证券时报多媒体数字报

一、重要声明与提示

《富国中证煤炭指数分级证券投资基金之煤炭A基与煤炭B基基金份额上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，富国中证煤炭指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人国泰君安证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、深圳证券交易所对富国中证煤炭指数分级证券投资基金之煤炭A基与煤炭B基基金份额上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2015年6月4日《中国证券报》和《证券时报》以及本公司网站（www.fullgoal.com.cn）上的《富国中证煤炭指数分级证券投资基金招募说明书》以及同日发布在本公司网站（www.fullgoal.com.cn）上的《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）。

二、基金概览

1、基金名称：富国中证煤炭指数分级证券投资基金

2、基金类别：股票型证券投资基金

3、基金运作方式：契约型开放式

4、本基金的基金份额包括富国中证煤炭指数分级证券投资基金之基础份额（即“富国煤炭份额”，场内简称“煤炭基金”，基金代码：161032）、富国中证煤炭指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“富国煤炭A份额”，场内简称“煤炭A基”，基金代码：150321）与富国中证煤炭指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“富国煤炭B份额”，场内简称“煤炭B基”，基金代码：150322）。

5、基金存续期限：不定期。

6、富国煤炭A份额、富国煤炭B份额与富国煤炭份额的资产合并运作。

7、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。投资者场外认购所得的份额，将被确认为富国煤炭份额。投资者场内认购所得的份额，将按1∶1的基金份额配比自动分离为富国煤炭A份额和富国煤炭B份额。基金合同生效后，投资者认购所得的富国煤炭份额场内份额的自动分离，由基金管理人委托注册登记机构进行，无需基金份额持有人申请。

8、基金合同生效后，富国煤炭份额（场内简称：煤炭基金，基金代码：161032）设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，不上市交易。富国煤炭A份额（场内简称：煤炭A基；交易代码：150321）与富国煤炭B份额（场内简称：煤炭B基；交易代码：150322）只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

9、富国煤炭份额的申购与赎回：投资者可通过场外或场内两种方式，申购或赎回富国煤炭份额（场内简称：煤炭基金，基金代码：161032）。办理富国煤炭份额场内申购、赎回业务的代销机构为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。办理富国煤炭份额场外申购、赎回业务的机构为直销机构和场外代销机构。本基金不对富国煤炭A份额或富国煤炭B份额单独开放场内申购、赎回。

10、场内份额配对转换：场内份额配对转换是指本基金场内的富国煤炭份额与分级份额之间进行转换的行为，包括分拆与合并。分拆指场内的富国煤炭份额按照1：1的基金份额配比分拆成富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的行为。合并指富国煤炭A份额和富国煤炭B份额按照1：1的基金份额配比合并成富国煤炭份额场内份额的行为。

11、基金份额折算：基金份额定期折算的频率为每年折算1次。基金份额不定期折算的条件是富国煤炭份额的基金份额净值高至1.500元或以上，或富国煤炭B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下。有关基金份额折算的约定，参见基金合同“二十一、基金份额折算”。定期折算基准日或不定期折算基准日的具体日期，详见基金管理人届时发布的公告。

12、基金份额总额：截至2015年6月23日，本基金的份额总额为1,374,939,470.73份；其中，富国煤炭份额为110,155,700.73份；富国煤炭A份额为632,391,885份；富国煤炭B份额为632,391,885份。

13、基金份额净值：截至2015年6月23日，富国煤炭份额的基金份额净值为1.000元，富国煤炭A份额的基金份额净值为1.001元，富国煤炭B份额的基金份额净值为0.999元。

14、本次上市交易的基金份额简称及交易代码：份额简称：煤炭A基，交易代码：150321；份额简称：煤炭B基，交易代码：150322。

15、本次上市交易份额：煤炭A基：632,391,885份；煤炭B基：632,391,885份

16、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

17、上市交易日期：2015年6月30日

18、基金管理人：富国基金管理有限公司

19、基金托管人：国泰君安证券股份有限公司

20、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

三、富国中证煤炭指数分级证券投资基金的募集与上市交易

（一）富国中证煤炭指数分级证券投资基金上市前募集情况

1、本基金注册申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可【2015】931号

2、发售日期：2015年6月8日至2015年6月12日

3、发售面值：1.00元人民币

4、发售方式：场内、场外认购

5、发售机构：

（1）场内发售机构

场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。

（2）场外发售机构

本基金的场外销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构是指富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”），包括上海投资理财中心，代销机构包括国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司（排名不分先后）。

6、验资机构名称：安永华明会计师事务所

7、认购资金总额及入账情况：

本次富国中证煤炭指数分级证券投资基金募集的有效认购户数为8,800户，净销售金额为人民币1,374,872,869.03元，认购款项在基金验资确认日前产生的利息共计人民币66,601.70元。

上述资金中，场内首次发行募集资金及其利息为人民币1,264,783,770.00元，场外首次发行募集资金及其利息为人民币110,155,700.73元，分别于2015年6月17日全额划入本基金通过基金托管人国泰君安证券股份有限公司开立的富国中证煤炭指数分级证券投资基金托管专户。

按照每份基金份额初始面值1.00元计算，本次募集期的募集资金及其利息结转的份额共计1,374,939,470.73份，已全部计入基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。其中，募集期间基金管理人的从业人员认购本基金5100.22份（含利息转份额），占基金总份额比例为0.0004%；基金管理人未运用固有资金认购本基金；基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未认购本基金。本基金的基金经理未认购本基金。

8、基金备案情况

本基金于2015年6月17日验资完毕，2015年6月17日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于2015年6月19日获得书面确认，本基金基金合同自该日起正式生效。

9、基金合同生效日：2015年6月19日。

10、本基金总份额：1,374,939,470.73份。

（二）富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金份额上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2015]302号

2、上市交易日期：2015年6月30日

3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

4、份额简称：煤炭A基，交易代码：150321；份额简称：煤炭B基，交易代码：150322

5、本次上市交易份额：煤炭A基：632,391,885份；煤炭B基：632,391,885份（截至2015年6月23日）

6、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布富国煤炭份额的基金份额净值、煤炭A基和煤炭B基的基金份额参考净值，并在深交所行情发布系统揭示。

7、未上市交易份额的流通规定：对于托管在场内的富国煤炭份额，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其分拆为煤炭A基和煤炭B基即可上市流通；对于托管在场外的份额，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后分拆为煤炭A基和煤炭B基即可上市流通。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

（一）持有人户数

截至2015年6月23日，富国中证煤炭指数分级证券投资基金之富国煤炭份额的持有人总户数为8,800户，其中场外持有人总户数为6,281户；富国煤炭A份额持有人总户数为2,519户，全部为场内持有人；富国煤炭B份额持有人总户数为2,519户，全部为场内持有人；富国煤炭份额平均每户持有的场外基金份额为17,537.92份，煤炭A基平均每户持有的场内基金份额为251,048.78份，煤炭B基平均每户持有的场内基金份额为251,048.78份。

（二）持有人结构

1、截至2015年6月23日，场内基金份额持有人结构如下：

煤炭A基：场内机构投资者持有的基金份额170,314,347份，占比26.93%；场内个人投资者持有的基金份额462,077,538份，占比73.07%。

煤炭B基：场内机构投资者持有的基金份额170,314,350份，占比26.93%；场内个人投资者持有的基金份额462,077,535份，占比73.07%。

2、截至2015年6月23日，基金管理人的从业人员持有本基金的情况如下：

截至2015年6月23日，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；本基金的基金经理未持有本基金。

（三）截至2015年6月23日，场内煤炭A基基金份额前十名持有人情况

截至2015年6月23日，场内煤炭B基基金份额前十名持有人情况

注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制

五、基金主要当事人简介

（一）基金管理人

1、基本情况

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

总经理：陈戈

成立日期：1999年4月13日

电话：（021）20361818

传真：（021）20361616

联系人：范伟隽

注册资本：1.8亿元人民币

股权结构（截止于2015年5月30日）：

公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化与海外投资部：负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

截止到2015年5月30日，公司有员工279人，其中61%以上具有硕士以上学历。

3、本基金基金经理

徐幼华，复旦大学硕士研究生。曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助理；2006年7月至2008年12月任金融工程部数量研究员，2009年1月至2011年5月任富国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、基金经理助理，2011年5月起任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金（自2012年4月18日起正式更名为“富国中证红利指数增强型证券投资基金”）基金经理，2011年10月起任富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理，2015年6月15日起任富国中证工业4.0指数分级证券投资基金基金经理，具有基金从业资格，中国国籍。

（二）基金托管人

1、基本情况

名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：上海浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号29层

法定代表人：杨德红

成立时间：1999年8月18日

组织形式：股份有限公司

注册资本：陆拾壹亿元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]511号

联系人：王健

联系电话：021-38676666

国泰君安证券前身为国泰证券和君安证券，1999年8月18日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。截至2013年12月31日，国泰君安证券注册资本为61亿元人民币，直接设有5家境内子公司和1家境外子公司，并在全国设有30家分公司和195家证券营业部，是国内最早开展各类创新业务的券商之一。2008-2013年，公司连续六年在中国证监会证券公司分类评价中被评为A类AA级，为目前证券公司获得的最高评级。

2、主要人员情况

杨德红先生，中国国籍，汉族，1966年10月出生，中共党员，工商管理硕士，经济师，现任国泰君安党委书记、总裁。1989年7 月起任上海国际信托投资公司投资银行二部经理、投资银行总部总经理，2000年7月起兼任上海上投国际投资咨询有限公司总经理；2002年9月起历任国际集团资产经营公司总经理、国际集团办公室、董事会办公室、信息中心主任，2004年2月起兼任上海国际信托投资有限公司副总经理；2005年7月起任国际集团总裁助理、国际集团资产经营公司总经理；2006年3月起任国际集团总裁助理；2008年4月任国际集团副总裁、党委委员，2009年8月起兼任上海爱建股份有限公司总经理、党委副书记；2014年2月起任国际集团副总裁、党委副书记；2014年9月起任国泰君安党委副书记；2014年11月起任国泰君安总裁、党委副书记；2015年1月起任国泰君安党委书记、总裁。2015年5月起任国泰君安党委书记、董事长、总裁。

蒋忆明先生，中国国籍，无境外居留权，1963年11月出生，经济学硕士，会计师，现任国泰君安副总裁、财务总监。1990年7月参加工作，任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理；1993年5月起历任君安财务顾问公司财务部副经理、经理，君安证券经纪业务部副总经理，资金计划部副总经理、总经理，财务总监；1999年8月起任国泰君安深圳分公司副总经理；2000年10月起任国泰君安总会计师；2004年3月起任国泰君安财务总监；2013年11月22日起任国泰君安副总裁、财务总监。

陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权，1970年10月出生，经济学学士，中级经济师，现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993年参加工作，曾任职于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运管理总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手”称号获得者，中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，带领团队设计的“直通式证券清算质量管理国际化标准平台”，被评为上海市2011年度金融创新奖二等奖。2014年2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。

国泰君安证券总部设资产托管部，现有员工全部具备基金从业资格及本科以上学历，管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验，从业人员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专业技术职称及专业资格，专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各领域，是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理，职业技能优良的资产托管从业人员队伍。

3、基金托管业务经营情况

我司获得证券投资基金托管资格以来，广泛开展了公募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务，与华夏、天弘、富国、银华、鹏华、华安、西部利得、富兰克林等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系，截止2015年4月30日托管各类基金480只，专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认可。

（三）基金验资机构

名称：安永华明会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

法定代表人：葛明

联系电话：021-22288888

传真：021-22280000

联系人：徐艳

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

六、基金合同摘要

基金合同的内容摘要见附件。

七、基金财务状况

深圳证券交易所在本基金募集期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。

本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

富国中证煤炭指数分级证券投资基金2015年6月23日资产负债表如下：

（除特别注明外，金额单位为人民币元）

八、基金投资组合

截至2015年6月23日，富国中证煤炭指数分级证券投资基金的投资组合如下：

（一）期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

1、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

注：截至2015年6月23日，本基金未持有积极投资股票。

2、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

注：截至2015年6月23日，本基金未持有指数投资股票。

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注：截至2015年6月23日，本基金未持有指数投资股票。

2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

注：截至2015年6月23日，本基金未持有积极投资股票。

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：截至2015年6月23日，本基金本报告期末未持有债券。

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注：截至2015年6月23日，本基金未持有债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：截至2015年6月23日，本基金未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：截至2015年6月23日，本基金未持有权证。

（八）投资组合报告附注

1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

注：截至2015年6月23日，本基金未投资证券。

2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

注：截至2015年6月23日，本基金未投资证券。

3、其他资产构成

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：截至2015年6月23日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

（1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：截至2015年6月23日，本基金未持有指数投资股票。

（2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

注：截至2015年6月23日，本基金未持有积极投资股票。

九、重大事件揭示

本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

十、基金管理人承诺

本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。

（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

十一、基金托管人承诺

基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。

（二）根据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。

十二、备查文件目录

以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅。

（一）中国证监会核准基金募集的文件

（二）《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》

（三）《富国中证煤炭指数分级证券投资基金招募说明书》

（四）《富国中证煤炭指数分级证券投资基金托管协议》

（五）法律意见书

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

附件：基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让其持有的本基金上市交易份额，依法申请赎回富国煤炭份额，或在条件允许下以其他方式转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集资金；

（下转B75版）