证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准金瑞新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１５］７７７号）文件核准，金瑞新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）向８名特定投资者非公开发行６０，５９８，９１１股Ａ股股票，发行价格为１１．０２元／股，募集资金总额６６７，７９９，９９９．２２元，扣除发行费用１２，２８９，５４２．３０元后，募集资金净额为６５５，５１０，４５６．９２元。上述募集资金已于２０１５年７月３日到达公司账户，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于２０１５年７月３日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天职业字【２０１５】１０６４４号。）

  二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

  为规范公司募集资金存放与使用，根据中国证监会《上市公司监管指引第２号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（２０１３年修订）》和《公司募集资金使用管理办法》的有关规定，２０１５年７月１４日，公司、金驰能源材料有限公司（以上两家合称“甲方”）和保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“丙方”）分别与招商银行股份有限公司长沙芙蓉支行、交通银行股份有限公司长沙潇湘支行（以上两家合称“乙方”）在湖南省长沙市签署了《募集资金三方监管协议》，本次募集资金分别存放于上述银行。截至２０１５年７月１４日，公司募集资金专项存储账户的开立及存储情况如下：

  单位：元

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  三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

  甲方：金瑞新材料科技股份有限公司（“上市公司”、“年产７，０００吨锂离子动力电池多元正极材料项目实施公司”）

  金驰能源材料有限公司（“年产１０，０００吨电池正极材料生产基地建设项目实施公司”）

  乙方：招商银行股份有限公司长沙芙蓉支行（“商业银行”）

  交通银行股份有限公司长沙潇湘支行（“商业银行”）

  丙方：招商证券股份有限公司（“保荐机构”）

  （一）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

  （二）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

  丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

  丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

  （三）甲方授权丙方指定的保荐代表人王昭、吴茂林可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。

  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

  （四）乙方按月（每月１０日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

  （五）甲方１次或１２个月以内累计从专户支取的金额超过５，０００万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的２０％的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

  （六）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

  （七）协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向对方承担违约赔偿责任。

  如果乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，丙方有权要求甲方或者甲方有权单方面解除本协议并注销募集资金专户。

  如甲方由于募集资金投资项目实施等原因需要变更募集资金专户开立银行或开立账户，且需要与相关银行签署新的《募集资金三方监管协议》的，甲、乙、丙三方同意自新的《募集资金三方监管协议》签署生效之日起本协议自行终止。

  （八）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署或盖章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方持续督导期结束之日止失效。

  （九）因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议签订各方协商解决，协商不成的，协议签订各方一致同意按以下第（三）种方式解决：（一）将争议提交【深圳／北京／上海】仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁；（二）将争议提交【中国国际经济贸易仲裁委员会／华南国际经济贸易仲裁委员会／上海国际经济贸易仲裁委员会】并按其仲裁规则进行仲裁；（三）将争议提交协议签署地有管辖权的人民法院诉讼解决。

  特此公告。

  金瑞新材料科技股份有限公司

  董事会

  2015年7月16日