证券时报多媒体数字报

  一、 重要声明与提示

  金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”或“金鹰元盛债券基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

  本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。

  凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅２０１３年４月１日登载于《证券时报》、２０１３年４月８日登载于《中国证券报》、２０１３年４月１３日登载于《上海证券报》和本基金管理人网站（ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新。

  二、 基金概览

  １、基金名称：金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）

  ２、本次上市交易的基金简称及其基金代码，基金简称：元盛债券，基金代码：１６２１０８；

  ３、基金类型：债券型

  ４、基金运作方式：契约型开放式

  ５、本基金的存续期限：不定期。

  ６、基金份额总额：截至２０１５年５月１３日，本基金的基金份额总额为１，０３４，７３６，３２５．５５份。

  ７、基金份额净值：截至２０１５年５月１３日，金鹰元盛债券基金的基金份额净值为１．００３元

  ８、本次上市交易的基金份额总额：７２４，２３５，３６４．００份。

  ９、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

  １０、上市交易日期：２０１５年５月２０日

  １１、基金管理人：金鹰基金管理有限公司

  １２、基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  １３、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

  三、 基金的历史、转型及折算后结果、上市交易和跨系统转托管

  （一）本基金的历史

  金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）由金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金分级运作届满转型而成。

  金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金经中国证监会许可【２０１３】１３号文核准募集。

  金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。基金管理人于２０１３年５月２日获得中国证监会书面确认，《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同》生效，基金募集规模３，１７０，１９４，９０８．５５份。

  （二）本基金的转型

  根据《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金《基金合同》生效后分级运作２年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，即转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金名称变更为“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）”。基金管理人于２０１５年４月２８日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站及本基金管理人网站上披露了《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金运作期届满转型后基金名称变更及转换基准日等事项的公告》、《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金之元盛Ａ份额开放赎回业务的公告》、《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金之元盛Ａ、元盛Ｂ份额折算方案的公告》、《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金之元盛Ａ份额开放赎回期间元盛Ｂ份额（１５０１３２）的风险提示公告》及《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金之元盛Ｂ终止上市的公告》。

  本基金管理人于２０１５年５月４日对金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金进行了２年期分级运作届满到期后的基金转型工作。经本基金基金管理人计算并经本基金基金托管人中国建设银行股份有限公司确认，基金份额转换基准日（２０１５年５月４日）转型前金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金之元盛Ａ份额（以下简称元盛Ａ）的基金份额净值为１．０２２８０８２２元，本基金管理人按照１．０２２８０８２２：１的转换比例进行了折算，折算后基金份额净值为１．０００元，折算后的原元盛Ａ的基金份额总额由３８，４０１，０９７．２９份调整为３９，２７６，９５７．９３份；转型前金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金之元盛Ｂ份额（以下简称元盛Ｂ）的基金份额净值为１．０４６６７５５９元，本基金管理人按照１．０４６６７５５９：１的转换比例进行了折算，折算后基金份额净值为１．０００元，折算后的原元盛Ｂ的基金份额由９５１，０６７，７２１．４５份调整为９９５，４５９，３６７．６２份；基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整，份额折算对持有人的权益无实质性影响。本基金管理人已向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登记申请并于２０１５年５月６日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、基金管理人网站及深圳证券交易所网站发布了《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金分级运作期届满基金份额折算和转换结果的公告》。

  （三） 本基金上市交易的主要内容

  １、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上［２０１５］２０３号

  ２、上市交易日期：２０１５年５月２０日

  ３、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

  ４、基金简称：金鹰元盛债券（ＬＯＦ） 场内简称：元盛债券

  ５、交易代码：１６２１０８

  ６、本次上市交易份额：７２４，２３５，３６４．００份（截至２０１５年５月１３日）

  ７、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）的基金份额净值，并在深交所行情发布系统揭示。

  ８、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

  （五）本基金转托管的主要内容：为了保证基金份额持有人的利益，本基金管理人向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司提出申请，为基金份额持有人开通了转托管业务的办理事宜。

  四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人

  （一） 基金份额持有情况

  截至２０１５年５月１３日，金鹰元盛债券基金的场内基金份额持有人数：６９８ 人

  平均每户持有的场内基金份额：１，０３７，５８６．４８份

  场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：

  机构持有６４９，１３６，２１７．００份，占８９．６３％

  场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：

  个人持有７５，０９９，１４７．００份，占１０．３７％

  （二） 截至２０１５年５月１３日，场内金鹰元盛债券基金份额前十名持有人情况：

  ■

  （三）截至２０１５年５月１３日，基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况

  本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为２，７８５，９７８．９２份，占该基金总份额的比例为０．２７％。其中，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量为４１８，７２６．７６份，该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为０．００份；另发起式投资人持有份额（中登锁定）２２，１５３，５６９．４７份。

  注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。

  五、 基金主要当事人简介

  （一）基金管理人

  １、名称：金鹰基金管理有限公司

  ２、法定代表人：凌富华

  ３、总经理：刘岩

  ４、注册资本：２．５亿元人民币

  ５、注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

  ６、设立批准文号：中国证监会证监基金字［２００２］９７号

  ７、工商登记注册的法人营业执照文号：４４００００００００５６２７８

  ８、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。

  ９、存续期间：持续经营

  １０、股东及其出资比例：公司股东由广州证券股份有限公司、广州白云山医药集团股份有限公司、美的集团股份有限公司及东亚联丰投资管理有限公司组成，出资比例分别为４９％、２０％、２０％、１１％。

  １１、内部组织结构及职能：

  权益投资部

  拟订有关基金投资、交易的管理制度和办法及部门行政管理制度，经公司批准后组织实施；监督基金经理组执行公司投资决策委员会批准的投资计划等。

  研究部

  负责宏观经济和政策的动态分析和研究，对证券市场的走势、市场动态进行研究，为投资管理的时机选择提供建议等。

  集中交易部

  实施公司投资决策委员会投资决策和投资计划，高效、准确地执行投资部门的投资指令；在公司授权范围内进行投资交易的风险控制，并对证券市场趋势进行跟踪分析，为公司投研团队提供辅助投资建议等。

  固定收益部

  负责公司有关固定收益证券以及债券、货币市场的宏观研究和跟踪工作及负责公司旗下产品的投资管理工作等。

  专户投资部

  负责专户投资策略的拟定、执行和反馈，以及投资组合管理等。

  产品研发部

  负责进行公募基金和专户新产品、新业务的研究开发，组织新产品、新业务的方案论证，组织提交产品可行性报告等。

  指数及量化投资部

  建立投资风险管理和绩效评估及分析体系，组织实施公司投资风险管理，定期评估基金的绩效表现和运行情况，为投资决策委员会、投资管理部门及基金经理的投资决策提供风险控制和组合优化建议。

  零售业务部

  负责公司市场营销发展规划、战略目标的研究、制定及销售渠道的开拓、品牌宣传、维护及管理等。

  机构业务部

  负责券商等代销渠道的开拓与维护工作；负责保险公司、信托公司、财务公司及券商资产管理、自营部门等机构客户的开拓与维护等工作。

  电子商务部

  负责公司媒介关系管理、广告业务管理等。

  信息技术部

  负责公司信息系统的规划、建设、维护和管理，保障公司信息系统安全运行等工作。

  基金事务部

  负责制定基金登记、存管、清算和结算等业务的规章制度，经批准后组织实施，负责建立和管理基金帐户，保管基金持有人名册并处理相关的注册登记业务等。

  监察稽核部

  根据国家有关法律法规，草拟公司稽核监察制度，经批准后组织具体实施，对公司各项内部控制制度及执行情况作出评价并提出建议等。

  风险管理部

  组织实施公司风险战略；起草风险管理相关制度规章及流程，并进行持续完善；对公司投资进行实时风险监控和管理等。

  综合管理部

  草拟公司财务管理、人力资源管理、行政秘书管理制度和办法，经批准后组织具体实施等。

  广州、北京、上海、深圳、西安各分公司

  负责与总部设在分支机构的日常沟通联系；协助公司总部进行基金产品的设计与开发；协助公司研究部门进行对投资项目的调研；负责分支机构所在地区的市场拓展业务，包括代销和直销等。

  １２、人员情况

  截至２０１５年３月３１日，公司员工人数１０５人，员工学历分布为：博士４人，占员工总数３．８１％；硕士５０人，占员工总数４７．６２％；本科４５人，占员工总数４２．８６％；本科以下６人，占员工总数５．７１％。

  １３、信息披露负责人及咨询电话

  苏文锋，电话０２０－８３２８２６２７

  １４、本基金基金经理

  张俊杰，厦门大学金融工程硕士，２００７年７月至２０１３年４月任职于平安证券有限责任公司，历任衍生产品部金融工程研究员、固定收益事业部高级经理，债券研究员等；２０１３年４月加入金鹰基金管理有限公司。现任金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）及金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  洪利平，西南财经大学金融学硕士，曾任职于生命人寿保险股份有限公司，２０１０年７月加入金鹰基金管理公司，任职债券研究员，现任金鹰元丰保本混合型证券投资基金基金经理、金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰货币市场证券投资基金及金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。

  （二）基金托管人

  １． 基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：田 青

  联系电话：０１０－６７５９ ５０９６

  中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等９个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工２４０余人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  ２．主要人员情况

  赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  ３．托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１４年９月末，中国建设银行已托管３８９只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自２００９年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

  （三）注册登记人

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街１７号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：周明

  联系电话：０１０－５０９３８８５６

  传真：０１０－５０９３８９０７

  联系人：崔巍

  （四）验资机构

  名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市黄浦区南京东路６１号四楼

  法定代表人：朱建弟

  联系电话：０２１－６３３９１１６６

  邮编：２００００２

  经办会计师：张宁、刘国棣

  六、 基金合同摘要

  基金合同的内容摘要见附件。

  七、 基金财务状况（未经审计）

  （一）基金募集期间费用

  本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，未从基金资产中支付。

  （二）基金上市前重要财务事项

  本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

  （三）基金资产负债表

  本基金２０１５年５月１３日资产负债表如下：

  ■

  八、 基金投资组合

  截至２０１５年５月１３日，本基金的投资组合如下：

  （一）基金资产组合情况

  ■

  （二）按行业分类的股票投资组合

  截至２０１５年５月１３日，本基金未持有股票。

  （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  截至２０１５年５月１３日，本基金未持有股票。

  （四）按券种分类的债券投资组合

  ■

  （五）按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细

  ■

  （六）按公允价值占净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  截至２０１５年５月１３日，本基金未持有资产支持证券。

  （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  截至２０１５年５月１３日，本基金未持有贵金属。

  （八）按公允价值占净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  截至２０１５年５月１３日，本基金未持有权证。

  （九）本基金投资的国债期货交易情况说明

  １、 本期国债期货投资政策

  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

  ２、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

  ３、 本期国债期货投资评价

  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

  （十）投资组合报告附注

  １、截至２０１５年５月１３日，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  ２、基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  ３、其他各项资产构成

  ■

  ４、截至２０１５年５月１３日，本基金持有的处于转股期的可转换债券明细

  截至２０１５年５月１３日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  ５、截至２０１５年５月１３日，本基金前十名股票中存在流通受限情况的说明。

  截至２０１５年５月１３日，本基金未持有股票。

  ６、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  九、 重大事件揭示

  本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

  十、 基金管理人承诺

  本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

  （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

  （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。

  （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

  十一、 基金托管人承诺

  基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

  （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

  （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

  （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

  （四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

  十二、 基金上市推荐人意见

  本基金无上市推荐人。

  十三、 备查文件目录

  （一）备查文件目录

  １、中国证监会批准金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金发行及募集的文件。

  ２、《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同》。

  ３、《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金托管协议》。

  ４、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。

  ５、基金托管人业务资格批件和营业执照。

  ６、在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、季度报告、招募说明书及其更新及其他临时公告。

  （二）存放地点

  广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３层

  （三）查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理人网站查阅，本基金管理人网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中心电话：４００６－１３５－８８８或０２０－８３９３６１８０。

  金鹰基金管理有限公司

  2015年5月15日

  附件：金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同内容摘要

  一、基金合同当事人及权利义务

  （一）基金管理人

  １、基金管理人简况

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２、２３楼

  邮政编码：５１０６２０

  法定代表人：刘东

  成立时间：２００２年１２月２５日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：证监基金字【２００２】９７号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本： ２．５亿元人民币

  存续期间：持续经营

  联系电话： ０２０－８３９３６１８０

  ２、基金管理人的权利

  （１）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

  （２）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  （３）发售基金份额；

  （４）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （５）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

  （６）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

  （７）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

  （８）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

  （９）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

  （１０）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

  （１１）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （１２）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  （１３）依法召集基金份额持有人大会；

  （１４）．法律法规和基金合同规定的其他权利。

  ３、基金管理人的义务

  （１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （２）办理基金备案手续；

  （３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  （６）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （７）依法接受基金托管人的监督；

  （８）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  （９）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  （１０）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  （１１）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （１２）编制中期和年度基金报告；

  （１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （１４）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

  （１５）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  （１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１７）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  （１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （２２）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

  （２３）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （２４）执行生效的基金份额持有人大会决议；

  （２５）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

  （２６）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

  （２７）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  （二）基金托管人

  １、基金托管人简况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  邮政编码：１０００３３

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年９月１７日

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  ２、基金托管人的权利

  （１）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  （２）监督基金管理人对本基金的投资运作；

  （３）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

  （４）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

  （５）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

  （６）依法召集基金份额持有人大会；

  （７）按规定取得基金份额持有人名册资料；

  （８）法律法规和基金合同规定的其他权利。

  ３、基金托管人的义务

  （１）安全保管基金财产；

  （２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  （３）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

  （４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  （５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  （６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

  （７）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

  （８）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  （９）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  （１０）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  （１１）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  （１２）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

  （１３）按照规定监督基金管理人的投资运作；

  （１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  （１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  （１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

  （１７）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （１８）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

  （１９）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （２０）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

  （２１）执行生效的基金份额持有人大会决议；

  （２２）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

  （２３）建立并保存基金份额持有人名册；

  （２４）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  （三）基金份额持有人

  基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

  本基金基金合同生效之日起２年内，元盛Ａ、元盛Ｂ的基金份额持有人持有的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益；本基金基金合同生效后２年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，每份基金份额具有同等的合法权益。

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

  （１）分享基金财产收益；

  （２）参与分配清算后的剩余基金财产；

  （３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

  （４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

  （５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  （６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  （７）监督基金管理人的投资运作；

  （８）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

  （９）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

  （１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

  （２）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用；

  （３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

  （４）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

  （５）执行生效的基金份额持有人大会决议；

  （６）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；

  （７）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；

  （８）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。

  二、基金的基本情况

  （一）基金的名称

  在本基金合同生效之日起２年内，本基金的名称为“金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金”，本基金的基金份额分为元盛Ａ、元盛Ｂ两级份额；本基金合同生效后２年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金名称变更为“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）”。

  （二）基金的类别

  债券型证券投资基金

  （三）基金的运作方式

  契约型、发起式。

  自本基金合同生效之日起２年内，元盛Ａ自基金合同生效之日起每满６个月开放一次，元盛Ｂ封闭并上市交易，元盛Ａ和元盛Ｂ的基金资产合并运作。本基金合同生效后２年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）。基金合同生效后２年期届满日为：自基金合同生效之日起２年后的对应日（对应日是指对应日期，如２０１３年４月２５日的２年后的对应日应为２０１５年的４月２５日）。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。

  （四）基金份额的分级

  根据运作方式和风险收益特征的不同，将本基金的基金份额分为元盛Ａ、元盛Ｂ两级份额；本基金合同生效之日，份额配比不超过７：３。元盛Ａ根据基金合同的规定获得约定收益，并自基金合同生效之日起每满６个月开放一次；元盛Ｂ在２年的封闭期内封闭运作并上市交易，本基金在扣除元盛Ａ的本金和应计收益后的全部剩余资产归元盛Ｂ享有，亏损以元盛Ｂ的资产净值为限由元盛Ｂ承担。

  本基金基金合同生效后２年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，本基金将不再进行基金份额分级。本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）时，元盛Ａ基金份额持有人可选择将其持有的元盛Ａ份额赎回或是转入“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）”，若元盛Ａ的份额持有人未作选择，其持有的元盛Ａ份额将被默认为转入“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）”份额；元盛Ｂ基金份额持有人所持有的元盛Ｂ份额将被默认为转入“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）”。

  （五）基金的封闭期限

  １、元盛Ａ的开放日

  本基金基金合同生效之日起２年内，元盛Ａ在基金合同生效后每满６个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。元盛Ａ的第一次开放日为基金合同生效日至满６个月的最后一个工作日；第二次开放日为基金合同生效之日至满１２个月的最后一个工作日；以此类推。例如：如果本基金基金合同于２０１３年４月２５日生效，基金合同生效之日起满６个月、满１２个月、满１８个月的最后一个工作日分别为２０１３年１０月２４日、２０１４年４月２４日、２０１４年１０月２４日，以此类推。

  元盛Ａ的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为准。如因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

  ２、元盛Ｂ的封闭期及上市交易

  元盛Ｂ的封闭期自基金合同生效之日起至２年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。本基金基金合同生效后２年内，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的前提下，元盛Ｂ将申请在深圳证券交易所上市交易。本基金基金合同生效后２年期届满，本基金按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，转型后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。

  （六）发起资金

  基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等投资管理人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于２，０００万元，其中认购元盛Ａ和元盛Ｂ 的发起资金各不低于１，０００万元；且自基金合同生效日起３年内锁定发起资金认购的基金份额（包括其２年期届满后转型后的份额）

  本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

  （七）基金的最低募集份额总额和金额

  基金募集份额总额不少于５０００万份，基金募集金额不少于５０００万元人民币。

  （八）基金份额初始面值、认购费用、赎回费用

  本基金基金份额、元盛Ａ份额、元盛Ｂ份额的初始面值均为人民币１．００元。

  本基金不收取认购费用；在元盛Ｂ的封闭期内，若元盛Ａ的份额持有人于元盛Ａ的开放日赎回所持有的元盛Ａ的份额，不收取赎回费；自基金合同生效之日起２年期届满后，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ），赎回费用由基金赎回人承担，赎回费率最高不超过５％。

  （九）基金存续期限

  不定期

  三、基金份额折算(下转B99版)