证券时报多媒体数字报

  （上接B17版）

  3) 认购申请：提供下列资料办理基金认购手续：

  A. 《基金交易申请表》；

  B. 银行付款凭证/划款回单联复印件；

  C. 《基金授权委托书》（适用于代理情况）；

  D. 《基金传真交易申请书》（适用于传真交易）。

  投资人开户的同时可办理认购手续。

  3、注意事项：

  1) 认购申请当日下午17：00之前，若投资人的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  2) 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  A. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  B. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

  C. 投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

  D. 在募集期截止日下午17：00之前认购资金未到指定基金销售专户的，也不接受顺延受理认购申请的；

  E. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  3) 在基金注册登记机构确认为无效认购后，本公司将在7个工作日内将认购资金退回，投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的除外）。

  （二）机构投资者

  1、开户及认购的时间：2015年6月8日至2015年6月19日，上午9:00至下午17:00（周六、周日及法定节假日不办理业务）。

  2、开户及认购程序：

  1) 开户：提供下列资料办理基金的开户手续：

  A. 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件(应有有效的年检记录)；事业法人、社会团体其他组织需提供加盖单位公章的由民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书复印件；如为境外机构投资者的，还应提交中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》；

  B. 加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件;

  C. 加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印件；

  D. 指定银行出具的开户证明复印件；

  E. 填妥并加盖公章的申请表；

  F. 风险评测表；

  G. 经办人有效身份证明文件复印件；

  H. 加盖公章和法定代表人章(或负责人章)的授权委托书原件；（非法定代表人亲自办理时提交）

  I. 预留印鉴卡；

  本公司需要留存的材料为：有效企业法人营业执照或注册登记证书的复印件（加盖单位公章），如为合格境外机构投资者，还需《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件；加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件; 加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印件；指定银行出具的开户证明复印件；填妥并加盖公章的申请表；经办人有效身份证明文件复印件；加盖公章和法定代表人章(负责人章)的授权委托书原件（非法定代表人亲自办理时提交）；预留印鉴卡。

  2) 认购资金的缴付

  以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的下列直销资金专户。

  A. 中国建设银行

  户 名：信诚基金管理有限公司直销专户

  开户行：中国建设银行上海市分行营业部

  账 号：3100 1550 4000 5000 7459

  B. 中国工商银行

  户 名：信诚基金管理有限公司直销专户

  开户行：中国工商银行上海市正大广场支行

  账 号：1001 1415 2902 5700 738

  C. 中国农业银行股份有限公司

  户 名：信诚基金管理有限公司直销专户

  开户行：中国农业银行股份有限公司上海市卢湾支行

  账 号：0349 2300 0400 0465 2

  D. 中信银行

  户 名：信诚基金管理有限公司直销专户

  开户行：中信银行上海分行

  账 号：7311 0101 8720 0000 315

  3) 认购申请：提供下列资料办理基金认购手续：

  A. 《基金交易申请表》；

  B. 银行付款凭证/划款回单联复印件；

  C. 《基金授权委托书》（适用于代理情况）；

  D. 《基金传真交易申请书》（适用于传真交易）。

  投资人开户的同时可办理认购手续。

  3、注意事项：

  1) 认购申请当日下午17：00之前，若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  2) 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  A. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  B. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

  C. 投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

  D. 在募集期截止日下午17:00之前认购资金未到指定基金销售专户的；

  E. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  3) 在基金注册登记机构确认为无效认购后，本公司将在7个工作日内将认购资金退回，投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的除外）。

  （三）直销网上交易流程

  1、开户及认购的时间：2015年6月8日至2015年6月19日（周六、周日照常受理认购）。

  2、开户及认购程序：

  开户流程:

  （1）登陆信诚基金网上直销网址,选择"新开户"选项

  （2）阅读风险提示函,并签订网上直销协议

  （3）选择银行卡,输入个人信息

  （4）用户将连接至指定银行的专门页面进行资料验证操作

  （5）完成验证后输入个人信息,开户成功

  （6）新用户第一次登录时，系统会要求投资人进行风险测评

  认购流程:

  （1）登陆信诚基金网上直销系统

  （2）选择需认购的产品,点击"认购"选项

  （3）输入认购金额

  （4）确认认购金额

  （5）农业银行、建设银行卡、上海汇付数据服务有限公司开通的天天盈账户用户将连接到银行或账户验证密码，招商银行卡、支付宝（中国）网络技术有限公司、上海银联电子支付服务有限公司的银联通账户开通的基金投资账户用户将自动扣款，认购完成

  3、信诚基金网上直销网址为 : https://trade.xcfunds.com/

  4、支持的银行卡及账户种类:

  （1）中国建设银行银行卡(该银行卡需办理USB KEY证书并开通网上交易)

  （2）中国农业银行银行卡（需开通网银并开通电子支付卡服务）

  （3）招商银行银行卡（需开通网银）

  （4）上海汇付数据服务有限公司开通的天天盈账户

  （5）支付宝（中国）网络技术有限公司账户

  （6）上海银联电子支付服务有限公司的银联通账户

  5、注意事项：

  （1）认购申请当日下午17：00之前，若投资人的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  A．投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  B．投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

  C．投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

  D．在募集期截止日下午17：00之前认购资金未到指定基金销售专户的，也不接受顺延受理认购申请的；

  E．本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  六、销售机构办理场外认购的开户与认购程序

  （一）中国银行

  1、个人投资者

  1）办理开户和认购的时间：基金发售日的9：00～16：00（周六、周日部分网点只受理个人投资者业务申请）。

  2）开立中国银行的交易账户

  个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：

  ①有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证等）；

  ②中国银行长城借记卡；

  ③填妥的《中国银行开放式基金业务申请表（个人）》；

  ④与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》（一式两份）。

  3）提出认购申请

  个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：

  ①中国银行长城借记卡；

  ②填妥的《认购申请表》；

  ③中国银行基金交易卡。

  中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在T＋2日（工作日）在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能确认。

  2、机构投资者

  1）业务办理时间：基金发售日的9：00～16：00(周六、周日不受理)。

  2）开立中国银行的交易账户

  同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行的交易账户时，应提交下列材料：

  ①组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件；

  ②投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；

  ③授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；

  ④经办人有效身份证件原件及其复印件；

  ⑤预留印鉴（与资金账户预留印鉴一致）；

  ⑥加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”（一式两份），加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“中国银行开放式基金开/销户申请书（单位）”。

  T+2日，机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功，中国银行为机构投资者打印“开放式基金代销业务确认书（单位）”。

  3）提出认购申请

  ①机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。机构投资者应先从中国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书（单位）》，填妥后加盖银行预留印鉴。

  ②中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后，为其办理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。

  中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交机构投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在T＋2日（工作日）在中国银行代销网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。

  （二）其他销售机构

  投资人在其他销售机构办理开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

  七、清算与交割

  1、基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，认购资金冻结期间的利息折算为基金份额，归投资人所有，不收取利息折算基金份额的认购费用。

  2、投资人通过销售机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。

  3、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。

  八、基金的验资与基金合同的生效

  在本基金募集结束后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。

  自收到验资报告之日起十日内，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  若本基金募集失败，本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还基金认购人。

  九、本次份额发售当事人和相关机构

  （一）基金管理人

  名称：信诚基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  法定代表人：张翔燕

  成立日期：2005年9月30日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】142号

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：贰亿元人民币

  存续期间：持续经营

  网址：www.xcfunds.com

  （二）基金托管人

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期：1983年10月31日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管业务部总经理：李爱华

  托管部门信息披露联系人：王永民

  客服电话：95566

  传真：（010）66594942

  （三）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：周明

  联系电话：010-59378835

  传真：010-59378839

  联系人：朱立元

  （四）律师事务所和经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  经办律师：黎明、孙睿

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：孙睿

  （五）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：021-23238888

  传真：021-23238800

  联系人：俞伟敏

  经办注册会计师：薛竞、俞伟敏

  附：本基金直销机构及各销售机构联系方式名录

  一、场外销售机构

  1.直销机构：

  信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  法定代表人：张翔燕

  电话： （021）6864 9788

  联系人：钱慧

  投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.xcfunds.com.

  2.各销售机构：

  1）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  客服电话：95566

  传真：010-66594946

  电话：010-66594977

  网址：www.boc.cn

  2）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：（021）58781234

  传真：（021）58408483

  联系人：曹榕

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  3）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座（邮编：518048）法定代表人：王东明

  联系人：顾凌

  电话：0755-23835888、010-60838888

  传真：0755-23835861、010-60836029

  网址：http：//www.cs.ecitic.com

  4）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系电话：（010）85130588

  开放式基金咨询电话：4008888108

  网址：www.csc108.com

  5）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法定代表人：沈强

  开放式基金咨询电话：0571-95548

  开放式基金业务传真：0571-85106383

  联系人：周妍

  网址：www.bigsun.com.cn

  6）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：0532-85022326

  7) 中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  统一客户服务电话：400-600-8008 、95532

  公司网站：www.china-invs.cn

  8）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：（0755）82943666

  传真：（0755）82943636

  网址：www.newone.com.cn

  客服电话：95565、4008888111

  9) 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人：何如

  联系电话：0755－82130833

  基金业务联系人：齐晓燕

  联系电话：0755-82130833

  传真：0755－82133952

  全国统一客户服务电话:95536

  公司网址: www.guosen.com.cn

  10) 海通证券股份有限公司

  地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  客户服务电话：021-95553或4008888001

  联系人：李笑鸣

  网址：www.htsec.com

  11）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路20518号

  办公地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-81283938

  传真：0531-81283900

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  12）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人：其实

  电 话：021-54509998

  传 真：021-64385308

  基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。

  二、场内销售机构

  场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。

  具体包括：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。

  本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。

  具体名单可在深圳证券交易所网站查询，本基金管理人不就此事项进行公告。

  信诚基金管理有限公司

  二〇一五年六月四日