证券时报多媒体数字报

  根据《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）“第二十一部分、基金份额折算”的相关规定，当申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之基础份额（申万环保份额）的基金份额净值大于或等于1.5000元时，本基金将进行不定期份额折算。

  截至2015年5月21日，申万环保份额的基金份额净值为1.5157元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2015年5月22日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

  一、基金份额折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为2015年5月22日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的本基金之基础份额（申万环保场外份额和场内份额的合计，基金代码：163114，其中场内简称：申万环保）和申万环保B份额（场内简称：环保B，基金代码：150185）。

  三、基金份额折算方式

  当申万环保份额的基金份额净值大于或等于1.5000元时，本基金将分别对上述折算对象进行份额折算。将环保B 份额的基金份额参考净值超过环保A 份额的基金份额参考净值的部分，折算成场内的申万环保份额；即：份额折算前环保B 份额的持有人在份额折算后将持有环保B 份额与新增场内申万环保份额。份额折算后申万环保份额的基金份额净值、环保B 份额的基金份额参考净值与折算基准日环保A 份额的基金份额参考净值三者相等。份额折算后环保B 份额与环保A 份额的份额数保持1:1 配比。

  （1）申万环保份额

  场外申万环保份额持有人份额折算后获得新增场外申万环保份额，场内申万环保份额持有人份额折算后获得新增场内申万环保份额。

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  申万环保份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失计入基金财产；申万环保份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。

  （2）环保A份额

  此类不定期份额折算不改变环保A 份额的基金份额参考净值及其份额数。

  （3）环保B份额

  份额折算前环保B 份额的持有人在份额折算后将持有环保B 份额与新增场内申万环保份额。

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  经折算后环保B份额持有人新增的场内申万环保份额的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。

  （4）折算后申万环保份额的总份额数

  折算后申万环保份额的总份额数=折算前申万环保份额的份额数+场外申万环保份额持有人折算新增场外申万环保份额数+场内申万环保份额持有人折算新增场内申万环保份额数+环保B份额持有人折算新增的场内申万环保份额数。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、不定期份额折算基准日（即2015年5月22日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；环保A份额和环保B份额正常交易；基准日日终，基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。

  2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2015年5月25日），本基金将暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务；环保A份额正常交易；环保B份额将于该日停牌一天；本基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。

  3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2015年5月26日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额；环保A份额正常交易；环保B份额将于该日上午9:30-10:30停牌一小时，并于上午10:30之后复牌；自该日起，本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务。

  4、根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年5月26日环保B份额即时行情显示的前收盘价为2015年5月25日的环保B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）。

  五、重要提示

  1、环保A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，在不定期份额折算后，将不改变申万环保 A 份额的基金份额参考净值及其份额数。

  2、环保B 份额表现为高风险、高收益的特征，但在不定期份额折算后，原环保B 份额的持有人将同时持有高风险收益特征环保B 份额与较高风险收益特征申万环保份额，风险收益特征将发生变化，且折算后其杠杆倍数将大幅提升，由目前的杠杆水平恢复到约2倍杠杆水平。此外，环保B份额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会增加。

  3、由于环保A份额和环保B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，其折溢价率可能发生变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意投资风险。

  4、原环保B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内申万环保份额分拆为环保A份额和环保B份额。

  5、折算后，本基金申万环保份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量环保B份额和场内申万环保份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  6、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日，折算基准日的申万环保份额净值与折算阀值1.5000元可能有一定差异。

  7、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年5月22日

  关于申万菱信中证环保产业指数分级

  证券投资基金办理不定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换转入、转换

  转出及定期定额投资业务的公告

  公告送出日期：2015年5月22日

  1.公告基本信息

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  2. 其他需要提示的事项

  （1）根据本基金基金合同的相关规定，本基金申万环保份额只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；下属分级份额中环保A份额与环保B份额只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

  （2）本公告仅对本基金办理不定期份额折算业务期间申万环保份额暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定投业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金办理不定期份额折算业务期间的转托管、配对转换、上市交易等其他业务办理的详细情况，请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告，或者通过以下任一途径咨询：

  1）申万菱信基金管理有限公司网站：www.swsmu.com；

  2）申万菱信基金管理有限公司客户服务热线：400 880 8588（免长途话费）或021-962299。

  （3）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年5月22日

  申万菱信基金管理有限公司关于

  申万菱信中证军工指数分级证券投资

  基金不定期折算业务期间停复牌的公告

  根据《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定，申万菱信中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）以2015年5月21日为折算基准日办理不定期份额折算业务，申万菱信中证军工指数分级证券投资基金B份额（以下简称“军工B级”，基金代码：150187）于2015年5月22日暂停交易，于2015年5月25日9：30至10：30暂停交易一小时，并将于2015年5月25日上午10：30恢复交易。

  根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，本基金完成份额折算后的次一交易日为军工B级复牌首日，当日即时行情显示的军工B级前收盘价为前一交易日军工B级的份额净值（四舍五入至0.001元），即2015年5月25日即时行情显示的军工B级的前收盘价为军工B级 2015年5月22日的份额净值，2015年5月25日当日军工B级可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  本基金份额折算业务规则详见2015年5月21日刊登于《上海证券报》、《证券时报》与基金管理人网站（www.swsmu.com）的《关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告》。

  截至目前，除上述份额折算事项外，本基金运作正常，无其他应披露而未披露的重大信息。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年5月22日

  申万菱信基金管理有限公司关于

  新增一路财富（北京）信息科技有限公司为旗下部分开放式基金代销机构

  并开通定期定额投资、转换业务及

  参加一路财富（北京）信息科技有限公司开展的申购费率优惠活动的公告

  为了答谢广大投资者的支持和厚爱，经与一路财富（北京）信息科技有限公司（以下简称“一路财富”）协商一致，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2015年5月25日起，在一路财富办理本公司旗下部分开放式基金的申购、赎回并开通定期定额投资、转换业务，同时参加一路财富开展的申购费率优惠活动，详情如下：

  一、适用基金范围

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  二、基金转换业务

  经与一路财富协商一致，自2015年5月25日起，本公司将同时在一路财富开通上述基金（除申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金）之间的互相转换业务。

  申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之间的互相转换业务也同时开通。

  具体业务规则请遵循一路财富的规定，各基金的相关费率请查阅各基金最新的招募说明书（更新）或登录本公司网站查询。

  三、定期定额投资业务

  定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请，由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。

  （一）适用基金范围

  自2015年5月25日起，本公司将同时在一路财富办理上述基金（的定期定额投资业务。

  （二）适用投资者范围

  中华人民共和国境内的个人投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外）。

  （三）申请方式

  1、凡申请办理定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户（适用于除申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金，已开户者除外）或中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登”）深圳开放式基金账户（适用于申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金，已开户者除外），具体开户程序请遵循一路财富的规定。

  2、已开立本公司开放式基金账户或中登深圳开放式基金账户的投资者到一路财富申请增开交易账号（已在一路财富开户者除外），并申请办理定期定额投资业务，具体办理程序请遵循一路财富的规定。

  （四）扣款方式和扣款日期

  投资者须遵循一路财富的基金定期定额投资业务规则，指定本人的人民币结算账户作为扣款账户；根据与一路财富的约定进行扣款。若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放日。

  （五）投资金额

  投资者可与一路财富就申请开办基金定期定额投资业务约定每期申购金额，定期定额业务起点金额为人民币100元整。

  （六）申购费率

  详见“四、申购费率优惠”部分。

  （七）交易确认

  每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）的基金份额资产净值为基准计算申购份额，申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T+2工作日。

  （八）已申购份额的赎回及赎回费率

  投资者办理基金定期定额申购业务后，可以自T+2日起（T为申购申请日）随时办理基金的赎回。如无另行公告，定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎回业务。

  （九）变更及终止

  投资者通过一路财富申请办理，具体办理程序遵循一路财富的有关规定。

  四、申购费率优惠

  自2015 年5 月25 日起，个人投资者通过一路财富办理上述基金的申购及定期定额投资业务（定期定额投资业务100元起售），可享受本基金申购及定期定额申购费率4折优惠。原申购费率高于0.6%的，折扣优惠后的费率不低于0.6%；原申购费率（含分级费率）低于0.6%或等于0.6%或为固定费用的，则按原申购费率执行。上述基金费率标准详见各基金基金合同、招募说明书（更新）等法律文件以及本公司发布的最新业务公告。

  投资者在一路财富办理上述业务应遵循一路财富的具体规定。

  五、重要提示

  1、如本公司新增通过一路财富销售的基金，则自该基金在一路财富办理申购、转换及定期定额投资业务之日起，将同时参与一路财富上述费率优惠活动，本公司不再另行公告。

  2、本次所开通业务办理的相关规则及流程以一路财富的安排和规定为准，费率优惠活动的解释权归一路财富所有，投资者欲了解各基金产品的详细情况，请仔细阅读各基金的基金合同、基金招募说明书（更新）等法律文件。

  3、如活动时间遇节假日、本基金管理人公告暂停申购时，该日基金申购费率优惠活动将不开展。

  4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

  六、投资者可通过以下渠道咨询详情

  1、一路财富（北京）信息科技有限公司

  网站：www.yilucaifu.com

  客服电话：400 001 1566

  2、申万菱信基金管理有限公司

  网站：www.swsmu.com

  客服电话：400 880 8588（免长途话费）或021-962299

  七、本公司旗下开放式基金代销机构

  截至2015年5月22日，本公司管理的各开放式基金所有代销机构可通过本公司网站刊登的《代销机构代销情况表》进行查询。

  欢迎广大投资者垂询、惠顾办理本公司旗下各基金的开户、申购、定投、转换等相关业务。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年5月22日

  申万菱信基金管理有限公司

  关于旗下基金对长期停牌的股票变更

  估值方法的提示性公告

  根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（[2008]38号）、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）及申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）长期停牌股票的估值政策和程序，基金持有已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，相应股票应参考应用上述有关规定中的行业估值指数确定其公允价值。

  本公司旗下部分基金持有的“中材国际”（股票代码：600970）和“航天机电”（股票代码：600151）因重大事项分别自2015年5月4日和2015年5月8日起停牌。经与托管行协商一致，自2015年5月21日起采用“指数收益法”对本公司旗下基金持有的“中材国际”和“航天机电”进行估值。敬请投资者予以关注。

  待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年5月22日