证券时报多媒体数字报

  (上接B69版)

  宋炳珅先生，11年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞信，现任研究部总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至今，担任工银红利基金基金经理；2014年1月20日至今，担任工银核心价值基金基金经理；2014年10月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。

  欧阳凯先生，13年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信，现任固定收益部联席总监。2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基金经理，2011年12月27日至今担任工银保本混合基金基金经理，2013年2月7日至今担任工银瑞信保本2号混合型发起式基金基金经理，2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年9月19日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  （三）基金管理人的职责

  1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

  2、办理基金备案手续；

  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  6、编制中期和年度基金报告；

  7、计算并公告基金资产净值，确定工银新能源份额申购、赎回价格；

  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  9、按照规定召集基金份额持有人大会；

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  12、中国证监会规定的其他职责。

  （四）基金管理人承诺

  1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

  2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

  3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

  （1）承销证券；

  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （3）从事使基金承担无限责任的投资；

  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

  （5）向基金管理人、基金托管人出资；

  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。

  法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整的规定执行。

  4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （5）侵占、挪用基金财产；

  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

  （8）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。

  5、基金经理承诺

  （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。

  （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

  （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

  （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

  （五）基金管理人的内部控制制度

  1、内部控制的原则

  （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  2、内部控制的主要内容

  （1）控制环境

  董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。

  公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。

  公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。

  （2）风险评估

  a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；

  b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；

  c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。

  （3）控制活动

  控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。

  控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律合规部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。

  （4）信息与沟通

  公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。

  （5）内部监控

  内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和法律合规部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律合规部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。

  3、基金管理人关于内部控制的声明

  （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

  （2）上述关于内部控制的披露真实、准确；

  （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  四、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  名称：中国银河证券股份有限公司

  注册地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  成立日期：2007年1月26日

  批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25号

  注册资本：75.37亿元人民币

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629号

  联系人：李蔚

  联系电话：010-66568278

  中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年1月26日，公司经中国证监会批准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内机构投资者共同发起正式成立。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为人民币75.37亿元。公司于2013年5月22日在香港联合交易所上市，控股股东为中国银河金融控股有限责任公司。

  （二）主要人员情况

  银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验，骨干员工从公司原有运营部门抽调，可为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及产品估值等服务。

  （三）基金托管业务经营情况

  银河证券托管部于2014年1月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托管资格后已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司“忠诚、包容、创新、卓越”的企业精神，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

  （四）基金托管人的内部控制制度

  1、内部控制目标

  银河证券作为基金托管人：

  （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

  （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。

  （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。

  （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效果。

  2、内部控制组织结构

  公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。

  公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度，定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效性，对发现的问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。

  （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金合同和托管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。

  投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：1.对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制进行监督；2.对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；3.对托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督；4.对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督；5.对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；6.其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。

  公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规定，或者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理人、报告监管部门等程序，并持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。

  五、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销中心

  名 称：工银瑞信基金管理有限公司

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦

  注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

  法定代表人：郭特华

  全国统一客户服务电话：400-811-9999

  传真：010-66583111

  联系人：王秋雅

  公司网站：www.icbccs.com.cn

  2、场内销售机构

  场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发售公告）

  3、场外销售机构

  （1） 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  客户服务电话：95566

  传真：010－66594431

  联系电话：010－66594431

  联系人：侯燕鹏

  公司网站：http://www.boc.cn/

  （2） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东南路500号

  办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼

  法定代表人：吉晓辉

  电话：021－61618888

  传真：021－63602431

  联系人：于慧

  客户服务电话: 95528

  网址： http://www.spdb.com.cn

  （3） 北京农商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号

  办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

  法定代表人：乔瑞

  电话：010-63229475

  传真：010-63229478

  联系人：王薇娜

  客户服务电话: 96198

  网址：http://www.bjrcb.com

  （4） 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：0755-82960223

  传真：0755－82943636

  客户服务电话：4008888111；95565

  网址：http://www.newone.com.cn/

  （5） 中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

  办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：010－84588888

  传真：010－84865560

  客户服务电话：010-84588888

  网址：http://www.cs.ecitic.com/

  （6） 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：0755－22626172

  传真：0755－82400862

  客户服务电话：4008816168

  网址：http://www.pingan.com/

  （7） 天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼

  法定代表人： 余磊

  联系电话：（027）87618889

  传真：（027）87618882

  联系人：刘鑫

  客服电话：（027）87618889

  公司网址：http://www.tfzq.com

  （8） 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：010－85130588

  传真：010－65182261

  客户服务电话：4008888108

  网址：http://www.csc108.com/

  （9） 申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  联系人：黄维琳、钱达琛

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客户服务电话：95523或4008895523

  网址：www.swhysc.com

  （10）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  网址：www.guodu.com

  客户服务电话：400-818-8118

  （11）国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市县前东街168号

  办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

  法定代表人：范炎

  联系人：沈刚

  电话：0510－82831662

  传真：0510－82830162

  客户服务电话：4008885288（全国），0510-82588168（无锡）

  网址：http://www.glsc.com.cn

  （12）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  电话：021－38565785

  传真：021－38565783

  客户服务电话：4008888123

  网址：http://www.xyzq.com.cn/

  （13）西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张婷

  电话：023-63786220

  传真：023-63786212

  客户服务电话：4008096096

  网址：http://www.swsc.com.cn

  （14）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层

  法定代表人：刘汝军

  联系人：马骏杰

  电话：010-83561329

  传真：010-83561094

  客服电话：400-698-9898

  网址：www.xsdzq.cn

  （15）华安证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：0551-65161666

  传真：0551-65161600

  客户服务电话：96518、4008096518

  网址：www.hazq.com

  （16）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  客户服务电话：95579;4008-888-999

  网址：http://www.95579.com/

  （17）大通证券股份有限公司

  注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  法定代表人：董永成

  客服电话：4008-169-169

  网址： www.daton.com.cn

  （18）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：010-66568430

  传真：010-66568990

  客户服务电话：4008888888

  网址：http://www.chinastock.com.cn/

  （19）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  电话：021－38676666

  传真：021－38670161

  客户服务电话：95521

  网址：http://www.gtja.com/

  （20）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：王春峰

  联系人：王兆权

  电话：022－28451861

  传真：022－28451892

  客户服务电话：4006515988

  网址：http://www.bhzq.com

  （21）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：021－23219275

  传真：021－63602722

  客户服务电话：95553

  网址：http://www.htsec.com/

  （22）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨

  电话：021－22169081

  传真：021－22169134

  客户服务电话：4008888788；95525

  网址：http://www.ebscn.com/

  （23）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：0755－82825551

  传真：0755－82558355

  客户服务电话：4008001001

  网址：http://www.essences.com.cn

  （24）国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  联系人：金喆

  电话：028-86690126

  传真：028-86690126

  客服电话：4006600109

  网址：www.gjzq.com.cn

  （25）德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人：方加春

  联系人：罗芳

  电话：021-68761616

  传真：021-68767981

  客户服务电话：4008888128

  网址：http://www.tebon.com.cn

  （26）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路20518号

  办公地址：山东省济南市经七路86号23层

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531－81283938

  传真：0531－81283900

  客户服务电话：95538

  网址：http://www.qlzq.com.cn/

  （27）中国国际金融有限公司

  注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

  办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

  法定代表人：金立群

  联系人：罗春蓉 武明明

  电话：010－65051166

  传真：010－65051156

  客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

  网址：http://www.cicc.com.cn/

  （28）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  传真：010－63080978

  客户服务电话：4008008899

  网址：http://www.cindasc.com

  （29）广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  法定代表人：邱三发

  联系人：林洁茹

  电话：020－88836999

  传真：020－88836654

  客户服务电话： 961303

  网址：http://www.gzs.com.cn

  （30）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址： 北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  联系电话：010-66045608

  客服电话： 010-66045678

  传真： 010-66045527

  网址： www.txsec.com

  （31）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩萍

  联系电话： 0755-33227950

  传真： 0755-82080798

  客户服务电话： 4006-788-887

  网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

  （32）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：宋丽冉

  联系电话： 010-62020088

  客服电话：4008-886-661

  传真： 62020088-8802

  网址： www.myfund.com

  （33）上海天天基金销售有限公司

  注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

  办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  联系电话：021-54509988-7019

  客服电话：400-1818-188

  传真：021-64385308

  网址：www.1234567.com.cn

  （34）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：0571-28829790，021-60897869

  客服电话：4000-766-123

  传真：0571-26698533

  网址：http://www.fund123.cn/

  （35）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

  办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

  法定代表人：杨文斌

  联系人：薛年

  联系电话：021-58870011-6705

  客服电话：400-700-9665

  传真：021-68596916

  网址：http://www.ehowbuy.com/

  （36）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

  办公地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

  法定代表人：王莉

  联系人：习甜

  联系电话：010-85650920

  客服电话：400-920-0022

  传真：010-85657357

  网址： http://licaike.hexun.com/

  （37）浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

  办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

  法定代表人：陆彬彬

  联系人：鲁盛

  联系电话：0571-56028617

  客服电话：400-068-0058

  传真：0571-56899710

  网址： www.jincheng-fund.com

  （38）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：杨翼

  联系电话：0571-88911818

  客服电话：4008-773-772

  网址: www.5ifund.com

  （39）上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

  办公地址：上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

  法定代表人：盛大

  联系人：徐雪吟

  联系电话：021-50583533-3011

  客服电话：400-005-6355

  传真：021-50583533

  网址： www.leadfund.com.cn

  （40）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：单丙烨

  联系电话：021-20691832

  客服电话：400-089-1289

  传真：021-20691861

  （41）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

  法定代表人：马令海

  联系人： 邓洁

  联系电话： 010-58325388-1105

  客服电话：4008507771

  传真： 010-58325282

  网址： t.jrj.com

  （42）一路财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

  办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：苏昊

  联系电话：010-88312877-8033

  客服电话：400-001-1566

  网址：www.yilucaifu.com

  （43）海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  法定代表人：刘惠

  联系人：冯立

  联系电话：021-80133535

  客服电话：400-808-1016

  网址：www.fundhaiyin.com

  （44）上海大智慧财富管理有限公司

  注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

  办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

  法定代表人：申健

  联系人：付江

  联系电话：021-20219988*31781

  客服电话：0201-20219931

  网址：https://8.gw.com.cn/

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）基金注册登记机构

  名称： 中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

  注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：周明

  电话：010-50938856

  传真：010-50938907

  联系人：崔巍

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：孙睿

  经办律师：黎明、孙睿

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层

  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层

  法定代表人：葛明

  经办注册会计师：李慧明，王珊珊

  联系电话：（010）58152145

  传真：（010）58114645

  联系人：王珊珊

  六、基金份额分级

  本基金的基金份额分级及其基本运作如下。

  （一）基金份额结构

  本基金的基金份额包括“工银新能源份额”、“工银新能源A份额”与 “工银新能源B份额”。其中，工银新能源A份额、工银新能源B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。

  （二）基金的基本运作概要

  1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为工银新能源份额；场内认购的全部份额将按1∶1的比例自动分离为工银新能源A份额与工银新能源B份额（具体认购方法参见基金份额发售公告）。

  2、基金合同生效后，工银新能源份额可办理场外与场内申购和赎回；工银新能源A份额、工银新能源B份额只上市交易，不可单独申购和赎回。

  3、基金合同生效后，基金管理人将根据基金合同的约定办理场内工银新能源份额与工银新能源A份额、工银新能源B份额之间的份额配对转换业务。

  4、基金合同生效后，基金管理人按照基金合同规定在基金份额折算日对基金份额进行折算。折算后基金运作方式及工银新能源A份额与工银新能源B份额配比不变。

  （三）工银新能源A份额、工银新能源B份额概要

  1、基金份额配比

  工银新能源A份额与工银新能源B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。

  2、工银新能源A份额与工银新能源B份额的基金份额参考净值计算

  本基金份额所自动分离或分拆的两类基金份额的风险和收益特征不同，因此具有不同的参考净值计算规则。

  在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日对工银新能源A和工银新能源B分别进行份额参考净值计算，本基金净资产优先确保工银新能源A份额的本金及工银新能源A份额累计约定日应得收益，故工银新能源A份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额；本基金在优先确保工银新能源A份额的本金及累计约定日应得收益后的剩余净资产计为工银新能源B份额的净资产，故工银新能源B份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额。

  在本基金存续期内，工银新能源A份额和工银新能源B份额的参考净值计算规则如下：

  1）工银新能源A份额约定年基准收益率为“人民币1年期同期银行定期存款利率（税后）+4.0%”， 其中，人民币1年期定期存款利率以最近一次基金份额定期折算基准日（即使该日未进行份额折算）次日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期定期存款基准利率为准。基金合同生效日（含）至第一次基金份额定期折算基准日（含）期间的人民币1年期定期存款利率以基金合同生效日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期定期存款基准利率为准。若届时无法获得人民币1年期定期存款利率，基金管理人将选择其他具有市场代表性的利率作为计算基准，并据此约定工银新能源A份额约定年基准收益率的计算方式；

  2）本基金每个工作日对工银新能源A份额和工银新能源B份额进行参考净值计算。在进行各自的参考净值计算时，基金净资产优先确保工银新能源A份额的本金及工银新能源A份额累计约定日应得收益，之后的剩余净资产计为工银新能源B的净资产。工银新能源A份额累计约定日应得收益按依据工银新能源A份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日工银新能源A份额应计收益的天数确定；

  3） 每2份工银新能源份额所代表的1份工银新能源A份额和1份工银新能源B份额分别计入工银新能源A份额和工银新能源B份额总额进行净值计算，并将分别按自动分离或分拆后的工银新能源A份额和工银新能源B份额的份额数享有获得份额折算的权利，每2份工银新能源份额所代表的资产净值等于1份工银新能源A份额和1份工银新能源B额的资产净值之和；

  4）在基金份额折算基准日（包括定期份额折算和不定期份额折算的基金份额折算基准日，但不包括工银新能源份额的基金净值达到1.5000元以上进行的不定期份额折算的基金份额折算基准日），按照上述原则计算出来的工银新能源份额、工银新能源A份额和工银新能源B份额的基金份额（参考）净值均为基金份额折算基准日折算前各份额的基金份额（参考）净值。

  基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。基金管理人并不承诺或保证工银新能源A份额的基金份额持有人的约定应得收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，工银新能源A份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

  （四）基金份额净值的计算

  本基金作为分级基金，分别计算并公告T日工银新能源份额基金份额净值、工银新能源A份额和工银新能源B份额的基金份额参考净值：

  1、工银新能源份额的基金份额净值计算

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  T日工银新能源份额的基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值／T日本基金基金份额的总数

  T日本基金基金份额的总数为工银新能源A份额、工银新能源B份额和工银新能源份额的份额数之和。

  ■

  工银新能源份额的基金份额净值、工银新能源A份额和工银新能源B份额的基金份额参考净值，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

  3、工银新能源A份额与工银新能源B份额的基金份额参考净值公告

  工银新能源A份额和工银新能源B份额的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在下一工作日内与工银新能源份额的基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  七、基金的募集

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会2015年6月2日证监许可〔2015〕1103号文准予募集注册。

  (一) 基金类别、运作方式及存续期间

  基金类别：股票型

  基金运作方式：契约型，开放式

  存续期间：不定期

  （二）募集份额目标

  本基金募集份额目标下限为2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。基金管理人可根据基金发售情况对本基金的发售进行规模控制并及时公告。

  （三）募集方式

  本基金通过场内、场外两种方式公开发售。

  场内发售是指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的会员单位发售基金份额的行为（具体名单见本基金份额发售公告或相关业务公告）。尚未取得基金销售业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在工银新能源A份额、工银新能源B份额上市后，代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与工银新能源A份额、工银新能源B份额的上市交易。

  场外发售是指通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及场外销售机构的销售网点，具体名单见基金份额发售公告)场外公开发售基金份额的行为。

  通过场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下；通过场外认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司登记结算系统基金份额持有人的开放式基金账户下。

  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  （四） 募集期限

  本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。

  本基金自2015年6月15日到2015年6月19日向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者公开发售。

  具体募集方案以基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。

  （五） 募集对象

  本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外）和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  （六） 募集场所

  1、场外募集场所

  场外募集通过本基金的直销渠道与销售渠道进行，其中直销渠道为工银瑞信基金管理有限公司的直销中心和电子自助交易系统，销售渠道为中国银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、国都证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、华安证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、中国国际金融有限公司、信达证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司等机构的销售网点及或网站。

  2、场内募集场所

  场内募集在具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的会员单位进行，具体名单详见基金份额发售公告。

  上述销售机构办理本基金销售的具体情况和联系方法，请参见本基金之基金份额发售公告。

  基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。

  （七） 基金初始面值、认购费用、认购价格及计算公式

  1、基金初始面值

  本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。

  2、认购价格

  本基金按初始面值发售，认购价格为每份基金份额人民币1.00 元。挂牌价格为初始发售面值。

  3、认购费率

  本基金的认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金认购费率如下：

  ■

  基金认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产中列支。

  4、场内认购金额和利息折算份额的计算

  投资者在场内认购的每2份工银新能源份额在发售结束后按1：1比例自动转换为1份工银新能源A份额和1份工银新能源B份额。

  基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：

  当认购费用适用比例费率时，认购金额的计算公式为：

  净认购金额＝挂牌价格×认购份额

  认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

  认购金额＝净认购金额＋认购费用

  利息折算的份额＝利息/挂牌价格

  当认购费用为固定金额时，认购金额的计算方法如下：

  净认购金额＝挂牌价格×认购份额

  认购费用＝固定金额

  认购金额＝净认购金额＋认购费用

  利息折算的份额＝利息/挂牌价格

  认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。利息折算份额及自动分离的工银新能源A份额、工银新能源B份额的计算截位保留到整数位，剩余部分计入基金财产。

  工银新能源A份额与工银新能源B份额的计算：

  工银新能源A份额与工银新能源B份额的计算公式如下：

  工银新能源A份额认购份额=场内认购份额总额×0.5

  工银新能源B份额认购份额=场内认购份额总额×0.5

  例一：某投资人选择通过场内认购本基金100,000份基金份额，认购费率为1.0%，假定募集期产生的利息为50.50元，则可认购基金份额为：

  净认购金额=1.00×100,000=100,000元

  认购费用=1.00×100,000×1.0%=1000元

  认购金额=100,000+1,000=101,000.00元

  利息折算的份额=50.50/1.00=50份

  经确认的工银新能源A份额＝经确认的工银新能源B份额＝100,050×0.5＝50,025份

  即：投资人认购100,000份基金份额，需缴纳认购金额101,000.00元，若募集期产生的利息为50.50元，利息折算的份额截位保留到整数位为50份，其余0.50份对应金额计入基金财产，最后该投资人实得认购份额为100,050份。投资者经确认的工银新能源A份额、工银新能源B份额各50,025份。

  5、场外认购份额的计算

  本基金场外采用金额认购方式认购，基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。

  认购份额的计算方法：

  当认购费用适用比例费率时，认购金额的计算公式为：

  净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；

  认购费用 = 认购金额-净认购金额；

  认购份额 = 净认购金额/ 基金份额初始面值

  利息折算的份额=利息/基金份额初始面值

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

  当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

  认购费用＝固定金额

  净认购金额=认购金额－认购费用

  认购份额＝净认购金额/ 基金份额初始面值

  利息折算的份额=利息/基金份额初始面值

  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

  例二：某投资者投资100万元场外认购工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金，假设该笔认购产生利息500元，则其可得到的认购份额为：

  净认购金额 ＝1,000,000/（1+0.4%）=996,015.94元

  认购费用 ＝1,000,000-996,015.94=3,984.06

  认购份额 ＝996,015.94/1.00 = 996,015.94份

  利息折算份额=500/1.00 =500.00份

  认购总份额=996,015.94＋500.00＝996,515.94份

  本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在募集期内产生的利息（具体数额以本基金注册登记机构计算并确认的结果为准）折算的基金份额。本基金场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点后第三位以后部分舍去归基金资产。场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  （八）投资人对基金份额的认购

  1、认购的时间和程序

  认购时间安排、投资人认购时应提交的文件和办理的手续、认购的方式及确认等均在基金份额发售公告中详细列明，请参见基金份额发售公告及销售机构的相关公告。

  2、认购的限制

  （1）本基金场内认购采用份额认购的方式，场外认购采用金额认购方式。

  （2）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的资金。

  （3）投资者在认购期内可以多次认购基金份额，已确认的申请不允许撤消。

  （4）通过场内销售机构认购本基金时，单笔最低认购份额为50,000份，超过50,000份的必须是1,000份的整数倍, 且单笔认购最高不超过99,999,000份。

  （5）投资者通过场外销售机构认购，单个基金帐户单笔最低认购金额为10元（含认购费），通过本基金管理人电子自助交易系统认购，单笔最低金额为10元（含认购费）。通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的最低认购金额为100万元人民币，已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资人不受上述认购最低金额100万元的限制，单笔认购/追加最低金额为10元人民币（含认购费）。

  （6）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。

  （7）投资者在T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2 日后及时到原认购网点查询认购申请的确认情况。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待基金合同生效后才能够确认。

  （8）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金注册登记机构的确认结果为准。

  （9）如果法律法规对单笔认购限制进行变更的，以变更后的规定为准。

  （九） 募集期间认购资金利息的处理方式

  投资者的有效认购款项在募集期内所产生的利息（以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准），在基金合同生效后折算成基金份额，归基金份额持有人所有。

  本基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  八、基金合同的生效

  （一）基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满或停止募集时，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息；

  3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  基金合同存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

  法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

  九、基金份额的上市交易

  基金合同生效后，基金管理人将根据有关规定，申请工银新能源A份额、工银新能源B份额上市交易。

  在法律法规及条件允许的前提下，基金管理人可以申请工银新能源份额的上市交易，并遵循相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定。

  （一）上市交易的地点

  深圳证券交易所。

  （二）上市交易的时间

  本基金基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

  在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在指定媒介上公告。

  （三）上市交易的规则

  1、工银新能源A份额、工银新能源B份额、工银新能源份额分别采用不同的交易代码上市交易；

  2、工银新能源A份额、工银新能源B份额、工银新能源份额上市首日的开盘参考价分别为各自前一工作日的基金份额（参考）净值；

  3、工银新能源A份额、工银新能源B份额、工银新能源份额上市交易的其他规则遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

  （四）上市交易的费用

  工银新能源A份额、工银新能源B份额、工银新能源份额上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

  （五）上市交易的行情揭示

  工银新能源A份额、工银新能源B份额、工银新能源份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日各份额的基金份额（参考)净值。

  （六）上市交易的停复牌与暂停、终止上市及恢复上市

  工银新能源A份额、工银新能源B份额、工银新能源份额的停复牌与暂停、终止上市及恢复上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。

  （七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

  （八）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

  十、工银新能源份额的申购、赎回

  基金合同生效后，投资人可通过场外或场内两种方式对工银新能源份额进行申购与赎回。工银新能源A份额、工银新能源B份额只上市交易，不接受申购与赎回，但可按1：1比例申请合并为场内工银新能源份额后再申请场内赎回。

  （一）申购与赎回的场所

  工银新能源份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的场外销售机构。工银新能源份额场内申购与赎回的场所为具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。

  工银新能源份额具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行工银新能源份额的申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。

  （二）申购与赎回办理的开放日及时间

  1、开放日及开放时间

  工银新能源份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的工作日, 场内业务办理时间为深圳证券交易所交易日交易时间，场外业务办理时间以销售机构公布的时间为准。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理工银新能源份额的申购、赎回或转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，若基金管理人或注册登记机构确认接受的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理工银新能源份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

  2、申购与赎回的开始时间

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理工银新能源份额的申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理工银新能源份额的赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前3个工作日在指定媒介上公告。

  （三）申购与赎回的原则

  1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日工银新能源份额的基金份额净值为基准进行计算；

  2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  3、基金份额持有人在场外赎回工银新能源份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，登记确认日期在先的基金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

  4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；

  5、投资者办理工银新能源份额场外申购、赎回应使用基金账户，办理工银新能源份额场内申购、赎回应使用深圳证券账户；

  6、投资者办理工银新能源份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行；

  基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前3个工作日在指定媒介上公告。

  （四）申购与赎回的程序

  1、申购与赎回申请的提出

  基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出工银新能源份额申购或赎回的申请。

  投资者申购工银新能源份额，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者交付申购款项，申购成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效。

  投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的工银新能源份额余额。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。

  2、申购与赎回申请的确认

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，注册登记机构在法定时限内对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应在份额确认日后的下一工作日及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

  基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以基金注册登记机构的结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  3、申购与赎回申请的款项支付

  申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。

  投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。

  （五）申购与赎回的数额限制

  1、基金申购的限制

  场外申购时，投资者通过销售网点单笔申购本基金的最低金额为10元；通过本基金管理人电子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为10元；追加申购时最低申购限额为10 元人民币；通过本基金管理人直销中心申购，单笔最低申购金额为100万元人民币，已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资人不受申购最低金额100万元的限制，单笔申购最低金额为10人民币。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。

  场内申购时，单笔申购金额最低为50,000元。

  2、基金赎回的限制

  每次赎回基金份额不得低于10份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。

  通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于10份。

  如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

  3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，合理调整对工银新能源份额的申购金额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日在指定媒介上公告。

  4、如果法律法规对单笔申购限制进行变更的，以变更后的规定为准。

  （六）申购和赎回的费用及其用途

  1、申购费用

  本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。

  ■

  本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  工银新能源份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。

  申购费用的计算方法：

  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

  申购费用=申购金额-净申购金额

  2、赎回费用

  本基金的场内赎回适用固定的赎回费率为0.7%。

  场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

  ■

  （注：1年指365天，2年为730天，依此类推）

  3、工银新能源份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的等相关手续费。

  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低工银新能源份额的申购费率和赎回费率。

  6、办理工银新能源份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

  （七）申购份额与赎回金额的计算方式

  1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的净申购金额，以申请当日工银新能源份额基金份额净值为基准计算，有效份额单位为份。场外申购工银新能源份额的份额计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购工银新能源份额的份额计算先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用截位法保留至整数位，小数部分对应的资金返还至投资人资金账户。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

  工银新能源份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

  申购费用 =申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/T日工银新能源份额基金份额净值

  例三：某投资者在场外申购本基金40,000元，对应的申购费率为1.0％。假设申购当日基金份额净值为1.2000元，则可得到的申购份额为：

  净申购金额＝40,000/（1＋1.0％）＝39,603.96元；

  申购费用＝40,000－39,603.96＝396.04元；

  申购份额＝39,603.96/1.2000＝33,003.30份。

  即，若该投资者在场外申购本基金40,000元，假设申购当日基金份额净值为1.2000元，则可得到基金份额33,003.30份。

  例四：某投资者投资100万元场内申购工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为：

  申购份额 ＝ 1,000,000.00/1.0500 = 952,380.95份（先按四舍五入的原则保留到小数点后两位）= 952,380份（再采用截位法保留至整数位）

  退款金额 =0.95*1.050= 1.00元

  即：投资者投资100万元场内申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到952,380份基金份额。

  2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日工银新能源份额基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留至小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  工银新能源份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，

  赎回金额＝赎回份额×T 日工银新能源份额的基金份额净值

  赎回费用＝赎回金额×赎回费率

  净赎回金额=赎回金额－赎回费用

  例五：某投资者场外赎回本基金1万份基金份额，持有时间为两年六个月，对应的赎回费率为0%，假设赎回当日基金份额净值是1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00元

  赎回费用＝12,500×0%=0 元

  净赎回金额＝12,500-0=12,500.00元

  即：投资者场外赎回本基金1 万份基金份额，持有期限为两年六个月，假设赎回当日基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。

  （八）申购与赎回的注册登记

  1、基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

  2、投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在法定时限内为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自份额确认日后的下一个工作日起有权赎回该部分基金份额。

  3、投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在法定时限内为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

  4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。

  （九）巨额赎回的认定及处理方式

  1、巨额赎回的认定

  若本基金单个开放日内的工银新能源份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额（包括工银新能源份额、工银新能源A份额和工银新能源B份额）的10%，即认为是发生了巨额赎回。

  2、巨额赎回的处理方式

  出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

  （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日工银新能源份额的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。

  （3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在3个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介予以上公告。

  （4）暂停赎回和延缓支付：工银新能源份额连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受工银新能源份额的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上公告。

  （5）发生巨额赎回时的工银新能源份额场内赎回申请的处理方式按深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的规则执行。

  （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

  1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

  （1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；

  （2）证券、期货交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

  （3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

  （4）基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时；

  （5）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人的利益的情形；

  （6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

  发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  2、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：

  （1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；

  （2）证券、期货交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

  （3）基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

  （4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；

  （5）发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请；

  （6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付。如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第3项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。当出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理。

  在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。

  3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

  4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应于重新开放日，按下列方式在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告：

  （1）如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日工银新能源份额的基金份额净值。

  （2）如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

  （十一）基金转换

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供工银新能源份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。

  （十二）定期定额投资计划

  基金管理人可以为投资人办理工银新能源份额的定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  十一、基金份额的系统内转托管、跨系统登记等其他业务

  （一）基金份额的登记

  1、本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的工银新能源份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；工银新能源A份额、工银新能源B份额，以及场内申购的工银新能源份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。

  2、登记在证券登记系统中的工银新能源份额可以申请场内赎回；登记在登记结算系统中的工银新能源份额可申请场外赎回。

  3、登记在证券登记系统中的工银新能源A份额、工银新能源B份额只能在深圳证券交易所上市交易，不能直接申请场内赎回，但可按1：1比例申请合并为场内工银新能源份额后再申请场内赎回。

  4、登记在登记结算系统中的工银新能源份额既可以直接申请场外赎回，也可以在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记系统，经过基金份额持有人进行申请按1：1比例分拆为工银新能源A份额和工银新能源B份额后在深圳证券交易所上市交易。

  （二）系统内转托管

  1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。

  2、基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理工银新能源份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有工银新能源份额的系统内转托管。

  3、基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理工银新能源A份额、工银新能源B份额上市交易或工银新能源份额场内赎回业务的会员单位（席位）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。

  （三）跨系统转托管

  1、跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的工银新能源份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。

  2、工银新能源份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

  （四）基金份额的转让

  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由注册登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

  （五）基金的非交易过户

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，基金销售机构可以按照其规定的标准收费。

  （六）基金份额的冻结和解冻

  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。

  （七）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则，并按照规定进行公告。

  十二、基金份额的配对转换

  基金合同生效后，基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。

  （一）份额配对转换是指本基金的工银新能源份额与工银新能源A份额、工银新能源B份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。

  1、分拆。基金份额持有人将其持有的每2份工银新能源份额的场内份额申请转换成1份工银新能源A份额与1份工银新能源B份额的行为。

  2、合并。基金份额持有人将其持有的每1份工银新能源A份额与1份工银新能源B份额进行配对申请转换成2份工银新能源份额的场内份额的行为。

  3、场外的工银新能源份额不进行份额配对转换。场外的工银新能源份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后，可按照场内份额配对转换规则进行操作。但深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金合同等另有规定的除外。

  （二）份额配对转换的业务办理机构

  份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。

  基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式办理份额配对转换。深圳证券交易所、注册登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减份额配对转换的业务办理机构，并予以公告。

  （三）份额配对转换的业务办理时间

  份额配对转换自工银新能源A份额、工银新能源B份额上市交易后不超过6个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理份额配对转换前在指定媒介公告。

  份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停份额配对转换时除外），业务办理时间为上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00。在此时间之外不办理份额配对转换业务。

  若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对份额配对转换业务的办理时间进行调整并公告。

  （四）份额配对转换的原则

  1、份额配对转换以份额申请。

  2、申请进行“分拆”的工银新能源份额的场内份额必须是2的整数倍。

  3、申请进行“合并”的工银新能源A份额与工银新能源B份额必须同时配对申请，且工银新能源A份额和工银新能源B份额必须为正整数且两者的比例为1:1。

  4、工银新能源份额的场外份额如需申请进行“分拆”，须跨系统转托管为工银新能源份额的场内份额后方可进行。

  5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

  基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整，并在正式实施前在指定媒介公告。

  （五）份额配对转换的程序

  份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则，具体见相关业务公告。

  （六）暂停份额配对转换的情形

  1、深圳证券交易所、注册登记机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况无法办理份额配对转换业务；

  2、基金管理人根据本基金届时投资运作、交易的实际情形可决定是否暂停办理配对转换业务；

  3、基金管理人认为继续接受配对转换可能损害基金份额持有人利益的情形；

  4、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。

  发生前述情形之一且基金管理人决定暂停份额配对转换的，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停份额配对转换业务的公告。

  在暂停份额配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理，并依照有关规定在指定媒介公告。

  （七）份额配对转换的业务办理费用

  本基金场内份额配对转换业务的办理机构可对该业务的办理收取一定的费用，具体见相关业务公告。

  （八）深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司调整上述规则的，基金合同将相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。

  十三、基金的投资

  （一）投资目标

  采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪。通过产品分级设置，为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工具。

  （二）投资范围

  本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证新能源指数的成份股及其备选成份股、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券））、资产支持证券、债券回购、股指期货、权证以及经中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但需符合中国证监会的规定。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证新能源指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

  （三）投资策略

  本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（如市场流动性不足、成分股被限制投资等）导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过0.35%，偏离度年化标准差不超过4%。

  1、股票资产指数化投资策略

  本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下，本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。

  在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：

  （1）法律法规的限制；

  （2）标的指数成份股流动性严重不足；

  (下转B71版)