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招商基金管理有限公司公告（系列） 2015-06-10 来源：证券时报网 作者：
(上接B43版） （4）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 | 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 国家债券 | 157,390,790.00 | 20.42 | | 2 | 央行票据 | - | - | | 3 | 金融债券 | - | - | | | 其中：政策性金融债 | - | - | | 4 | 企业债券 | - | - | | 5 | 企业短期融资券 | - | - | | 6 | 中期票据 | - | - | | 7 | 可转债 | - | - | | 8 | 其他 | - | - | | 9 | 合计 | 157,390,790.00 | 20.42 |
（5）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 | 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 010107 | 21国债⑺ | 790,920 | 82,809,324.00 | 10.74 | | 2 | 140022 | 14附息国债22 | 300,000 | 30,066,000.00 | 3.90 | | 3 | 010303 | 03国债⑶ | 204,480 | 20,284,416.00 | 2.63 | | 4 | 019301 | 13国债01 | 200,000 | 19,868,000.00 | 2.58 | | 5 | 019321 | 13国债21 | 43,500 | 4,363,050.00 | 0.57 |
（6）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （8）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （9）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 2）本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 （10）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 3）本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 （11）投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 3）其他资产构成 | 序号 | 名称 | 金额（元） | | 1 | 存出保证金 | 483,185.71 | | 2 | 应收证券清算款 | 13,926,820.94 | | 3 | 应收股利 | - | | 4 | 应收利息 | 1,682,412.73 | | 5 | 应收申购款 | 5,777,960.92 | | 6 | 其他应收款 | - | | 7 | 待摊费用 | - | | 8 | 其他 | - | | 9 | 合计 | 21,870,380.30 |
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 | | 1 | 002555 | 顺荣三七 | 21,260,483.20 | 2.76 | 重大事项 |
2、招商安泰平衡型证券投资基金 （1）报告期末基金资产组合情况 | 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） | | 1 | 权益投资 | 104,901,881.97 | 49.53 | | | 其中：股票 | 104,901,881.97 | 49.53 | | 2 | 固定收益投资 | 87,542,784.20 | 41.33 | | | 其中：债券 | 87,542,784.20 | 41.33 | | | 资产支持证券 | - | - | | 3 | 贵金属投资 | - | - | | 4 | 金融衍生品投资 | - | - | | 5 | 买入返售金融资产 | - | - | | | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | | 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 13,314,768.04 | 6.29 | | 7 | 其他资产 | 6,042,207.60 | 2.85 | | 8 | 合计 | 211,801,641.81 | 100.00 |
（2）报告期末按行业分类的股票投资组合 | 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) | | A | 农、林、牧、渔业 | 4,067,112.00 | 2.07 | | B | 采矿业 | - | - | | C | 制造业 | 53,900,997.63 | 27.41 | | D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - | | E | 建筑业 | 8,533,213.84 | 4.34 | | F | 批发和零售业 | 15,638,965.74 | 7.95 | | G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - | | H | 住宿和餐饮业 | - | - | | I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 7,203,483.94 | 3.66 | | J | 金融业 | 7,464,050.00 | 3.80 | | K | 房地产业 | 4,728,371.00 | 2.40 | | L | 租赁和商务服务业 | 995,506.00 | 0.51 | | M | 科学研究和技术服务业 | - | - | | N | 水利、环境和公共设施管理业 | 9,640.00 | 0.00 | | O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - | | P | 教育 | - | - | | Q | 卫生和社会工作 | - | - | | R | 文化、体育和娱乐业 | 2,360,541.82 | 1.20 | | S | 综合 | - | - | | | 合计 | 104,901,881.97 | 53.35 |
（3）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 000829 | 天音控股 | 559,000 | 10,257,650.00 | 5.22 | | 2 | 000625 | 长安汽车 | 279,465 | 6,452,846.85 | 3.28 | | 3 | 600986 | 科达股份 | 306,207 | 5,242,263.84 | 2.67 | | 4 | 600657 | 信达地产 | 499,300 | 4,728,371.00 | 2.40 | | 5 | 002063 | 远光软件 | 114,592 | 4,588,263.68 | 2.33 | | 6 | 000998 | 隆平高科 | 180,600 | 4,067,112.00 | 2.07 | | 7 | 300101 | 振芯科技 | 94,018 | 3,902,687.18 | 1.98 | | 8 | 002555 | 顺荣三七 | 57,000 | 3,812,160.00 | 1.94 | | 9 | 600369 | 西南证券 | 172,900 | 3,746,743.00 | 1.91 | | 10 | 601818 | 光大银行 | 785,900 | 3,717,307.00 | 1.89 |
（4）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 | 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 国家债券 | 45,715,589.00 | 23.25 | | 2 | 央行票据 | - | - | | 3 | 金融债券 | - | - | | | 其中：政策性金融债 | - | - | | 4 | 企业债券 | 37,879,505.10 | 19.27% | | 5 | 企业短期融资券 | - | - | | 6 | 中期票据 | - | - | | 7 | 可转债 | 3,947,690.10 | 2.01% | | 8 | 其他 | - | - | | 9 | 合计 | 87,542,784.20 | 44.52 |
（5）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 | 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 010107 | 21国债⑺ | 170,190 | 17,818,893.00 | 9.06 | | 2 | 1480215 | 14新疆凯迪债 | 100,000 | 10,510,000.00 | 5.35 | | 3 | 120003 | 12附息国债03 | 100,000 | 9,977,000.00 | 5.07 | | 4 | 140007 | 14附息国债07 | 90,000 | 9,001,800.00 | 4.58 | | 5 | 010303 | 03国债⑶ | 87,880 | 8,717,696.00 | 4.43 |
（6）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （8）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （9）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 2）本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 （10）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 3）本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 （11）投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 3）其他资产构成 | 序号 | 名称 | 金额（元） | | 1 | 存出保证金 | 156,385.14 | | 2 | 应收证券清算款 | 3,655,540.72 | | 3 | 应收股利 | - | | 4 | 应收利息 | 2,129,631.55 | | 5 | 应收申购款 | 100,650.19 | | 6 | 其他应收款 | - | | 7 | 待摊费用 | - | | 8 | 其他 | - | | 9 | 合计 | 6,042,207.60 |
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 | 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 110019 | 恒丰转债 | 1,765,146.90 | 0.90 |
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 | | 1 | 000625 | 长安汽车 | 6,452,846.85 | 3.28 | 重大事项 | | 2 | 300101 | 振芯科技 | 3,902,687.18 | 1.98 | 重大事项 | | 3 | 002555 | 顺荣三七 | 3,812,160.00 | 1.94 | 重大事项 |
３、招商安泰债券投资基金 （1）报告期末基金资产组合情况 | 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） | | 1 | 权益投资 | - | - | | | 其中：股票 | - | - | | 2 | 固定收益投资 | 1,715,001,931.70 | 90.97 | | | 其中：债券 | 1,715,001,931.70 | 90.97 | | | 资产支持证券 | - | - | | 3 | 贵金属投资 | - | - | | 4 | 金融衍生品投资 | - | - | | 5 | 买入返售金融资产 | - | - | | | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | | 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 15,057,167.60 | 0.80 | | 7 | 其他资产 | 155,249,681.09 | 8.23 | | 8 | 合计 | 1,885,308,780.39 | 100.00 |
（2）报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （3）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 （4）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 | 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 国家债券 | 30,000,000.00 | 2.46 | | 2 | 央行票据 | - | - | | 3 | 金融债券 | 416,546,000.00 | 34.16 | | | 其中：政策性金融债 | 416,546,000.00 | 34.16 | | 4 | 企业债券 | 779,793,114.50 | 63.96 | | 5 | 企业短期融资券 | - | - | | 6 | 中期票据 | 440,427,000.00 | 36.12 | | 7 | 可转债 | 48,235,817.20 | 3.96 | | 8 | 其他 | - | - | | 9 | 合计 | 1,715,001,931.70 | 140.66 |
（5）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 | 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 1382159 | 13鞍钢MTN1 | 1,700,000 | 169,677,000.00 | 13.92 | | 2 | 1282277 | 12鞍钢MTN1 | 1,200,000 | 120,120,000.00 | 9.85 | | 3 | 150205 | 15国开05 | 1,200,000 | 115,668,000.00 | 9.49 | | 4 | 140220 | 14国开20 | 1,000,000 | 100,900,000.00 | 8.28 | | 5 | 101552001 | 15中铝MTN001 | 1,000,000 | 99,530,000.00 | 8.16 |
（6）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （8）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （9）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 3）本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 （10）投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 3）其他资产构成 | 序号 | 名称 | 金额（元） | | 1 | 存出保证金 | 287,165.81 | | 2 | 应收证券清算款 | 116,133,937.17 | | 3 | 应收股利 | - | | 4 | 应收利息 | 38,448,152.68 | | 5 | 应收申购款 | 380,425.43 | | 6 | 其他应收款 | - | | 7 | 待摊费用 | - | | 8 | 其他 | - | | 9 | 合计 | 155,249,681.09 |
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 | 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 110023 | 民生转债 | 45,277,136.80 | 3.71 |
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 招商安泰股票基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 | 阶段 | 基金份额净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ | | 2003.04.28—2003.12.31 | 10.20% | 0.58% | -2.37% | 0.74% | 12.57% | -0.16% | | 2004.01.01---2004.12.31 | 2.01% | 0.94% | -13.12% | 0.99% | 15.13% | -0.05% | | 2005.01.01---2005.12.31 | -0.56% | 0.93% | -3.34% | 0.98% | 2.78% | -0.05% | | 2006.01.01---2006.12.31 | 108.36% | 1.15% | 82.73% | 1.05% | 25.63% | 0.10% | | 2007.01.01---2007.12.31 | 105.33% | 1.60% | 102.16% | 1.71% | 3.17% | -0.11% | | 2008.01.01---2008.12.31 | -44.29% | 1.85% | -53.97% | 2.29% | 9.68% | -0.44% | | 2009.01.01---2009.12.31 | 45.33% | 1.62% | 64.99% | 1.54% | -19.66% | 0.08% | | 2010.01.01---2010.12.31 | -0.28% | 1.35% | -11.28% | 1.17% | 11.00% | 0.18% | | 2011.01.01---2011.12.31 | -32.12% | 1.18% | -16.85% | 0.97% | -15.27% | 0.21% | | 2012.01.01---2012.12.31 | 2.72% | 0.97% | 9.12% | 0.94% | -6.40% | 0.03% | | 2013.01.01---2013.12.31 | 11.83% | 1.22% | -6.32% | 1.08% | 18.15% | 0.14% | | 2014.01.01---2014.12.31 | 48.06% | 1.04% | 44.24% | 0.95% | 3.82% | 0.09% | | 2015.01.01---2015.03.31 | 24.59% | 1.34% | 8.90% | 1.46% | 15.69% | -0.12% | | 2003.04.28---2015.03.31 | 455.47% | 1.27% | 181.41% | 1.30% | 274.06% | -0.03% |
招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 | 阶段 | 基金份额净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ | | 2003.04.28—2003.12.31 | 6.00% | 0.38% | -1.90% | 0.45% | 7.90% | -0.07% | | 2004.01.01---2004.12.31 | 2.36% | 0.63% | -9.42% | 0.62% | 11.78% | 0.01% | | 2005.01.01---2005.12.31 | 2.01% | 0.66% | 3.32% | 0.59% | -1.31% | 0.07% | | 2006.01.01---2006.12.31 | 74.54% | 0.84% | 45.27% | 0.63% | 29.27% | 0.21% | | 2007.01.01---2007.12.31 | 70.17% | 1.16% | 53.68% | 1.03% | 16.49% | 0.13% | | 2008.01.01---2008.12.31 | -27.26% | 1.12% | -34.01% | 1.37% | 6.75% | -0.25% | | 2009.01.01---2009.12.31 | 28.92% | 1.19% | 36.54% | 0.92% | -7.62% | 0.27% | | 2010.01.01---2010.12.31 | -0.32% | 0.93% | -5.56% | 0.70% | 5.24% | 0.23% | | 2011.01.01---2011.12.31 | -22.09% | 0.79% | -8.74% | 0.59% | -13.35% | 0.20% | | 2012.01.01---2012.12.31 | 4.51% | 0.56% | 6.95% | 0.56% | -2.44% | 0.00% | | 2013.01.01---2013.12.31 | 9.26% | 0.88% | -3.15% | 0.65% | 12.41% | 0.23% | | 2014.01.01---2014.12.31 | 28.43% | 0.60% | 27.71% | 0.57% | 0.72% | 0.03% | | 2015.01.01---2015.03.31 | 11.04% | 0.88% | 5.64% | 0.87% | 5.40% | 0.01% | | 2003.04.28---2015.03.31 | 289.87% | 0.87% | 127.47% | 0.78% | 162.40% | 0.09% |
招商安泰债券A基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 | 阶段 | 基金份额净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ | | 2003.04.28—2003.12.31 | 1.15% | 0.09% | -1.20% | 0.13% | 2.35% | -0.04% | | 2004.01.01---2004.12.31 | 0.43% | 0.19% | -3.86% | 0.22% | 4.29% | -0.03% | | 2005.01.01---2005.12.31 | 8.76% | 0.18% | 13.35% | 0.16% | -4.59% | 0.02% | | 2006.01.01---2006.12.31 | 4.91% | 0.13% | 2.12% | 0.07% | 2.79% | 0.06% | | 2007.01.01---2007.12.31 | 20.55% | 0.28% | -0.38% | 0.07% | 20.93% | 0.21% | | 2008.01.01---2008.12.31 | 8.27% | 0.14% | 8.81% | 0.10% | -0.54% | 0.04% | | 2009.01.01---2009.12.31 | 1.92% | 0.25% | 0.94% | 0.09% | 0.98% | 0.16% | | 2010.01.01---2010.12.31 | 5.41% | 0.20% | 2.67% | 0.09% | 2.74% | 0.11% | | 2011.01.01---2011.12.31 | 5.76% | 0.17% | 4.21% | 0.10% | 1.55% | 0.07% | | 2012.01.01---2012.12.31 | 4.53% | 0.10% | 3.12% | 0.04% | 1.41% | 0.06% | | 2013.01.01---2013.12.31 | -0.15% | 0.12% | 0.97% | 0.09% | -1.12% | 0.03% | | 2014.01.01---2014.12.31 | 16.66% | 0.21% | 5.69% | 0.12% | 10.97% | 0.09% | | 2015.01.01---2015.03.31 | 1.19% | 0.22% | 0.56% | 0.09% | 0.63% | 0.13% | | 2003.04.28---2015.03.31 | 111.85% | 0.18% | 42.45% | 0.11% | 69.40% | 0.07% |
招商安泰债券B基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 | 阶段 | 基金份额净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ | | 2003.04.28—2003.12.31 | 1.15% | 0.09% | -1.20% | 0.13% | 2.35% | -0.04% | | 2004.01.01---2004.12.31 | 0.43% | 0.19% | -3.86% | 0.22% | 4.29% | -0.03% | | 2005.01.01---2005.12.31 | 8.76% | 0.18% | 13.35% | 0.16% | -4.59% | 0.02% | | 2006.01.01---2006.12.31 | 4.65% | 0.13% | 2.12% | 0.07% | 2.53% | 0.06% | | 2007.01.01---2007.12.31 | 20.10% | 0.28% | -0.38% | 0.07% | 20.48% | 0.21% | | 2008.01.01---2008.12.31 | 7.76% | 0.14% | 8.81% | 0.10% | -1.05% | 0.04% | | 2009.01.01---2009.12.31 | 1.45% | 0.25% | 0.94% | 0.09% | 0.51% | 0.16% | | 2010.01.01---2010.12.31 | 4.86% | 0.20% | 2.67% | 0.09% | 2.19% | 0.11% | | 2011.01.01---2011.12.31 | 5.39% | 0.17% | 4.21% | 0.10% | 1.18% | 0.07% | | 2012.01.01---2012.12.31 | 4.11% | 0.10% | 3.12% | 0.04% | 0.99% | 0.06% | | 2013.01.01---2013.12.31 | -0.59% | 0.12% | 0.97% | 0.09% | -1.56% | 0.03% | | 2014.01.01---2014.12.31 | 16.20% | 0.21% | 5.69% | 0.12% | 10.51% | 0.09% | | 2015.01.01---2015.03.31 | 1.10% | 0.22% | 0.56% | 0.09% | 0.54% | 0.13% | | 2003.04.28---2015.03.31 | 104.01% | 0.18% | 42.45% | 0.11% | 61.56% | 0.07% |
十三、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示： （1） 基金管理人的管理费； （2） 基金托管人的托管费； （3） 基金的销售服务费； （4） 基金的证券交易费用； （5） 基金合同生效后的基金信息披露费用； （6） 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费； （7） 基金份额持有人大会费用； （8） 其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。 （9） 上述（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （10） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （11） 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。 2、 基金管理费 本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应的管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示： | 基金名称 | 管理费年费率 | | 招商安泰股票 | 1.50% | | 招商安泰平衡混合 | 1.50% | | 招商安泰债券A、招商安泰债券B | 0.60% |
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 计算公式如下： 每日应计提基金管理费 = 前一日的基金资产净值×管理费率÷365 3、 基金托管费 本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费年费率来计算。各基金托管费率如下表所示： | 基金名称 | 托管费年费率 | | 招商安泰股票 | 0.25％ | | 招商安泰平衡混合 | 0.25％ | | 招商安泰债券A、招商安泰债券B | 0.18％ |
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 计算公式如下： 每日应计提基金托管费 = 前一日的基金资产净值×托管费率÷365 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费率： 本系列基金的申购费采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率如下： | 申购金额 | 适用的申购费率 | 招商安泰
股票 | 招商安泰
平衡混合 | 招商安泰
债券A | 招商安泰
债券B | | 50万元以下 | 1.50% | 1.50% | 0.80% | 0 | | 50万（含）－200万 | 1.20% | 1.20% | 0.64% | | 200万（含）－500万 | 0.60% | 0.60% | 0.32% | | 500万（含）以上 | 500元/笔 | 500元/笔 | 300元/笔 |
申购费用的计算方法： 申购费用 = 申购金额-净申购金额 净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率） 申购费用在申购基金时从申购金额中收取，不列入基金资产。 申购费用由基金管理人及代销机构收取，用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。 2、赎回费率： | 连续持有期限 | 适用的申购费率 | | 招商安泰 | 招商安泰 | 招商安泰 | 招商安泰 | | 股票 | 平衡混合 | 债券A | 债券B | | 1天-365天 | 0.10% | 0.10% | 0.05% | 0 | | 366天（含）以上 | 0% | 0% | 0% |
赎回费用的计算方法：赎回费 = 赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费归基金资产所有。 3、销售服务费： 招商安泰债券基金B类份额收取销售服务费，销售服务费年费率为0.30％。 | 基金名称 | 销售服务费年费率 | | 招商安泰债券A基金份额 | － | | 招商安泰债券B基金份额 | 0.30% |
注：1）认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日，申购的基金份额持有期限的起始日为申购的注册登记日，截止日为赎回、转换的注册登记日。 2）投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过365天，赎回费率为零，期间如进行赎回或转换，持有期限需重新计算，不予累计。 3）网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。 4、转换费用 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25％的部分归入转出基金的基金资产。 （3）每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 （5）各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 上述基金转换费用收取标准及转换费率自2008年2月22日起执行,原基金转换费用收取标准及转换费率同时废止。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2014年12月10日刊登的本系列基金招募说明书进行了再次更新，并根据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后本系列基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下： 1、 在“三、基金管理人”部分，更新了“（二）主要人员情况”。 2、 更新了“四、基金托管人”。 3、 在“五、相关服务机构”部分，更新了“（一）基金份额销售机构”、“（四）会计师事务所和经办注册会计师”。 4、 在“九、基金的投资”部分，更新了“（九）基金投资组合报告”。 5、 更新了“十、基金的业绩”。 6、 更新了“二十二、其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2015年6月10日
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