证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：２０１５年６月１２日

（二）股东大会召开的地点：北京太平桥大街２５号中国光大中心Ａ座１３２０会议室

（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有效。会议由公司董事会召集，董事长郭新双先生主持了会议。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

１、 公司在任董事１１人，出席３人，薛峰、殷连臣、陈明坚、杨国平、朱宁、徐经长、熊焰、李哲平因工作原因未出席本次会议；

２、 公司在任监事９人，出席１人，姜波、刘艳、赵金、朱武祥、张立民、王文艺、李炳涛、黄琴因工作原因未出席本次会议；

３、 董事会秘书胡世明出席会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

１、 议案名称：１关于进一步明确公司非公开发行Ａ股股票募集资金运用的议案

审议结果：通过

表决情况：

２、 议案名称：２关于光大控股承诺放弃认购本次非公开发行股票的议案

审议结果：通过

表决情况：

３、 议案名称：３关于与光大控股签署《＜光大证券股份有限公司附条件生效的股份认购合同＞之终止合同》的议案

审议结果：通过

表决情况：

４、 议案名称：４．０１发行股票种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

５、 议案名称：４．０２发行方式和发行时间

审议结果：通过

表决情况：

６、 议案名称：４．０３发行对象和认购方式

审议结果：通过

表决情况：

７、 议案名称：４．０４发行数量

审议结果：通过

表决情况：

８、 议案名称：４．０５发行价格及定价原则

审议结果：通过

表决情况：

９、 议案名称：４．０６限售期

审议结果：通过

表决情况：

１０、议案名称：４．０７募集资金数量及用途

审议结果：通过

表决情况：

１１、议案名称：４．０８本次非公开发行前的滚存利润安排

审议结果：通过

表决情况：

１２、议案名称：４．０９上市地点

审议结果：通过

表决情况：

１３、议案名称：４．１０决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

１４、 议案名称：５关于本次非公开发行Ａ股股票募集资金运用的可行性报告（修订稿）的议案

审议结果：通过

表决情况：

１５、议案名称：６关于公司非公开发行Ａ股股票预案（修订稿）的议案

审议结果：通过

表决情况：

１６、议案名称：７关于修订＜关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案＞的议案

审议结果：通过

表决情况：

（二）涉及重大事项，５％以下股东的表决情况

（三）关于议案表决的有关情况说明

１、议案１、２、３、４、５、６、７为特别决议事项，均获得有效表决权股份总数的２／３以上通过。

２、议案２、３、４、６涉及关联事项，关联股东中国光大集团股份公司、中国光大控股有限公司均回避表决。

３、议案４涉及逐项表决，子议案逐项表决结果详见议案审议情况。

三、律师见证情况

１、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

律师：李长辉、王玲

２、 律师鉴证结论意见：

光大证券本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；现场出席会议人员资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。

四、备查文件目录

１、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

２、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

３、 本所要求的其他文件。

光大证券股份有限公司

2015年6月13日