证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  本基金于２０１５年６月１６日经中国证监会证监许可字［２０１５］１２６６号文注册。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

  本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金的各类份额（广发医疗份额、广发医疗Ａ份额和广发医疗Ｂ份额）均不保本，在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。

  投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，开放式基金的巨额赎回风险，本基金的特定风险（包括指数投资风险、杠杆机制风险、折／溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险）等等。

  投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。广发医疗份额为常规指数基金份额，具有预期风险较高、预期收益较高的特征，其预期风险和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；广发医疗Ａ份额，则具有预期风险低，预期收益低的特征；广发医疗Ｂ份额由于利用杠杆投资，则具有预期风险高、预期收益高的特征。

  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

  第一部分 绪言

  《广发中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《广发中证医疗指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  广发中证医疗指数分级证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  第二部分 释义

  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：

  １、招募说明书：指《广发中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

  ２、基金或本基金：指广发中证医疗指数分级证券投资基金

  ３、基金管理人：指广发基金管理有限公司

  ４、基金托管人：指北京银行股份有限公司

  ５、基金合同或本基金合同：指《广发中证医疗指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

  ６、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证医疗指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

  ７、基金份额发售公告：指《广发中证医疗指数分级证券投资基金基金份额发售公告》

  ８、上市交易公告书：指《广发中证医疗指数分级证券投资基金份额上市交易公告书》

  ９、法律法规：指中国（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  １０、《基金法》：指２０１２年１２月２８日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自２０１３年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  １１、《销售办法》：指中国证监会２０１３年３月１５日颁布、同年６月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  １２、《信息披露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  １３、《运作办法》：指中国证监会２０１４年７月７日颁布、同年８月８日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  １４、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

  １５、银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会

  １６、标的指数：指中证医疗指数

  １７、基金份额分级：指本基金的基金份额包括广发中证医疗指数分级证券投资基金之基础份额、广发中证医疗指数分级证券投资基金之Ａ份额与广发中证医疗指数分级证券投资基金之Ｂ份额

  １８、广发医疗份额：指广发中证医疗指数分级证券投资基金之基础份额

  １９、广发医疗Ａ份额：指广发中证医疗指数分级证券投资基金之Ａ份额，即稳健收益类份额

  ２０、广发医疗Ｂ份额：指广发中证医疗指数分级证券投资基金之Ｂ份额，即积极进取类份额

  ２１、广发医疗Ａ份额的本金：除非基金合同文义另有所指，对于广发医疗Ａ份额而言，指１．００元

  ２２、广发医疗Ａ份额约定年基准收益率：指“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋４％”，同期银行人民币一年期定期存款利率以当年１月１日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋４％”。每份广发医疗Ａ份额年基准收益均以１．００元为基准进行计算

  ２３、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

  ２４、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

  ２５、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  ２６、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  ２７、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

  ２８、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

  ２９、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

  ３０、销售机构：指基金的直销机构和代销机构

  ３１、直销机构：指广发基金管理有限公司

  ３２、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

  ３３、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

  ３４、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

  ３５、场内：指通过上海证券交易所会员单位和上海证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所。通过该等场所办理基金的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

  ３６、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

  ３７、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

  ３８、中国结算ＴＡ系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在中国结算ＴＡ系统

  ３９、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统，通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的基金份额登记在证券登记结算系统

  ４０、上市交易所：指上海证券交易所

  ４１、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的上海开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

  ４２、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

  ４３、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证券交易所人民币普通股票账户（即Ａ股账户）或证券投资基金账户

  ４４、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

  ４５、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

  ４６、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月

  ４７、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

  ４８、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

  ４９、Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  ５０、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

  ５１、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

  ５２、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

  ５３、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》、《上海证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则及对其不时做出的修订

  ５４、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

  ５５、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  ５６、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

  ５７、份额配对转换：指根据基金合同的约定，本基金的广发医疗份额与广发医疗Ａ份额、广发医疗Ｂ份额之间的配对转换，包括分拆与合并两个方面

  ５８、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人申请将其持有的每２份广发医疗份额的场内份额申请转换成１份广发医疗Ａ份额与１份广发医疗Ｂ份额的行为

  ５９、合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每１份广发医疗Ａ份额与１份广发医疗Ｂ份额进行配对申请转换成２份广发医疗份额的场内份额的行为

  ６０、会员单位：指具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位

  ６１、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖广发医疗份额、广发医疗Ａ份额和广发医疗Ｂ份额的行为

  ６２、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

  ６３、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

  ６４、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在中国结算ＴＡ系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为

  ６５、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在中国结算ＴＡ系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为

  ６６、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

  ６７、巨额赎回：指本基金单个开放日，广发医疗份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括广发医疗份额、广发医疗Ａ份额和广发医疗Ｂ份额）的１０％

  ６８、元：指人民币元

  ６９、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  ７０、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

  ７１、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

  ７２、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

  ７３、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

  ７４、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

  ７５、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

  第三部分 基金管理人

  一、概况

  １、名称：广发基金管理有限公司

  ２、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－５６室

  ３、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

  ４、法定代表人：王志伟

  ５、设立时间：２００３年８月５日

  ６、电话：０２０－８３９３６６６６

  全国统一客服热线：９５１０５８２８

  ７、联系人：段西军

  ８、注册资本：１．２６８８亿元人民币

  ９、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人５１．１３５％、１５．７６３％、１５．７６３％、９．４５８％和７．８８１％的股权。

  二、主要人员情况

  １、董事会成员

  王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任中国基金业协会公司治理专业委员会委员，广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。

  林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

  孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事，监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

  戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事；兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

  翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人，香江集团有限公司总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国政协委员、全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、广东省工商联副主席、广东省女企业家协会会长、深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事，广发证券股份有限公司监事。

  许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理，兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

  董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授，兼任宁波大学特聘教授，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。

  姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，本人现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任东北制药（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ＭＢＡ）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。

  罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁（法人代表）。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。

  ２、监事会成员

  余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

  匡丽军：监事，女，工商管理硕士，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。

  吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工，副经理，经理。

  ３、总经理及其他高级管理人员

  林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

  朱平：副总经理，男，硕士， 经济师，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

  易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金基金经理，广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理，广发制造业精选股票基金基金经理。

  段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

  邱春杨：副总经理，男，经济学博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。

  ４、基金经理

  陆志明，男，中国籍，经济学硕士，１５年证券从业经历，持有证券业执业资格证书，１９９９年５月至２００１年５月任大鹏证券有限公司研究员，２００１年５月至２０１０年８月就职于深圳证券信息有限公司，历任指数小组组长、指数部副总监、总监，２０１０年８月至今任广发基金管理有限公司数量投资部总经理，２０１１年６月３日起任广发中小板３００ＥＴＦ基金的基金经理，２０１１年６月９日起任广发中小板３００联接基金的基金经理，２０１２年５月７日起任广发深证１００指数分级基金的基金经理。２０１４年６月３日起任广发中证全指可选消费ＥＴＦ基金的基金经理。２０１４年１０月３０日起任广发中证百度百发１００基金的基金经理，２０１４年１２月１日起任广发中证全指医药卫生ＥＴＦ基金的基金经理，２０１５年１月８日起任广发中证全指信息技术ＥＴＦ基金的基金经理，２０１５年１月２９日起任广发中证全指信息技术ＥＴＦ基金发起式联接基金的基金经理，２０１５年３月２３日起任广发中证全指金融地产ＥＴＦ基金的基金经理，２０１５年４月１５日起任广发可选消费ＥＴＦ联接基金的基金经理，２０１５年５月５日起任广发医药卫生ＥＴＦ联接基金的基金经理。

  ５、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

  主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，权益投资一部总经理刘晓龙，研究发展部副总经理孙迪，固定收益部总经理张芊。

  ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金管理人的职责

  １、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  ２、办理基金备案手续；

  ３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  ４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  ５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  ６、编制季度、半年度和年度基金报告；

  ７、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值、广发医疗份额的基金份额净值、广发医疗Ａ份额和广发医疗Ｂ份额的基金份额参考净值，确定广发医疗份额申购、赎回的价格；

  ８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  ９、召集基金份额持有人大会；

  １０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  １１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １２、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

  四、基金管理人和基金经理的承诺

  １、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

  ２、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

  （１） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （２） 不公平地对待其管理的不同基金财产；

  （３） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

  （４） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （５） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

  ３、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （１）越权或违规经营；

  （２）违反基金合同或托管协议；

  （３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

  （４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

  （５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （６）玩忽职守、滥用职权；

  （７）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （８）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

  （９）贬损同行，以抬高自己；

  （１０）以不正当手段谋求业务发展；

  （１１）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

  （１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

  （１３）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  ４、基金经理承诺

  （１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （２）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

  （３）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （４）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  五、基金管理人的内部控制制度

  基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

  根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：

  １、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。

  ２、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。

  ３、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。

  ４、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。

  第四部分 基金托管人

  一、基金托管人情况

  名称：北京银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街甲１７号

  办公地址：北京市西城区金融大街甲１７号

  法定代表人：闫冰竹

  成立时间：１９９６年１月２９日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：人民币８８亿元

  批准设立机关和设立文号：中国人民银行，银复［１９９５］４７０号

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 ［２００８］７７６号

  联系人：赵姝

  电话：０１０－６６２２３５８６

  传真：０１０－６６２２６０４５

  北京银行成立于１９９６ 年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立１８ 年来，北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、跨区域、综合化等战略突破。目前，已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南及南昌等１０ 大中心城市设立３００ 多家分支机构，发起设立北京延庆、浙江文成及吉林农安村镇银行，成立香港和荷兰阿姆斯特丹代表处，发起设立国内首家消费金融公司——北银消费金融公司，首批试点合资设立中荷人寿保险公司，设立第三批首家银行系基金公司——中加基金管理公司，设立北银金融租赁公司，开辟和探索了中小银行创新发展的经典模式。截至２０１４ 年３ 月末，北京银行资产达到１．３９ 万亿元，实现净利润４５ 亿元，成本收入比为１７．２２％，不良贷款率０．６５％，一级资本排名全球千家大银行１０５ 位，各项经营指标均达到国际银行业先进水平，打造了人均效益和资产质量“双优银行”。

  １８ 年来，北京银行积极履行社会责任，凭借优异的经营业绩和优质的金融服务，北京银行赢得了社会各界的高度赞誉，先后荣获“全国文明单位”、“最佳区域性银行”、“中国最佳城市商业零售银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国上市公司百强企业”、“中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公司”、“最受尊敬银行”、“中国最佳城市商业银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”等称号。

  二、主要人员情况

  刘晔女士，北京银行资产托管部副总经理，硕士研究生学历。１９９４ 年毕业于中国人民大学财政金融系，１９９７ 年毕业于中国人民银行总行研究生部，具有十多年银行和证券行业从业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。在北京银行工作期间，先后从事贷款审查、短期融资券承销、基金销售及资产托管等工作。２００８ 年７ 月至２０１２ 年９ 月任北京银行资产托管部总经理助理，２０１２ 年９ 月起任北京银行资产托管部副总经理。

  北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了由高素质人才组成的专业团队，内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗及风险内控岗，各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验，７０％的员工拥有研究生及以上学历。

  三、基金托管业务经营情况

  北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念，严格履行托管人的各项职责，切实维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金等产品在内的托管产品体系，北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。

  截至２０１５年３月末，北京银行已托管景顺长城景颐双利债券型证券投资基金、鹏华双债加利债券型证券投资基金、嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金、银河增利债券型发起式证券投资基金、天弘弘利债券型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金、银行润利保本型证券投资基金、中信建投稳利保本型证券投资基金、前开开源中证大农业指数型证券投资基金等产品。

  四、基金托管人的内部控制制度

  １、内部控制目标

  作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行有关管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、内部控制组织结构

  北京银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部设有内控监查岗，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作。

  ３、内部控制制度及措施

  北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管理制度、内部控制制度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员均具备从业资格；业务操作严格实行经办、复核、审批制度，授权工作实行集中控制，制约机制严格有效；业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，未经授权不得查看；业务操作区封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现系统自动化操作，防止人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。

  五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  第五部分 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  （一）场外发售机构

  本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。

  （１）广州分公司

  地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３２楼

  直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２(下转B10版)