证券时报多媒体数字报

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-062

  西部证券股份有限公司

  第四届监事会第三次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  公司于2015年6月17日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届监事会全体监事发出了召开第四届监事会第三次会议的通知及议案等资料。2015年6月26日，会议在西安市东新街232号陕西信托大厦以现场会议结合通讯表决的方式召开。

  西部证券股份有限公司第四届监事会第三次会议应到监事8名，实到8名，会议由监事会主席王尚敢先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  会议审议通过了《公司预计2015年度新增日常关联交易的提案》。监事会认为：公司预计2015年度新增日常关联交易系公司正常经营所需，该关联交易定价参考市场价格进行，不影响公司的独立性，公司主要业务没有因此交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司及非关联股东合法权益的情形。?监事会对公司预计2015年度新增日常关联交易的提案无异议。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  西部证券股份有限公司

  监事会

  2015年6月26日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-063

  西部证券股份有限公司

  关于第四届董事会第六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年6月17日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第六次会议的通知及议案等资料。2015年6月26日，本次会议在陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦西部证券17楼会议室以现场会议结合通讯方式召开。

  会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  1、逐项审议通过了《关于公司发行次级债券方案的提案》。为了满足公司业务发展需求，补充净资本并获取长期稳定资金，公司拟发行次级债券，发行次级债券的方案如下：

  （1）发行规模

  公司各次发行的次级债券累计规模不超过100亿元人民币（含100亿元），可以一次或分次发行。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （2）债券期限及品种

  期限为不超过10年（含10年），每次发行可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。当期次级债券要素根据发行时的市场情况确定。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （3）债券利率及确定方式

  发行次级债券的票面利率可为固定利率，也可为浮动利率。具体的债券票面利率及其确定方式、展期和利率调整，根据市场情况确定。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （4）募集资金的用途

  发行次级债券的募集资金全部用于补充公司营运资金。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （5）拟上市交易场所

  深圳证券交易所或上海证券交易所。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （6）本次决议的有效期

  本决议的有效期为自股东大会审议通过之日起36个月内有效。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （7）偿债保障措施

  为有效完成次级债券的发行工作，同意授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取如下措施：

  ①不向股东分配利润；

  ②暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

  ③调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

  ④主要责任人不得调离。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （8）授权事项

  为有效完成次级债券的发行工作，同意授权董事会并同意由董事会转授权经营管理层依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司次级债管理规定》等有关法律、法规、规范性文件的规定以及公司章程等制度，并根据届时的市场条件，在股东大会审议通过本议案的内容、框架与原则下，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理发行次级债券的相关具体事宜，包括但不限于：

  ①依据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和股东大会决议，制定和实施发行的具体方案，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券利率及其确定方式、展期和利率调整、发行时机、具体募集资金投向、是否设置及如何设置回售条款和赎回条款等、利率上调选择权和投资者回售选择权、评级安排、具体申购办法、具体偿债保障、还本付息的期限和方式等与发行条款有关的全部事宜；

  ②决定和办理向交易场所（指证券交易所或中国证监会认可的交易场所）等机构的发行的债券转让、兑付、登记、托管及结算等相关事项，包括但不限于制订、签署、执行、修改、完成所有必要的文件、合同/协议、合约（包括但不限于募集说明书、相关协议、各种公告及其他法律文件等)及根据适用法例进行相关的信息披露等与发行及后续债券转让等有关的各项具体事宜；

  ③决定聘请律师事务所（如需）、资信评级机构（如需）等中介机构以办理发行的申报等相关事宜；

  ④如监管部门、交易场所等主管机构对次级债券的发行等的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会或董事会重新表决的事项外，根据主管机构的意见或市场条件变化情况对次级债券发行具体方案等相关事项进行相应调整；

  ⑤办理与发行有关的其他事项；

  ⑥本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  2、审议通过了《关于公司预计2015年度新增日常关联交易的提案》。

  在审议《关于公司预计2015年度新增日常关联交易的提案》时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

  公司独立董事就预计2015年度新增日常关联交易事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。

  《西部证券股份有限公司关于预计2015年度新增日常关联交易的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露。

  3、审议通过了《西部证券股份有限公司收益凭证业务管理办法》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  4、审议通过了《召开2015年第三次临时股东大会的提案》。决定公司2015年第三次临时股东大会现场会议于2015年7月15日下午14:30在西安东新街319号陕西人民大厦国际会展中心二楼召开。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  《西部证券股份有限公司关于召开2015年第三次临时股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司董事会

  2015年6月26日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-064

  西部证券股份有限公司预计2015年度

  新增日常关联交易的公告

  一、新增2015年度预计日常关联交易基本情况

  （一）关联交易概述

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营中，拟为陕西秦龙电力股份有限公司制定资产管理业务合作方案，合作介入企业市值管理、企业年金及其他资产管理业务市场，设计金融创新产品并开展相关服务活动,相关内容属于公司日常关联交易事项。

  （二）新增2015年度预计日常关联交易的审批程序

  公司第四届董事会第六次会议审议《公司关于新增2015年度预计日常关联交易的提案》。在审议该提案时关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

  （三）新增2015年度预计日常关联交易主要内容

  根据公司与陕西秦龙电力股份有限公司的战略合作协议，预计关联交易情况如下：

  ■

  二、关联人介绍和关联关系

  陕西秦龙电力股份有限公司

  陕西秦龙电力股份有限公司成立于1997年12月，注册资本91,319万元，法定代表人曹松林，经营范围为：电力资源的开发；电力生产及销售；水产养殖，灌溉服务；建材生产；畜牧养殖；酒店经营管理（仅限分支机构经营）。

  公司控股股东陕西省电力建设投资开发公司持有陕西秦龙电力股份有限公司88.01%股权，为我公司与陕西秦龙电力股份有限公司控股股东。

  三、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响

  1、公司与前述关联方的关联交易，属于公司正常经营范围，有利于公司业务拓展；

  2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

  3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

  四、独立董事及中介机构意见

  （一）公司独立董事对新增2015年度预计日常关联交易事项的独立意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》有关规定，公司独立董事对公司新增2015年预计日常关联交易事项进行了事前认真细致的核查，并发表独立意见如下：

  公司对新增2015年日常关联交易的预计合理，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益。

  （二）保荐机构对公司新增2015年度预计关联交易事项的结论性意见

  1、公司新增2015年预计发生的日常关联交易是与关联企业发生的正常交易事项，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益；

  2、上述关联交易对公司业绩影响很小，公司的业务不会因此对关联方形成依赖关系；

  3、上述关联交易履行了必要的程序，已经西部证券独立董事认可并发表了独立意见，并经公司第四届董事会第六次会议审议通过，关联董事回避表决，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等文件的要求及西部证券《公司章程》的规定；

  4、上述关联交易将遵循市场化定价原则，保荐机构将持续跟踪交易实际发生时的定价是否公允；

  5、国海证券对西部证券新增2015年度预计发生的日常关联交易无异议。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司董事会

  2015年6月26日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-065

  西部证券股份有限公司

  关于召开2015年

  第三次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2012年修订）等相关法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议审议通过，决定召开公司2015年第三次临时股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会。

  2、召集人：公司董事会。

  3、会议召开的日期、时间

  （1）现场会议召开时间：2015年7月15日下午14:30

  （2）网络投票时间：2015年7月14日-2015年7月15日

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2015年7月15日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2015年7月14日15:00至2015年7月15日15:00期间的任意时间。

  4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

  公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  5、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

  6、股权登记日：2015年7月10日

  7、现场会议召开地点：西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼

  二、会议审议事项

  关于审议公司发行次级债券方案的提案。

  本议案经公司第四届董事会第六次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第四届董事会第六次会议决议公告》。

  上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

  三、会议出席对象

  1、公司股东，即截至2015年7月10日15：00在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

  2、公司董事、监事和高级管理人员；

  3、公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

  四、现场会议登记方法

  1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

  2、登记时间：2015年7月14日（星期二）9:00至17：00。

  3、登记地点：西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券董事会办公室

  邮政编码：710004

  传真：029-87406259

  4、登记手续

  自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

  法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

  五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

  本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或（http://wltp.cninfo.com.cn）互联网投票系统参加网络投票。网络投票程序如下：

  （一）采用深圳证券交易所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2015年7月15日9:30-11:30，13:00-15:00。

  2、投票代码：362673；投票简称：西证投票。

  3、具体投票程序

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

  （2）输入投票代码362673；

  （3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应当以相应的价格分别申报。

  对于逐项表决的议案，如议案1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案1下全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中子议案（1），1.02元代表议案1中子议案（2），依此类推。

  ■

  备注：议案1含8个子议案，对1.00进行投票视为对议案1全部子议案进行相同意见的表决。

  （4）在“委托数量”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

  ■

  （5）确认投票委托完成。

  4、投票规则

  （1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；多次申报的以第一次申报为准。

  （2）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

  （4） 股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

  5、不符合上述规定的表决申报无效，深圳证券交易所系统作自动撤单处理,视为未参与投票。

  （二）采用互联网投票的程序

  1、投票时间：2015年7月14日15:00至2015年7月15日15:00期间的任意时间。

  2、股东获取身份认证的流程

  按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

  （1）通过“服务密码”进行身份认证

  ①登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

  ②激活服务密码：通过深圳证券交易所交易系统，比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

  ■

  备注：如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。如忘记服务密码或怀疑被盗，可通过交易系统挂失后重新申请。

  （2）通过“数字证书”进行身份认证

  可参见深圳证券交易所互联网投票系统“证书服务”栏目。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票。具体流程如下：

  （1）选择“西部证券2015年第三次临时股东大会投票”；

  （2）点击“投票登录”，选择“用户密码登录”或CA证书登录；

  （3）点击“投票表决”，对相应议案进行表决，完成后点击“发送投票结果”。

  （三）查询投票结果

  通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

  （四）网络投票系统异常情况的处理方式

  网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  六、其他

  1、会期预计半天、费用自理。

  2、联系人：韩丹 贾咏斐

  电话：029-87406171 传真：029-87406259

  3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

  七、备查文件

  公司第四届董事会第六次会议决议。

  附：《西部证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会授权委托书》

  西部证券股份有限公司

  董事会

  2015年6月26日

  附件：

  西部证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会

  授权委托书

  委托人/股东单位：

  委托人身份证号/股东单位营业执照号：

  委托人股东账号：

  委托人持股数：

  代理人姓名：

  代理人身份证号：

  兹委托上述代理人代为出席于2015年7月15日召开的西部证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会结束之日止。

  ■

  附注：1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

  2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

  3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

  委托人签名/委托单位盖章：

  委托单位法定代表人（签名或盖章）：

  年 月 日