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公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

１、本次有限售条件流通股上市流通的数量为１８９，８５０，５３６股；

２、本次有限售条件流通股上市流通的日期为２０１５年８月１０日。

一、发行股份购买资产情况及股份锁定安排

经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１４］７９５号《关于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》核准，方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“方正证券”）向北京政泉控股有限公司发行１，７９９，５６１，７６４股股份，向乐山市国有资产经营有限公司发行１０５，９５５，８４５股股份，向东方集团股份有限公司发行９９，５５８，６６７股股份，向新产业投资股份有限公司发行８０，７８７，４６２股股份，向兵工财务有限责任公司发行４６，２３７，６５７股股份购买上述５家公司持有的中国民族证券有限责任公司１００％股权，并于２０１４年８月８日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了证券变更登记。

根据《方正证券股份有限公司发行股份购买资产报告书（修订稿）》，上述股东股份锁定安排如下：

１、对于本次重大资产重组完成后持有方正证券的股份比例达到５％以上的交易对方，其因本次重大资产重组取得的方正证券股票自股份发行结束之日起３６个月内不对外转让或委托他人管理经营，或由方正证券回购；

２、对于持有中国民族证券有限责任公司股权至本次重大资产重组股份发行日不满１２个月的交易对方，其因本次重大资产重组取得的方正证券股票自股份发行结束之日起３６个月内不对外转让或委托他人管理经营，或由方正证券回购；

３、对于不存在上述情况的其他交易对方，其因本次重大资产重组取得的方正证券股票自股份发行结束之日起１２个月内不对外转让或委托他人管理经营，或由方正证券回购；

４、上述承担限售义务的股票，自本次发行结束后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述约定；

５、法律法规或证券行业监管机构另有要求的，按其要求执行。

二、本次有限售条件流通股上市流通安排

根据上述第一项股份锁定安排，北京政泉控股有限公司持有的１，７９９，５６１，７６４股有限售条件流通股的锁定期为３６个月；根据上述第二项股份锁定安排，乐山市国有资产经营有限公司持有的１０５，９５５，８４５股有限售条件流通股、兵工财务有限责任公司持有的３６，７３３，２５０股有限售条件流通股的锁定期为３６个月；根据上述第三项股份锁定安排，东方集团股份有限公司、新产业投资股份有限公司、兵工财务有限责任公司持有的合计１８９，８５０，５３６股有限售条件流通股将于２０１５年８月１０日在上海证券交易所上市流通，具体情况如下：

单位：股

三、股本结构变动情况

本次有限售条件流通股１８９，８５０，５３６股股票上市流通后，公司还有有限售条件流通股１，９４２，２５０，８５９股，公司股本结构变动如下：

股本结构变动情况表

单位：股

特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会

二○一五年八月五日