证券时报多媒体数字报

  股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2014-019

  广东韶能集团股份有限公司

  关于召开2014年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任

  一、召开会议基本情况

  （一）会议召开时间

  现场会议召开时间：2015年6月26日下午14:45

  互联网投票系统投票时间：2015年6月25日下午15:00至2015年6月26日下午15:00期间的任意时间。

  交易系统投票时间：2015年6月26日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00。

  （二）股权登记日：2015年6月19日

  （三）召开地点：广东省韶关市武江区沿江路16号公司25楼会议室。

  （四）召集人：公司第八届董事会。

  （五）会议方式：

  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

  公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  （六）参加会议的方式：同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

  （七）提示公告：公司将于2015年6月19日就本次股东大会发布提示公告。

  （八）会议出席对象：

  1、截至2015年6月19日（星期五）交易日结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席，或在网络投票时间内参加网络投票。

  2、公司董事、监事和高级管理人员。

  3、公司聘请的见证律师等相关人员。

  二、会议审议事项

  （一）2014年度董事会工作报告。

  （二）2014年度监事会工作报告。

  （三）2014年度财务决算报告。

  （四）2014年度利润分配预案。

  （五）2014年度支付给审计单位报酬的议案。

  （六）关于续聘会计师事务所的议案。

  （七）关于制订股东回报规划（2015-2017年）的议案。

  （八）关于为全资子公司韶能集团韶关南雄珠玑纸业有限公司银行授信额度提供担保的议案。

  （九）关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案。

  1-8项议案的具体内容详见2015年4 月11日刊登于《证券时报》的公司第八届董事会第八次会议决议公告和第八届监事会第五次会议决议公告；第9项议案的具体内容详见2015年6月4日刊登于《证券时报》的公司第八届董事会第十次会议决议公告。上述议案均需要对中小投资者的表决单独计票。

  注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

  以上议案采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。

  三、本次股东大会现场登记方法

  （一）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、持股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异地股东可以用信函或传真登记。

  （二）个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记手续；委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、委托人持股证明及账户卡办理登记手续。

  （三）登记时间：2015年6月25日上午8:00-12:00，下午14:30-17:30。

  （四）登记地点：广东省韶关市武江区沿江路16号13楼公司证券事务部。

  四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

  （一）采用交易系统投票的投票程序

  1、通过交易系统进行网络投票的时间为2015年6月26日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

  2、投票代码：360601 ；投票简称：韶能投票

  3、股东投票的具体程序

  （1）买卖方向为买入投票（“韶能投票”）。

  （2）在“委托价格”项下填报相应会议议案序号，以1.00 元代表所需要表决的议案事项。本次临时股东大会需要表决的议案事项的序号及对应的申报价格如下表：

  ■

  （3）在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。

  （4）对同一议案不能进行多次表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。

  （5）对不符合要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

  （二）采用互联网投票的身份认证与投票程序

  1、股东获取身份认证的具体流程 按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

  （1）申请服务密码流程

  登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”，填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证”等资料，设置6-8位密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

  （2）激活服务密码

  股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借"激活校验码"激活服务密码。 该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。

  服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息有限公司或其委托的代理发证机构申请。

  2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

  （1）登录http:// wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“广东韶能集团股份有限公司2014年度股东大会的投票”；

  （2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；

  （3）进入后点击"投票表决"，根据网页提示进行相应操作；

  （4）确认并发送投票结果。

  3、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年6月25日下午15:00至2015年6月26日下午15:00期间的任意时间。

  五、其它事项

  （一）参加现场会议的股东的费用自理。

  （二）会议联系方式

  联系人：沈玉村

  联系电话：0751-8153150

  传 真：0751-8535226

  地 址：广东省韶关市武江区沿江路16号

  邮 编：512026

  特此通知。

  广东韶能集团股份有限公司

  董 事 会

  2014年6月4日

  授权委托书

  兹委托 先生（女士）代表本人（或单位）出席广东韶能集团股份有限公司2014年度股东大会，代表本人（或单位）行使表决权。

  本人或本单位对本次会议议案的投票意见：

  ■

  委托人（签字或盖章）： 受托人姓名（签字或盖章）：

  委托人营业执照号码或身份证号码：受托人身份证号码：

  委托人股东账号： 委托日期：

  委托人持有股数： 委托期限：

  股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2015-018

  广东韶能集团股份有限公司

  关于将节余募集资金永久

  补充流动资金的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  广东韶能集团股份有限公司（下称公司）于2015年6月4日召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

  鉴于公司本次募集资金投资项目的两台机组已分别于2014年4月中旬、2014年7月初投入商业运行。为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，公司拟将节余募集资金59,614,486.64元（含利息收入1,636,124.07元）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。

  根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，本次节余募集资金的金额高于募集资金净额的10%，尚需提交股东大会审议。有关股东大会召开的具体事宜公司另行通知。

  一、募集资金到位和管理情况

  （一）募集资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]158号”文核准，公司于2013年3月实施了非公开发行股票方案。本次非公开发行向7名特定对象发行了人民币普通股15,500万股，发行价格为3.65元/股，募集资金总额为人民币56,575万元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币546,750,522.70元。广东正中珠江会计师事务所有限公司已于2013年3月20日出具了广会所验字[2013]第13001360029号《验资报告》对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验。

  （二）募集资金管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规，修订了《广东韶能集团股份有限公司募集资金管理制度》。从2013年4月2日起，公司对募集资金实行专户存储，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；并定期对募集资金使用情况进行核实，未发生违反相关规定及协议的情况。

  二、募集资金使用情况

  公司本次募集资金投资项目为韶关市韶能生物质发电项目，装机容量2×3万千瓦，计划总投资55,054万元。截止2015年

  5月31日，该项目累计投入488,772,160.13元。2014年实现营业收入19,321.06万元，净利润1,598.36万元。

  三、募集资金节余情况

  （一）募集资金余额

  截止2015年5月31日，募集资金余额为59,614,486.64元，利息收入为1,636,124.07元，募集资金专项账户的存储情况如下：

  货币单位：人民币元

  ■

  募集资金余额与募集资金专户余额5,614,486.64元的差异为54,000,000.00元，原因是经公司第八届董事会第二次会议审议通过，同意使用闲置募集资金54,000,000.00元暂时补充流动资金。

  （二）募集资金节余情况

  截止2015年5月31日，募集资金余额59,614,486.64 元（含利息收入）将作为节余募集资金永久补充公司流动资金使用。上述事项实施完毕后，本次募集资金专项账户资金余额为零，公司将注销相关募集资金专项账户。

  四、募集资金产生节余的原因

  （一）公司优化厂外料场及收购点的建设模式、狠抓设备采购及运输、项目建设管理等环节工作，投资及费用较项目预算有所降低；

  （二）募集资金存放期间产生利息收入。

  五、节余募集资金使用计划

  为提高募集资金的使用效率，减少公司财务费用，维护公司和股东利益，董事会拟将节余募集资金（含利息收入） 59,614,486.64 元用于永久补充公司流动资金。

  公司本次永久补充流动资金不影响募集资金项目投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

  六、保荐机构意见

  公司本次将节余募集资金及利息永久性补充公司流动资金事宜，已经公司董事会审议通过，监事会、独立董事发表了同意意见，履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金的行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况，能够有效地提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营成本。广州证券同意公司本次使用节余募集资金及利息永久性补充公司流动资金。

  七、独立董事确认意见 @ 公司募集资金投资项目已投入商业运行,公司将节余募集资金用于补充流动资金，能够提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，不存在变相改变募集资金用途的情形。本次将节余募集资金永久补充流动资金程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，综上公司独立董事同意此事项。

  八、公司监事会意见

  公司监事会认为：公司募集资金投资项目已投入商业运行,公司将节余募集资金用于补充流动资金，能够提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，不存在变相改变募集资金用途的情形。本次将节余募集资金永久补充流动资金程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，综上公司监事会同意此事项。

  九、备查文件

  1、公司第八届董事会第十次会议决议；

  2、广州证券股份有限公司关于广东韶能集团股份有限公司将节余募集资金永久补充流动资金的专项核查意见。

  特此公告。

  广东韶能集团股份有限公司

  董 事 会

  2015年6年4日

  股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2015-017

  广东韶能集团股份有限公司

  第八届董事会第十次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任

  广东韶能集团股份有限公司（下称公司）于2015年5月22日以书面方式发出了关于召开第八届董事会第十次会议的通知，第八届董事会第十次会议于2015年6月4日在公司18楼会议室如期召开，应到董事九名，实到九名。董事陈来泉、肖南贵、丁立红、周皓琳、龙庆祥、胡启金，独立董事龚艳萍、陈明、向才菊出席本次会议，会议由董事长陈来泉主持，本次董事会的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，经审议，以书面表决的方式通过了以下议案：

  1、关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案(9票同意、0票反对、0票弃权)。

  2、关于修订《内部控制评价管理办法》的议案（9票同意、0票反对、0票弃权)。

  3、决定于2015年6月26日下午召开2014年年度股东大会审议相关议案（9票同意、0票反对、0票弃权)。

  第1项议案需提交股东大会审议，有关股东大会召开的具体事宜公司另行通知。

  特此公告。

  广东韶能集团股份有限公司

  董 事 会

  2015年6月4日