证券时报多媒体数字报

证券代码:600999 证券简称:招商证券 公告编号:2015-069

招商证券股份有限公司

2015年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●本次会议是否有否决议案:无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间:2015年6月24日

(二)股东大会召开的地点:深圳市博林诺富特酒店

(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况:

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。

本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)及《招商证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定。本次会议由公司董事会召集,公司董事长宫少林主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事15人,出席15人;

2、公司在任监事9人,出席8人,监事张泽宏因工作原因未出席本次会议;

3、公司董事会秘书吴慧峰出席会议,公司副总裁、首席风险官邓晓力列席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、关于发行股票质押融资债权资产证券化产品的议案

1.01议案名称:发行规模

审议结果:通过

表决情况:

1.02议案名称:产品期限

审议结果:通过

表决情况:

1.03议案名称:利率及确定方式

审议结果:通过

表决情况:

1.04议案名称:募集资金用途

审议结果:通过

表决情况:

1.05议案名称:上市场所

审议结果:通过

表决情况:

1.06议案名称:担保事项

审议结果:通过

表决情况:

1.07议案名称:决议的有效期

审议结果:通过

表决情况:

1.08议案名称:本次发行的授权事项

审议结果:通过

表决情况:

1.09议案名称:偿债保障措施

审议结果:通过

表决情况:

2、关于发行普通次级债券及永续次级债券的议案

2.01议案名称:发行次级债券的规模

审议结果:通过

表决情况:

2.02议案名称:发行次级债券的期限

审议结果:通过

表决情况:

2.03议案名称:债券利率及确定方式、展期和利率调整

审议结果:通过

表决情况:

2.04议案名称:债券利息递延支付

审议结果:通过

表决情况:

2.05议案名称:强制付息事件

审议结果:通过

表决情况:

2.06议案名称:募集资金用途

审议结果:通过

表决情况:

2.07议案名称:决议的有效期

审议结果:通过

表决情况:

2.08议案名称:授权事项

审议结果:通过

表决情况:

2.09议案名称:偿债保障措施

审议结果:通过

表决情况:

(二)关于议案表决的有关情况说明

以上议案均为特别决议事项,获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会鉴证的律师事务所:上海市锦天城(深圳)律师事务所

律师:赖湘平、邢硕

2、律师鉴证结论意见:

本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定,本次股东大会表决结果合法有效。

四、备查文件目录

1、招商证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会决议;

2、上海市锦天城(深圳)律师事务所出具的法律意见书。

招商证券股份有限公司

2015年6月24日

证券代码:600999 证券简称:招商证券 编号: 2015-070

招商证券股份有限公司

关于公司2015年度第七期短期融资券

发行结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2015年6月23日,本公司已完成2015年度第七期18亿元人民币短期融资券的发行,现将有关发行情况公告如下:

本 期 发 行 的 相 关 文 件 已 在 中国货币网(www.chinamoney.com.cn)、中国债券信息网(www.chinabond.com.cn)和上海清算所网站(www.shclearing.com)上刊登。

特此公告。

招商证券股份有限公司

2015年6月24日