证券时报多媒体数字报

一、重要声明与提示

招商国证生物医药指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之生物药A、生物药B上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本上市交易公告书（以下简称“本公告书”）所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。

凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2015年5月15日《中国证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）上公告的《招商国证生物医药指数分级证券投资基金招募说明书》。

二、基金概览

1、基金名称：招商国证生物医药指数分级证券投资基金

2、基金类型：股票型

3、基金运作方式：契约型开放式

4、本基金的基金份额包括招商国证生物医药指数分级证券投资基金之基础份额（简称“招商国证生物医药份额”，场内简称“生物医药”，基金代码：161726)、招商国证生物医药指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（简称“招商国证生物医药A份额”，场内简称“生物药A”，基金代码：150271）与招商国证生物医药指数分级证券投资基金之积极收益类份额（简称“招商国证生物医药B份额”，场内简称“生物药B”，基金代码：150272）。其中，招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。

5、基金存续期限：不定期

6、招商国证生物医药份额的申购与赎回：本基金合同生效后，投资人可通过场外或场内两种方式对招商国证生物医药份额进行申购与赎回。招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额只上市交易，不接受申购与赎回。招商国证生物医药份额的场外申购与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的场外代销机构，投资者可使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户，通过基金管理人、场外代销机构办理场外申购、赎回业务。招商国证生物医药份额的场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位，投资者可使用深圳证券账户（即投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户）通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务。

7、份额配对转换：份额配对转换是指本基金的招商国证生物医药份额与招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。分拆是指基金份额持有人将其持有的每两份招商国证生物医药份额的场内份额申请转换成一份招商国证生物医药A份额与一份招商国证生物医药B份额的行为。合并是指基金份额持有人将其持有的每一份招商国证生物医药A份额与一份招商国证生物医药B份额进行配对申请转换成两份招商国证生物医药份额的场内份额的行为。

8、定期份额折算：在存续期内的每个会计年度（基金合同生效不足六个月的除外）的12月15日（遇节假日顺延），招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额按照基金合同中规定的净值计算规则进行净值计算。对于招商国证生物医药A份额期末的约定应得收益，即招商国证生物医药A份额每个会计年度基金份额折算基准日的份额净值超出1.000元部分，将折算为场内招商国证生物医药份额分配给招商国证生物医药A份额持有人。招商国证生物医药份额持有人持有的每2份招商国证生物医药份额将按1 份招商国证生物医药A份额获得新增招商国证生物医药份额的分配。持有场外招商国证生物医药份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外招商国证生物医药份额的分配；持有场内招商国证生物医药份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内招商国证生物医药份额的分配。经过上述份额折算，招商国证生物医药A份额的参考净值和招商国证生物医药份额的基金份额净值将相应调整。在基金份额折算前与折算后，招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的份额配比保持1：1的比例。

9、不定期份额折算：当招商国证生物医药份额的基金份额净值达到 1.500 元后，本基金将分别对招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额和招商国证生物医药份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的比例为1：1，份额折算后招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的参考净值、招商国证生物医药份额的基金份额净值均调整为1元。

当招商国证生物医药B份额的基金份额参考净值达到0.250元后，本基金将分别对招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额和招商国证生物医药份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的比例为1：1，份额折算后招商国证生物医药份额的基金份额净值、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的基金份额参考净值均调整为1元。

10、基金份额总额：截至2015年5月29日，本基金的基金份额总额为1,130,152,987.25份，其中，招商国证生物医药份额为948,164,283.25份，招商国证生物医药A份额为 90,994,352.00份，招商国证生物医药B份额为90,994,352.00份。

11、基金份额参考净值：截至2015年5月29日，招商国证生物医药份额的基金份额净值为1.001元，招商国证生物医药A份额的基金份额参考净值为1.000元，招商国证生物医药B份额的基金份额参考净值为1.002元。

12、本次上市交易的基金份额场内简称及其基金代码：生物药A（基金代码：150271），生物药B（基金代码：150272）

13、本次上市交易的基金份额总额：生物药A为90,994,352.00份；生物药B为90,994,352.00份（截至2015 年5月29日）

14、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

15、上市交易日期：2015年6月5日

16、基金管理人：招商基金管理有限公司

17、基金托管人：中国银行股份有限公司

18、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

三、基金的募集与上市交易

（一）上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2015】668号

2、基金合同生效日：2015年5月27日

3、基金运作方式：契约型开放式

4、基金合同期限：不定期

5、发售日期：2015年5月19日至2015年5月22日

6、发售价格：1.00元人民币

7、发售方式：场内和场外

8、发售机构：

（1）场内发售机构：

本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。

（2）场外发售机构：

1）直销机构包括本公司的招商基金官网交易平台、招商基金华东机构理财中心、招商基金华南机构理财中心、招商基金养老金及华北机构理财中心等。

2）代销机构：中国银行、招商银行、招商证券、申万宏源证券、财富证券、中航证券、华融证券、华安证券、齐鲁证券、东兴证券、中山证券、东海证券、东吴证券、华龙证券、渤海证券、国都证券、新时代证券、中国民族证券、国泰君安、平安证券、中信证券、中信建投证券、光大证券、海通证券、兴业证券、大同证券、中国国际金融有限公司、太平洋证券、信达证券、中国银河证券、申万宏源西部证券、中信证券（浙江）、中信证券（山东）、万联证券、恒泰证券、第一创业证券、上海天天基金销售有限公司、红塔证券（排名不分先后）。

9、验资机构名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

10、募集资金总额及入账情况

本基金于2015年5月19日起公开募集，基金募集工作已于2015年5月22日顺利结束。 经毕马威华振会计师事务所验资，本次募集的有效认购资金人民币1,130,003,547.81元，基金注册登记机构记录的有效认购资金利息转份额人民币149,439.44元，共计人民币1,130,152,987.25元。上述资金及利息折合1,130,152,987.25份基金份额。有效认购资金人民币元已于2015年5月27日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。此外，经中国证券登记结算有限责任公司确认，上述有效认购资金利息转份额中对应的应收利息人民币元将于招商国证生物医药指数分级证券投资基金成立之后的下一银行季度结息日（即2015年6月20日）后结转入相关账户。本次募集有效认购总户数为10,688户。

11、本基金募集备案情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》、《招商国证生物医药指数分级证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2015年5月27日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

12、基金合同生效日的基金份额总额：1,130,152,987.25份

13、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况：

本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理未持有本基金。

（二）本基金上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2015]241号

2、上市交易日期：2015年6月5日

3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

4、基金简称：招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额

基金场内简称：生物药A、生物药B

5、交易代码：生物药A：150271、生物药B：150272

6、本次上市交易份额：生物药A：90,994,352.00份、生物药B：90,994,352.00份

7、未上市交易份额的流通规定：对于托管在场内的招商国证生物医药份额，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其分拆为生物药A和生物药B即可上市流通；对于托管在场外的招商国证生物医药份额，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后分拆为生物药A和生物药B即可上市流通。

8、基金资产净值的披露：在招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额上市交易前或者开始办理招商国证生物医药份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日招商国证生物医药份额的基金份额净值和基金份额累计净值、招商国证生物医药A份额与招商国证生物医药B份额的基金份额参考净值。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况

（一）持有人户数

截至2015年5月29日，场外招商国证生物医药份额持有人户数为9,509 户，平均每户持有的基金份额为99,712.30份；场内招商国证生物医药份额持有人户数为 0.00户，平均每户持有的基金份额0.00份；生物药A为1,179.00户，平均每户持有的基金份额为77,179.26份；生物药B为1,179.00户，平均每户持有的基金份额为77,179.26份。

（二）持有人结构

截至2015年5月29日，机构投资者持有的本次上市交易的生物药A基金份额为13,658,180.00份，占本次生物药A上市交易基金份额比例为15.01%；个人资者持有的本次上市交易的生物药A基金份额为77,336,172.00份，占本次生物药A上市交易基金份额比例为84.99%。

机构投资者持有的本次上市交易的生物药B基金份额为13,658,185.00份，占本次生物药B上市交易基金份额比例为15.01%；个人资者持有的本次上市交易的生物药B基金份额为77,336,167.00份，占本次生物药B上市交易基金份额比例为84.99%。

（三）前十名场内基金份额持有人情况（截至2015年5月29日）

子基金生物药A（代码：150271）场内十大持有人情况表如下：

注：1、截止日期为上市交易公告书公告日前两个工作日；

2、持有基金份额为场内认购份额与利息转份额的合计份数；

3、以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。

子基金生物药B（代码：150272）场内十大持有人情况表如下：

注：1、截止日期为上市交易公告书公告日前两个工作日；

2、持有基金份额为场内认购份额与利息转份额的合计份数；

3、以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。

五、基金主要当事人简介

（一） 基金管理人

1、公司概况

名称：招商基金管理有限公司

法定代表人：张光华

总经理：金旭

设立日期：2002年12月27日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

注册资本：人民币2.1亿元

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号

工商登记注册的法人营业执照文号：企合国字第000976

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。

存续期间：持续经营

客服热情：400-887-9555

传真：（0755）83076974

2、股东及其出资比例

3、内部组织结构及职能

公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置董事会办公室、投资管理一部、固定收益投资部、交易部、研究部、投资管理二部、投资管理三部、投资管理四部、全球量化投资部、渠道管理部、市场部、互联网金融部、产品研发部、国际业务部、机构理财部、信息技术部、基金核算部、基金事务部、法律合规部、风险管理部、总经理办公室、人力资源部、财务部等23个职能部门，并设有北京分公司、上海分公司、成都分公司等分支机构。

各部门主要职能如下：

董事会办公室：负责公司董事会相关工作。

投资管理一部：根据投资决策委员会制定的原则进行投资股票投资。

固定收益投资部：负责固定收益产品的投资。

交易部：负责公司所有产品的交易管理工作。

研究部：负责宏观、策略、行业和公司研究。

投资管理二部：负责专户产品的投资。

投资管理三部：根据投资决策委员会制定的原则进行投资股票投资。

投资管理四部：根据投资决策委员会制定的原则进行投资股票投资。

全球量化投资部：负责量化产品和指数产品的投资。

渠道管理部：负责基金的渠道销售工作。

市场部：负责营销策划、客户服务、市场推广等工作。

互联网金融部：负责互联网金融平台的搭建、对接与产品的销售等工作。

产品研发部：负责产品研发、申报等工作。

国际业务部：负责海外基金产品的投资研究。

机构理财部：负责机构销售业务。

信息技术部：负责公司电脑信息技术的开发、维护及基金后台运作支持工作。

基金核算部：负责公司基金的会计核算、估值。

基金事务部：负责公司基金的注册登记、资金清算。

法律合规部：负责对公司和基金运作合规性监察、稽核审计、法务支持及日常信息披露事宜。

风险管理部：负责对公司日常营运进行风险管理及风险检查；负责投资业绩评价。

总经理办公室：负责文档、印鉴管理，公司品牌建设、市场调研以及其他行政工作。

人力资源部：负责公司人力资源管理工作。

财务部：负责公司财务管理、会计核算等相关工作。

各分公司：负责所辖区域内销售渠道的开发、维护。

4、人员情况

截至2015年3月31日，公司共有员工252人，其中231人通过中国证券业协会组织的证券从业资格考试，具有基金从业资格。

5、信息披露负责人及咨询电话：

欧志明，（0755）83196401。

6、基金管理业务情况

本基金管理公司目前管理50只基金，其中封闭式基金1只：招商信用添利债券型证券投资基金；开放式基金49只。

7、本基金基金经理简介

王平，男，中国国籍，管理学硕士，FRM。2006年加入招商基金管理有限公司，历任投资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监，主要负责公司投资风险管理、金融工程研究等工作，现任全球量化投资部副总监兼招商深证100指数证券投资基金基金经理、上证消费80交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理、深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金经理、招商央视财经50指数证券投资基金基金经理、招商中证银行指数分级证券投资基金基金经理、招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金经理、招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金经理、招商中证白酒指数分级证券投资基金基金经理。

（二） 基金托管人

1、基金托管人概况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：田国立

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管业务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：王永民

客服电话：95566

传真：（010）66594942

2、主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

3、证券投资基金托管情况

截至2015年3月31日，中国银行已托管328只证券投资基金，其中境内基金303只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（三）基金验资机构

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

法定代表人：姚建华

电话：(0755）2547 1000

传真：(0755）8266 8930

经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

联系人: 蔡正轩

六、基金合同摘要

基金合同的内容摘要见附件。

七、基金财务状况

（一）基金募集期间费用

本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。

（二）基金上市前重要财务事项

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

（三）基金资产负债表

截至公告前两个工作日即2015年5月29日，本基金的资产负债表如下：

资产负债表

会计主体：招商国证生物医药指数分级证券投资基金

报告截止日：2015年5月29日 单位：人民币元

注：截至2015年5月29日，招商国证生物医药份额净值1.001元、招商国证生物医药A份额参考净值1.000元、招商国证生物医药B份额参考净值1.002元，招商国证生物医药份额948,164,283.25份、招商国证生物医药A份额90,994,352.00份、招商国证生物医药B份额90,994,352.00份。

八、基金投资组合

截至公告前两个工作日即2015年5月29日（以下称“报告期末”），本基金的投资组合如下：

（一）报告期末基金资产组合情况

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

（下转B36版）