证券时报多媒体数字报

  关于富国国有企业改革指数分级证券

  投资基金办理不定期份额折算业务的公告

  根据《富国国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）“二十一、基金份额折算”的相关规定，当富国国有企业改革指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之基础份额（富国国企改革份额）的基金份额净值高至1.500元或以上时，本基金将进行不定期份额折算。

  截至2015年5月22日，富国国企改革份额的基金份额净值为1.526元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2015年5月25日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

  一、基金份额折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为2015年5月25日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的本基金之基础份额（富国国企改革份额的场外份额和场内份额的合计，基金代码：161026，其中场内简称：国企改革）、富国国企改革A份额（场内简称：国企改A，基金代码：150209）和国企改革B份额（场内简称：国企改B，基金代码：150210）。

  三、基金份额折算方式

  当富国国企改革份额的基金份额净值高至1.500元或以上，本基金将分别对上述折算对象进行份额折算。折算后，上述折算对象的基金份额参考净值或基金份额净值均调整为1.000元；富国国企改革A份额和富国国企改革B份额的比例仍为1：1。折算基准日折算前富国国企改革份额的基金份额净值及富国国企改革A份额、富国国企改革B份额的基金份额参考净值超出1.000元的部分均将折算为富国国企改革份额分别分配给富国国企改革份额、富国国企改革A份额和富国国企改革B份额的持有人。

  （1）富国国企改革份额

  富国国企改革份额持有人新增的富国国企改革份额数=

  ■

  （4）折算后富国国企改革份额的总份额数

  折算后富国国企改革份额的总份额数=折算前富国国企改革份额的份额数+富国国企改革份额持有人新增的富国国企改革份额数+富国国企改革A份额持有人新增的场内富国国企改革份额数+富国国企改革B份额持有人新增的场内富国国企改革份额数

  （5）举例

  某投资人持有富国国企改革份额、富国国企改革A份额和富国国企改革B份额分别为100,000份，10,000份和10,000份，在本基金的不定期份额折算基准日，假设三类份额的基金份额净值如下表所示（为便于投资者理解，此处采用假设的净值进行计算；基准日折算前准确的净值以当日日终基金管理人计算并经托管人复核的净值为准），折算后，富国国企改革份额、富国国企改革A份额和富国国企改革B份额的基金份额净值均调整为1.000元。

  ■

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、不定期份额折算基准日（即2015年5月25日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；富国国企改革A份额和富国国企改革B份额正常交易；基准日日终，基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。

  2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2015年5月26日），本基金将暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务；富国国企改革A份额和富国国企改革B份额将于该日停牌一天；本基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。

  3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2015年5月27日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额；富国国企改革A份额和富国国企改革B份额将于该日上午9:30-10:30停牌一小时，并于上午10:30之后复牌；自该日起，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务。

  4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年5月27日富国国企改革A份额和富国国企改革B份额即时行情显示的前收盘价为2015年5月26日的富国国企改革A份额和富国国企改革B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）。

  5、2015年5月27日富国国企改革A份额和富国国企改革B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  五、重要提示

  1、本基金富国国企改革A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后，原富国国企改革A份额持有人将持有富国国企改革A份额和富国国企改革份额，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额，风险收益特征将发生较大变化，预期收益实现的不确定性将会增加；此外，富国国企改革份额为跟踪中证国有企业改革指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原富国国企改革A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  2、富国国企改革B份额表现为高风险、高收益的特征，但在不定期份额折算后，原富国国企改革B份额持有人将同时持有较高风险收益特征富国国企改革B份额与较低风险收益特征富国国企改革份额，风险收益特征将发生较大变化，且折算后其杠杆倍数将大幅提升，由目前的杠杆恢复到初始的2倍杠杆水平。此外，富国国企改革B份额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。

  3、由于富国国企改革A份额和富国国企改革B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，富国国企改革A份额和富国国企改革B份额的折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  4、原富国国企改革A份额和富国国企改革B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内富国国企改革份额分拆为富国国企改革A份额和富国国企改革B份额。

  5、折算后，本基金富国国企改革份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量富国国企改革A份额、富国国企改革B份额和场内富国国企改革份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  6、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日，折算基准日的富国国企改革份额净值与折算阀值1.500元可能有一定差异。

  7、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  富国基金管理有限公司

  2015年5月25日

  关于富国创业板指数分级证券投资基金之创业板A和创业板B不定期份额折算后前收盘价调整的公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》的约定，富国创业板指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2015年5月21日对在该日交易结束后登记在册的持有富国创业板份额、富国创业板A份额和富国创业板B份额的投资者办理了不定期份额折算业务。关于不定期份额折算结果，详见2015年5月25日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及公司网站上的《关于富国创业板指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年5月25日为复牌首日，富国创业板A份额（场内简称：创业板A，基金代码：150152）和富国创业板B份额（场内简称：创业板B，基金代码：150153）即时行情显示的前收盘价将调整为2015年5月22日的富国创业板A份额和富国创业板B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），分别为1.000元和0.994元。2015年5月25日当日富国创业板A份额和富国创业板B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。

  特此公告。

  富国基金管理有限公司

  2015年5月25日

  关于富国创业板指数分级证券投资基金

  不定期份额折算结果及恢复交易的公告

  根据《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以2015年5月21日为折算日，对富国创业板指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）实施不定期份额折算，现将相关事项公告如下：

  一、份额折算结果

  2015年5月21日，富国创业板份额的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两位，尾差部分计入基金财产；富国创业板份额的场内份额、富国创业板A份额和富国创业板B份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份）。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位，如下表所示：

  ■

  注1：该“折算后份额”包括富国创业板A份额和富国创业板B份额经折算后产生的新增富国创业板场内份额。

  注2：该“折算后份额”为富国创业板A份额经折算后产生的新增富国创业板场内份额。

  注3：该“折算后份额”为富国创业板B份额经折算后产生的新增富国创业板场内份额。

  投资者自公告之日起可查询经注册登记机构确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2015年5月25日起，本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，富国创业板A份额（场内简称：创业板A，基金代码：150152）和富国创业板B份额（场内简称：创业板B，基金代码：150153）将于2015年5月25日上午9:30-10:30停牌一小时后复牌。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年5月25日复牌首日即时行情显示的前收盘价为2015年5月22日的富国创业板A份额和富国创业板B份额的份额参考净值，分别为1.000元和0.994元，2015年5月25日当日富国创业板A份额和富国创业板B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、重要提示

  1、本基金富国创业板A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后，原富国创业板A份额持有人的风险收益特征将发生变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征的富国创业板A份额和较高风险收益特征的富国创业板份额。由于富国创业板份额为跟踪创业板指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，原富国创业板A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险，预期收益实现的不确定性将会增加。

  2、富国创业板B份额表现为高风险、高收益的特征，但在不定期份额折算后，原富国创业板B份额持有人的风险收益特征将发生变化，由持有单一的较高风险收益特征份额变为同时持有较高风险收益特征的富国创业板B份额与较低风险收益特征的富国创业板份额。折算后的杠杆倍数将大幅提升，由目前的杠杆恢复到初始的2倍杠杆水平，富国创业板B份额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也将相应增加。

  3、由于富国创业板A份额和富国创业板B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  4、此次通过折算所新增的场内富国创业板份额可通过办理配对转换业务分拆为富国创业板A份额和富国创业板B份额。

  5、折算后，本基金富国创业板份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量富国创业板A份额、富国创业板B份额和场内富国创业板份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。

  特此公告。

  富国基金管理有限公司

  2015年5月25日

  富国中证国有企业改革指数分级证券

  投资基金办理不定期份额折算业务期间

  暂停申购、赎回及定期定额投资业务的公告

  公告送出日期：2015年5月25日

  1. 公告基本信息

  ■

  2. 其他需要提示的事项

  （1）根据本基金基金合同的相关规定，本基金富国国企改革份额只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；下属分级份额中富国国企改革A份额与富国国企改革B份额只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

  （2）本公告仅对本基金办理不定期份额折算业务期间富国国企改革份额暂停申购、赎回及定投业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金不定期份额折算业务的详细情况，请参阅本基金管理人于2015年5月25日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及公司网站上的《关于富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告》或者拨打本公司客服电话：400－888－0688（免长途话费）。

  （3）本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

  特此公告。

  富国基金管理有限公司

  2015年5月25日