９／１．１３２０＝８７，８９９．７３份（按四舍五入保留到小数点后两位）

  因场内申购份额最后计算结果采用截位法保留至整数份，故投资人申购所得份额为８７，８９９份，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。具体计算公式为：

  实际净申购金额＝８７，８９９×１．１３２０＝９９．５０１．６７元

  退款金额＝１００，０００－９９．５０１．６７－４９７．５１＝０．８２元

  即：该投资人投资１００，０００元从场内申购申万传媒份额，假设申购当日申万传媒份额的基金份额净值为１．１３２０元，则其可得到申万传媒份额８７，８９９份，退款０．８２元。

  ２、申万传媒份额的赎回金额计算

  投资人在赎回申万传媒份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下：

  赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日申万传媒份额净值

  赎回费＝赎回份额×Ｔ日申万传媒份额净值×赎回费率

  净赎回金额＝赎回总金额－赎回费

  赎回金额单位为元，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

  举例说明：

  某申万传媒份额持有人持有１０，０００份申万传媒份额６个月后（未满１年）决定从场外赎回，对应的赎回费率为０．２５％，假设赎回当日申万传媒份额的基金份额净值是１．１３２０元，则可得到的净赎回金额为：

  赎回总金额＝１０，０００×１．１３２０＝１１，３２０．００元

  赎回费用＝１１，３２０．００×０．２５％＝２８．３０元

  净赎回金额＝１１，３２０．００－２８．３０＝１１，２９１．７０元

  即：该申万传媒份额持有人持有１０，０００份申万传媒份额６个月后（未满１年）从场外赎回，假设赎回当日申万传媒份额的基金份额净值是１．１３２０元，则可得到的净赎回金额为１１，２９１．７０元。

  举例说明：

  某申万传媒份额持有人从场内赎回１０，０００份申万传媒份额，赎回费率为０．５０％，假设赎回当日申万传媒份额的基金份额净值为１．１３２０ 元，则可得到的净赎回金额为：

  赎回总金额＝１０，０００×１．１３２０＝１１，３２０．００元

  赎回费用＝１１，３２０．００×０．５０％＝５６．６０元

  净赎回金额＝１１，３２０．００－５６．６０＝１１，２６３．４０元

  即：该申万传媒份额持有人从深圳证券交易所场内赎回１０，０００份申万传媒份额，假设赎回当日申万传媒份额的基金份额净值为１．１３２０元，则可得到的净赎回金额为１１，２６３．４０元。

  ３、申万传媒份额的基金份额净值计算

  Ｔ 日申万传媒份额的基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ 日本基金的基金份额总数（指申万传媒份额、申万传媒Ａ 份额、申万传媒Ｂ 份额的总额）。

  申万传媒份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。Ｔ日的申万传媒份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  八、拒绝或暂停申购的情形

  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

  １、因不可抗力导致基金无法正常运作。

  ２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

  ３、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

  ４、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  ５、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

  ６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述第１、２、４、５、６项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息的损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

  １、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

  ２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

  ３、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

  ４、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。

  ５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第３项所述情形，按基金合同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

  十、巨额赎回的情形及处理方式

  １、巨额赎回的认定

  若申万传媒份额单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额（包括申万传媒份额、申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额，下同）的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

  ２、巨额赎回的场外处理方式

  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

  （１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

  （２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  ３、巨额赎回的场内处理方式

  巨额赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

  ４、暂停赎回

  申万传媒份额连续２个开放日以上（含２个开放日）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

  ５、巨额赎回的公告

  当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告。

  十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

  １、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

  ２、如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个工作日申万传媒份额的基金份额净值。

  ３、如发生暂停的时间超过１ 日但少于２ 周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１ 个工作日申万传媒份额的基金份额净值。

  ４、如发生暂停的时间超过２周（包括２周），暂停期间，基金管理人应每２ 周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１ 个工作日申万传媒份额的基金份额净值。

  十二、基金转换

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办申万传媒份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

  第十一部分 基金的转让、非交易过户、转托管、冻结与解冻

  一、基金份额的转让

  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

  二、基金的非交易过户

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

  三、基金的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管

  １、基金份额的注册登记

  （１）本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的申万传媒份额，登记在注册登记系统中基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购的申万传媒份额，或上市交易的申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额，登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。

  （２）登记在证券登记结算系统中的申万传媒份额，可以直接申请场内赎回，不在深圳证券交易所上市交易，但可经基金份额持有人申请，按１：１的份额配比分拆为申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额后，在深圳证券交易所上市。

  （３）登记在证券登记结算系统中的申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额在深圳证券交易所上市交易，不能直接申请场内赎回，但可按１：１的份额配比申请合并为申万传媒份额的场内份额后，再申请场内赎回。

  （４）登记在注册登记系统中的申万传媒份额，既可以直接申请场外赎回，也可以在办理跨系统转托管后，转至证券登记结算系统，由基金份额持有人申请，按１：１的份额配比分拆为申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额，在深圳证券交易所上市。

  ２、系统内转托管

  （１）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的申万传媒份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为。

  （２）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理申万传媒份额赎回业务的销售机构（网点）时，需办理已持有申万传媒份额的系统内转托管。

  （３）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理申万传媒份额场内赎回的会员单位（交易单元）、或变更办理申万传媒Ａ份额和申万传媒Ｂ份额上市交易的会员单位（交易单元）时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。

  ３、跨系统转托管

  （１）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的申万传媒份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。

  （２）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

  基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。

  四、定期定额投资计划

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  五、基金的冻结和解冻

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

  第十二部分 基金的份额配对转换

  本基金基金合同生效后，基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。

  一、份额配对转换是指本基金的申万传媒份额与申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。

  １、分拆。基金份额持有人将其持有的每两份申万传媒份额的场内份额申请转换成一份申万传媒Ａ份额与一份申万传媒Ｂ份额的行为。

  ２、合并。基金份额持有人将其持有的每一份申万传媒Ａ份额与一份申万传媒Ｂ份额进行配对申请转换成两份申万传媒份额的场内份额的行为。

  二、份额配对转换的业务办理机构

  份额配对转换的业务办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。

  投资人应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式办理份额配对转换。深圳证券交易所、基金登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减份额配对转换的业务办理机构，并予以公告。

  三、份额配对转换的业务办理时间

  份额配对转换自申万传媒Ａ份额、申万传媒Ｂ份额上市交易后不超过３个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前２个工作日在指定媒介公告。

  份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停份额配对转换时除外），具体的业务办理时间见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。

  若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对份额配对转换业务的办理时间进行调整并公告。

  四、份额配对转换的原则

  １、份额配对转换以份额申请。

  ２、申请进行“分拆”的申万传媒份额的场内份额必须是偶数。

  ３、申请进行“合并”的申万传媒Ａ份额与申万传媒Ｂ份额必须同时配对申请，且基金份额数必须同为整数且相等。

  ４、申万传媒份额的场外份额如需申请进行“分拆”，须跨系统转托管为申万传媒份额的场内份额后方可进行。

  ５、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

  深圳证券交易所、基金登记机构或基金管理人可视情况对上述规定作出调整，并在正式实施前２个工作日在指定媒介公告。

  五、份额配对转换的程序

  份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则，具体见相关业务公告。

  六、暂停份额配对转换的情形

  １、基金管理人根据本基金届时投资运作、交易的实际情形可决定是否暂停接受配对转换；

  ２、深圳证券交易所、登记机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况无法办理份额配对转换业务。

  ３、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。

  发生前述情形之一且基金管理人决定暂停份额配对转换的，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停份额配对转换业务的公告。

  在暂停份额配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理，并依照有关规定在指定媒介公告。

  七、份额配对转换的业务办理费用

  份额配对转换业务办理机构可对转换业务的办理酌情收取一定的佣金，具体见相关业务公告。

  八、深圳证券交易所、基金登记机构调整上述规则，基金合同将相应予以修改，且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。

  第十三部分 基金的投资

  一、投资目标

  本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％，实现对申银万国传媒行业投资指数的有效跟踪。

  二、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为８５％－９５％，其中投资于股票的资产不低于基金资产的８５％，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的８０％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。(下转B27版)