证券时报多媒体数字报

  证券代码：601998 证券简称：中信银行 公告编号：2015-18

  中信银行股份有限公司

  2014年年度股东大会、2015年第一次

  A股类别股东会议及2015年第一次

  H股类别股东会议决议公告

  本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议（定义见下文）是否有否决议案：无

  一、 会议召开和出席情况

  (一) 股东大会召开的时间：2015年5月26日

  (二) 股东大会召开的地点：中国北京市东城区朝阳门北大街9号中信银行

  (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况1：

  注1：出席会议的股东包括现场出席会议的股东以及通过网络投票出席会议的股东。

  2014年年度股东大会的出席情况

  ■

  注2：出席会议的股东所持有的表决权的股份数尚未扣除对本次会议审议的议案回避表决的股东所持的股份数。

  注3：出席会议的股东所持有的表决权的股份数尚未扣除对本次会议审议的议案回避表决的股东所持的股份数。

  2015年第一次A股类别股东大会的出席情况

  参加本行2015年第一次A股类别股东会议表决的股东及授权代表人数78人，代表A股股份28,960,049,196股，占本行有表决权A股股份总数的90.769159%。

  2015年第一次H股类别股东大会的出席情况

  参加本行2015年第一次H股类别股东会议表决的股东及授权代表人数8人，代表H股股份7,583,556,519股，占本行有表决权H股股份总数的50.957354%。

  (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  2014年年度股东大会、2015年第一次A股类别股东会议及2015年第一次H股类别股东会议（以下统称“本次股东大会”或“本次会议”）由本行执行董事、行长李庆萍女士主持，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。本次股东大会的召开以及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和本行章程的有关规定，会议合法有效。

  (五) 本行董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、 本行在任董事9人，出席5人，常振明董事长、朱小黄董事、李哲平董事、袁明董事因事未能出席本次股东大会；

  2、 本行在任监事8人，出席5人，欧阳谦监事长、贾祥森监事、郑伟监事因事未能出席本次股东大会；

  3、 本行执行董事、常务副行长孙德顺先生，副行长张强先生、朱加麟先生，方合英先生、郭党怀先生，董事会秘书王康先生出席了本次股东大会。

  二、 议案审议情况

  2014年年度股东大会议案审议情况

  (一) 非累积投票议案

  1、 议案名称：关于《董事会2014年度工作报告》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、 议案名称：关于《监事会2014年度工作报告》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3、 议案名称：关于《中信银行2014年年度报告》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、 议案名称：关于中信银行2014年度决算报告的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5、 议案名称：关于中信银行2015年财务预算方案的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  6、 议案名称：关于中信银行2014年利润分配方案的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  注：（1）随着资本监管标准的提高、各项业务和资产规模的快速发展，本行核心资本充足率水平加速消耗，已经接近监管红线，本行面临较大的补充资本压力。同时，近年来，中国经济下行压力加大、利率市场化改革深化、金融同业竞争日趋激烈，本行经营环境和经营模式面临较大挑战，盈利空间逐步收窄，资产质量有所下降，本行需要补充核心资本以转型发展和提高抵御风险的能力。此外，商业银行综合化和国际化趋势加快，本行亦在加快战略转型，并拟采取并购方式搭建全面的境内外业务平台，这些战略举措将进一步消耗本行资本。因此，基于保护股东的长期利益和维护本行的健康发展，本行2014年未进行现金分配，以作留存用于业务发展。

  （2）本行独立董事已对2014年度未进行现金分红的合理性发表独立意见。

  7、 议案名称：关于选举第四届董事会董事的议案

  （1）选举常振明为第四届董事会董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （2）选举朱小黄为第四届董事会董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （4）选举张小卫为第四届董事会董事4

  注4：根据本行于2015年5月20日刊登于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn及本行网站的《中信银行股份有限公司关于2014年年度股东大会取消议案的公告》，本行取消议案7.03 《选举窦建中为第四届董事会董事》。

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （5）选举李庆萍为第四届董事会董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （6）选举孙德顺为第四届董事会董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （7）选举吴小庆为第四届董事会独立董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （8）选举王联章为第四届董事会独立董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （9）选举袁明为第四届董事会独立董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （10）选举钱军为第四届董事会独立董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本次股东大会表决通过了本行第四届董事会全体董事提名人选。本行对第四届董事会新任董事钱军先生表示欢迎，对不再担任董事的窦建中先生、冈萨洛·何塞·托拉诺·瓦易那先生在任期间为本行作出的贡献表示衷心感谢。

  8、 议案名称：关于第四届董事会董事津贴政策的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9、 议案名称：关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案

  （1）选举欧阳谦为第四届监事会监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （2）选举郑学学为第四届监事会监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （3）选举王秀红为第四届监事会外部监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （4）选举贾祥森为第四届监事会外部监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （5）选举郑伟为第四届监事会外部监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10、 议案名称：关于第四届监事会监事津贴政策的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  11、 议案名称：关于聘用2015年度会计师事务所及其报酬的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  12、 议案名称：关于《中信银行2014年度关联交易专项报告》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13、 议案名称：关于中信银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  14、 议案名称：关于中信银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案

  （1）发行证券的种类和数量

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （2）票面金额和发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （3）存续期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （4）募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （5）发行方式和发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （6）优先股股东参与分配利润的方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （7）强制转股条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （8）有条件赎回条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （9）表决权限制与恢复条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （10）清偿顺序及清算方法

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （11）评级安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （12）担保安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （13）转让和交易安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （14）本次发行决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15、 关于修订《中信银行股份有限公司章程》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  16、 议案名称：关于修订《中信银行股份有限公司募集资金管理办法》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  17、 议案名称：关于中信银行股份有限公司发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  18、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行优先股相关事宜的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  19、 议案名称：关于修订公司章程若干条款的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  20、 议案名称：关于修订监事会议事规则的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  21、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  22、 议案名称：关于中信银行收购BBVA所持中信国际金融控股有限公司股权的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  23、 议案名称：关于中信银行不良贷款减免授权审批权限的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  (二) 现金分红分段表决情况

  ■

  (三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

  ■

  (四) 关于议案表决的有关情况说明

  上述议案22涉及关联交易，本行股东西班牙对外银行回避表决，其合计持有的本行股份1,761,163,605股不计入上述议案的有效表决权股份总数。

  2015年第一次A股类别股东会议议案审议情况

  (一) 非累积投票议案

  1、 议案名称：关于中信银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案

  （1）发行证券的种类和数量

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （2）票面金额和发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （3）存续期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （4）募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （5）发行方式和发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （6）优先股股东参与分配利润的方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （7）强制转股条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （8）有条件赎回条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （9）表决权限制与恢复条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （10）清偿顺序及清算方法

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （11）评级安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （12）担保安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （13）转让和交易安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （14）本次发行决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2015年第一次H股类别股东会议议案审议情况

  (一) 非累积投票议案

  1、 议案名称：关于中信银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案

  （1）发行证券的种类和数量

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （2）票面金额和发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （3）存续期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （4）募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （5）发行方式和发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （6）优先股股东参与分配利润的方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （7）强制转股条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （8）有条件赎回条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （9）表决权限制与恢复条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （10）清偿顺序及清算方法

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （11）评级安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （12）担保安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （13）转让和交易安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （14）本次发行决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  三、 律师见证情况

  1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

  律师：高怡敏律师、李长辉律师

  2、 律师鉴证结论意见：

  本次股东大会经北京市金杜律师事务所高怡敏律师及李长辉律师见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、现场出席会议人员资格和表决程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规及中信银行股份有限公司章程的有关规定，本次股东大会表决结果合法有效。

  四、 备查文件目录

  1、 中信银行股份有限公司2014年度股东大会决议；

  2、 中信银行股份有限公司2015年第一次A股类别股东会议决议；

  3、 中信银行股份有限公司2015年第一次H股类别股东会议决议；

  4、 北京市金杜律师事务所关于中信银行股份有限公司2014年年度股东大会法律意见书、2015年第一次A股类别股东会议及2015年第一次H股类别股东会议的法律意见书。

  中信银行股份有限公司

  2015年5月27日

  A股证券代码：601998 A股股票简称：中信银行 编号：临2015-19

  H股证券代码：998 H股股票简称：中信银行

  中信银行股份有限公司

  第四届监事会职工代表监事任职的公告

  本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）监事会于近日接到本行工会《关于选举中信银行第四届监事会职工监事的决议》，已选举温淑萍女士、程普升先生、马海清先生担任本行第四届监事会职工代表监事，任期自2015年5月26日起，至第四届监事会任期届满之日止。

  上述职工代表监事的简历如下：

  温淑萍女士于2007年11月加盟中信银行南昌分行，2013年6月至今，任南昌分行工会主席（副行长级）；2011年3月至2013年6月，任南昌分行党委委员（副行长级）、工会主席、纪委书记；2009年7月至2011年3月，任南昌分行党委委员（行长助理级）、工会主席、纪委书记；2009年4月至2009年7月，任南昌分行党委委员（行长助理级）、工会主席；2008年2月至2009年4月，任工会主席(行长助理级）；2007年11月至2008年2月，任南昌分行机关党委书记。2003年1月至2007年10月，温女士在国家开发银行江西省分行工作，为副处级干部。1997年3月至2002年12月，温女士在农业发展银行江西省分行营业部工作，1998年5月至2002年12月，任人事教育处副处长兼组织部副部长；1997年3月至1998年4月，任人事处干部。1991年5月至1997年2月，温女士在农业银行江西南昌市郊区支行人事科工作，先后任干事、副科长。1987年10月至1991年4月，温女士在农业银行江西丰城支行工作，1990年1月至1991年4月，任人事股干事；1987年10月至1989年12月任南头巷储蓄所记帐员。1985年3月至1987年9月，温女士在江西省宜春市上高县粮食局工会工作，任团委书记、工会干事。1983年6月至1985年2月，温女士在江西省宜春市上高县粮油加工厂工作，任统计员。1980年6月至1983年5月，温女士在上高县粮食系统镇渡粮管所，从事出纳、购销、保管工作。1978年12月至1980年5月，经上高县批转为“三结合干部”（属于下放知青），任上高县镇渡公社团委副书记、妇联副主任。1975年7月至1978年11月，温女士下放在上高县镇渡公社井头村，抽选为县、社路线教育工作队员。温女士获得政教专业本科学历。

  程普升先生于2015年5月起在中国银监会核准任职资格后担任中信银行审计部总经理。2013年10月至2015年1月担任中信银行集中采购中心总经理，2011年3月至2013年10月担任中信银行计划财务部副总经理兼财务管理部总经理，2008年8月至2011年3月担任中信银行计划财务部总经理助理兼财务管理部总经理，2005年6月至2008年8月担任中信银行计划财务部财务管理部总经理，2004年3月至2005年6月担任中信银行计划财务部预算管理部副总经理，1995年7月至2004年3月任中信银行计划财务管理部职员、副科长、科长、副总经理，1992年8月至1995年7月陕西财经学院研究生部研究生，1991年7月至1992年8月为中国人民银行山西省万荣支行职员。

  马海清先生从2015年2月起任中信银行总行营业部办公室主任，2013年7月至2015年2月任中信银行总行营业部营业结算部总经理，2012年5月至2013年7月任中信银行总行营业部会计部总经理，2009年9月2012年5月任中信银行总行营业部公司银行部副总经理。马先生从1994年起一直在中信银行工作，历任中信银行租赁部和信贷部职员，总行营业部公司业务部职员，副处长、总经理助理，总行营业部风险管理部副总经理、公司银行部副总经理等职务。马先生本科毕业于中央财政金融学院，获会计学学士学位，此后获得中央财经大学金融学硕士学位。

  本行监事会对新任的职工监事程普升先生、马海清先生表示欢迎，对不再担任职工监事的李刚先生、邓跃文先生在任期间为本行作出的贡献表示衷心感谢。

  特此公告。

  中信银行股份有限公司监事会

  二〇一五年五月二十七日

  A股证券代码：601998 A股股票简称：中信银行 编号：临2015-20

  H股证券代码：998 H股股票简称：中信银行

  中信银行股份有限公司

  董事会会议决议公告

  本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）于2015年5月15日发出有关会议通知，2015年5月26日在北京市东方文化大厦以现场结合通讯形式完成一次董事会会议召开并形成决议。会议应参会董事9名，实际参会董事9名。常振明董事长主持会议，执行董事、行长李庆萍女士现场对议案情况进行了说明。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《中信银行股份有限公司章程》的相关规定。会议审议通过了以下议案：

  一、 审议通过《关于选举中信银行股份有限公司第四届董事会董事长的议案》

  常振明董事因与本表决事项存在利害关系，需回避表决，本表决事项有效表决票数为8票。

  表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票

  董事会同意选举常振明先生担任本行第四届董事会董事长。

  二、 审议通过《关于任命第四届董事会提名与薪酬委员会委员和主席的议案》

  1、任命王联章担任本行第四届董事会提名与薪酬委员会主席和委员

  （下转B70版）