证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次限售股上市流通数量为8,060,160股

  ●本次限售股上市流通日期为 2015 年7月20日

  一、本次限售股上市类型

  2014 年 5 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]574号文核准，公司向社会公众首次公开发行 2,667万股人民币普通股（A 股）并于2014年7月18日在上海证券交易所挂牌上市。上海北特科技股份有限公司（以下简称“公 司”、“北特科技”、“发行人”）首次公开发行上市前股东陶万垠、齐东胜、曹宪彬、徐鸿飞、包维义、蔡向东、王新计、盛利民、沈凯旋、王洪利、张绍斌、徐宝忠、杨永林、甘春林、张玉海、汪超峰、徐海波、熊北怀、熊祥宝、潘亚威所持股份 8,060,160股的流通限制期限为：自公司股票上市之日起十二个月内，该部分股票将于2015年7月20日起上市流通。

  二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为106,670,000股，其中无限售条件流通股为26,670,000股，有限售条件流通股为80,000,000股。

  本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股 本数量未发生变化。

  三、本次限售股上市流通的有关承诺

  根据公司招股说明书、上市公告书以及公司其他公告，本次申请解除股份限售的股东作出的承诺如下：

  （一）陶万垠、齐东胜、曹宪彬、徐鸿飞、包维义、蔡向东、王新计、盛利民、沈凯旋、王洪利、张绍斌、徐宝忠、杨永林、甘春林、张玉海、汪超峰、徐海波、熊北怀、熊祥宝、潘亚威承诺：自发行人首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

  如果承诺人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，发行人或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人民法院起诉，承诺人将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。

  （二）陶万垠、齐东胜、曹宪彬、徐鸿飞、包维义、蔡向东、张玉海、潘亚威承诺：

  （1）在承诺人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%，且在离职后6个月内，不转让其所持有的发行人股份。

  （2）以上承诺在发行人上市后承诺期限内持续有效，不因承诺人职务变更或离职等原因而放弃履行。

  （3）如果承诺人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归发行人所有，发行人或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人民法院起诉，承诺人将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。

  （三）公司董事、高级管理人员陶万垠、齐东胜、徐鸿飞、包维义、蔡向东承诺：

  （1）发行人上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），承诺人所持有的公司股票锁定期自动延长6个月。

  （2）承诺人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。

  （3）以上承诺在发行人上市后承诺期限内持续有效，不因承诺人职务变更或离职等原因而放弃履行。

  （4）如果承诺人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归发行人所有，发行人或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人民法院起诉，承诺人将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。

  （四）公司董事、监事、高级管理人员承诺自2015年7月13日至2016年01月13日期间不减持本公司股票。

  截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了各自所作出的股份锁定承诺。

  四、控股股东及其关联方资金占用情况

  公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

  五、保荐机构的核查意见

  公司保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为，北特科技本次申请解除限售的股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、规则以及相关股东作出的的承诺，相关信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  保荐机构对本次限售股份的上市流通无异议。

  六、本次限售股上市流通情况

  本次限售流通股上市数量为8,060,160股；本次限售流通股上市流通日为2015年7月20日。

  本次首发限售股上市流通明细清单：

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  七、本次限售股上市流通情况

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  八、上网公告附件

  海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见。

  特此公告

  上海北特科技股份有限公司董事会

  二○一五年七月十五日