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证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2015-068 招商证券股份有限公司 |
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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2015年6月11日
(二)股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 73 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,774,770,277 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 64.99 |
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事15人，出席13人，董事王岩、独立董事刘嘉凌因工作原因未出席本次会议；
2、 公司在任监事9人，出席9人；
3、 公司董事会秘书吴慧峰出席会议，公司副总裁、首席风险官邓晓力列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司发行H股股票并在香港联合交易所上市的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,609,647 | 99.9957 | 144,430 | 0.0038 | 16,200 | 0.0004 |
2、 议案名称：关于公司发行H股股票并在香港联合交易所上市方案的议案（分8项表决）
2.01议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,609,677 | 99.9957 | 144,400 | 0.0038 | 16,200 | 0.0004 |
2.02议案名称：发行时间
审议结果：
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,609,677 | 99.9957 | 144,400 | 0.0038 | 16,200 | 0.0004 |
2.03议案名称：发行方式
审议结果：
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,609,677 | 99.9957 | 144,400 | 0.0038 | 16,200 | 0.0004 |
2.04议案名称：发行规模
审议结果：
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,609,677 | 99.9957 | 144,400 | 0.0038 | 16,200 | 0.0004 |
2.05议案名称：定价方式
审议结果：
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,609,677 | 99.9957 | 144,400 | 0.0038 | 16,200 | 0.0004 |
2.06议案名称：发行对象
审议结果：
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,609,477 | 99.9957 | 144,400 | 0.0038 | 16,400 | 0.0004 |
2.07议案名称：发售原则
审议结果：
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,609,677 | 99.9957 | 144,400 | 0.0038 | 16,200 | 0.0004 |
2.08议案名称：国有股转（减）持
审议结果：
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,601,377 | 99.9955 | 152,700 | 0.0040 | 16,200 | 0.0004 |
3、 议案名称：关于公司转为境外募集股份有限公司的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,613,947 | 99.9959 | 140,130 | 0.0037 | 16,200 | 0.0004 |
4、 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,610,747 | 99.9958 | 140,130 | 0.0037 | 19,400 | 0.0005 |
5、 议案名称：关于公司发行H股股票募集资金使用及投向计划的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,609,677 | 99.9957 | 144,400 | 0.0038 | 16,200 | 0.0004 |
6、 议案名称：关于公司发行H股股票并上市决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,609,677 | 99.9957 | 144,400 | 0.0038 | 16,200 | 0.0004 |
7、 议案名称：关于授权董事会及其获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,609,677 | 99.9957 | 144,400 | 0.0038 | 16,200 | 0.0004 |
8、 议案名称：关于公司发行H股之前滚存利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,774,601,577 | 99.9955 | 152,500 | 0.0040 | 16,200 | 0.0004 |
(二)关于议案表决的有关情况说明
以上第1、2、3、5、6、7项议案为特别决议事项，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
三、律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：肖兰、孙昊天
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序、表决结果等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。
四、备查文件目录
1、 招商证券股份有限公司2015年第二次临时股东大会决议；
2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2015年6月11日
本版导读：
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| 北京产权交易所挂牌项目信息 | 2015-06-12 | |
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| 招商证券股份有限公司 2015年第二次临时股东大会决议公告 | 2015-06-12 | |
| 杭州先锋电子技术股份有限公司 上市首日风险提示公告 | 2015-06-12 |
