证券时报多媒体数字报

1、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

公司简介

2、主要财务数据及股东变化

(1)主要财务数据

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

(2)前10名普通股股东持股情况表

单位:股

(3)前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

(4)控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

3、管理层讨论与分析

(一)2015年上半年经营概述

上半年,世界经济仍处于调整之中,复苏动力不足,国内经济下行压力加大,面临行业市场需求不足、产能严重过剩、产品价格低位波动、资金与债务等潜在风险显性化的困难和挑战。公司主导产品竞争加剧,国际市场占有率下降,主营业务盈利能力进一步降低。新产业发展虽对公司经营总量有一定的贡献,但新产业整体经营运行质量没有发生根本性转变,亏损额依然较大,影响了公司整体的经营效果。公司收入和利润同比双下滑,全年减亏控亏形势严峻、任务艰巨。

报告期内,公司实现营业收入6.03亿元,同比减少64.78%,实现利润总额-1.58亿元 。

截止2015年6月末,公司资产总额39.12亿元,负债总额19.81亿元,资产负债率50.62%。

报告期内,公司主导产品钽粉、钽丝在国际市场深度调整,行业整合重组等影响下,市场持续低迷萎缩,价格下降。面对异常严峻的市场压力,公司坚持“紧盯大客户,嵌入供应链”的市场策略,在稳定原有客户的同时,最大程度的争取市场订单, 钽锭、铌锭、高纯氧化物、高纯铪锭、超导铌板材等新产品超额完成了计划目标。

公司新产业面对产能过剩、市场竞争激烈的局面,积极调整市场策略,加强存货与应收账款管理,严格监督与落实《客户信用管理及应收账款管理制度》,将应收管理作为销售管理的重中之重。

公司继续加大科技创新的推进力度,不断提高公司整体科研实力。2015年确定公司级科研项目27项,项目覆盖高比容钽粉、高压钽粉技术进步与品质提升,以及面向国际超导铌材前沿市场的课题研究攻关,在确保传统领域稳步发展与技术储备的同时,着力解决新产业、新产品技术进步的瓶颈。

公司积极开展“降本增效、提质升级”主题活动,知难而进、全力以赴,努力提高产能和经营运行质量。公司紧密结合实际情况,确定了挖潜增效的重点、关键点,逐项制定控制指标,深入推进精细化管理。以保证交付率、提高收率,控制单耗为重点,合理制定生产计划,严格物料配给,强化生产调度,严抓指标落实,存货占用进一步下降,深入做好开源节流、增收节支各项工作,努力完成全年生产经营目标。

(二)2015年下半年工作任务:

以提质增效为中心,以改革创新为动力,坚定信心、勇于担当、顶住压力、迎难而上、立足自身、不等不靠,在开拓市场、降本增效、提质升级上狠下功夫,加快“改革、脱困”步伐,早日走出经济发展困境。

1、尊重市场规律,紧盯市场工作不放松

面对钽铌行业整合重组等因素,公司在战略上要进一步研究,做出有针对性的调整。针对市场下滑、价格下降,利润空间进一步被挤压的局面,公司在市场营销策略方面要快速调整,要加强与大客户沟通;要注重主导产业的质量提升和技术突破,积极扩大高比容钽粉的销售;要扩大主导产品市场占有率。

2、以振兴主业为抓手、调整产业结构,改善经营绩效

要以效益为导向,优化资源配置,通过加快实施创新驱动发展战略,推动产业结构升级调整,夯实发展基础,提升主业竞争力,实现有质量有效益可持续发展。

3、盘活存量,提高效能。

要严格控制、清理压缩“两金”占用规模,加大内部资源整合力度,清理低效无效资产,盘活存量提升资产效能。一是从源头上加强“两金”管控,严格信用管理、严控新增欠款规模,从严核定存货实物量和价值量占用标准,严防超额放账、超量库存。二是全面清理清收现有应收账款和存货。三是深化内部资源重组,用好相关政策,推动相关产业整合发展,提高业务协同和资源使用效率。四是强化低效无效资产处置变现,处置低端过剩产能,退出盈利差、管控难、无协同优势的非主业经营业务,促进产业从低端向中高端水平迈进。

4、切实落实改革措施,激发经营发展活力

按照“积极改革,步伐稳妥”的原则,未雨绸缪、提前策划,持续深入推进改革。要有底线思维,已经确定方向的各项改革措施要加快进程,从根本上解放和发展企业生产力,催生内生动力,为做好明年工作创造条件。

继续落实公司提出的四项改革措施:进一步减少管理层次和管理人员,降低管理成本,提高管理效率,提高劳动生产率;深化组织绩效和员工绩效的考核,加大工资的考核发放力度;进一步加强中层管理人员的管理和考核,实现良性流动,形成能上能下、能进能出的机制;要解放思想,理清思路、找准方位,推进机制创新,激发经济发展活力。

5、继续推进海外资源开发,保证原料供应

钽铌资源是保证公司经营发展的一项重要任务。面对目前公司经营困境和压力,公司需积极应对非洲政治和市场变化,克服困难,坚持从资源一线解决资源问题,拓展低成本供货渠道。积极寻找钽铌资源开发的机会,尽可能核实海外资源的储量和品位,获得有效的勘探报告,为进一步的资源开发合作提供有效的依据。

4、涉及财务报告的相关事项

(1)与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

(2)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

(3)与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

(4)董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

股票代码:000962 股票简称:东方钽业 公告编号:2015-045号

宁夏东方钽业股份有限公司

六届十二次董事会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁夏东方钽业股份有限公司六届十二次董事会会议通知于2015年8月5日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董监高发出。会议于2015年8月17日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室召开,应出席会议董事9人,实出席会议董事5人。独立董事白维先生、班均先生均因工作原因未能到会,特授权刘斌独立董事代为出席会议并行使表决权。董事朱景和先生因出国未能到会,特授权赵文通董事代为出席会议并行使表决权。董事陈林先生因身体原因未能到会,特授权李春光董事代为出席会议并行使表决权。公司全部监事和高管人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长李春光先生主持。经认真审议:

一、以9票同意,0票反对,0票弃权,审议通过了《关于公司2015年半年度报告及其摘要的议案》。《公司2015年半年度报告(全文)》详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn;《公司2015年半年度报告(摘要)》详见2015年8月18日《证券时报》公司2015—047号公告。

二、以9票同意,0票反对,0票弃权,审议通过了《关于公司2015年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体内容详见2015年8月18日《证券时报》公司2015—048号公告。

特此公告。

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

2015年8月17日

股票代码:000962 股票简称:东方钽业 公告编号:2015-046号

宁夏东方钽业股份有限公司

六届七次监事会会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁夏东方钽业股份有限公司六届七次监事会会议于2015年8月17日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室召开。会议应到监事5人,实到5人。监事会主席丁建林先生主持会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经过讨论审议:

一、以赞成票5票,反对票0票,弃权票0票,通过了《关于公司2015年半年度报告的议案》。

二、以赞成票5票,反对票0票,弃权票0票,通过了《关于公

司2015年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》。

监事会对公司2015年半年度报告发表如下意见:

经审核,监事会认为董事会编制和审议宁夏东方钽业股份有限公司2015年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特此公告。

宁夏东方钽业股份有限公司

监事会

2015年8月17日

股票代码:000962 股票简称:东方钽业 公告编号:2015-048号

宁夏东方钽业股份有限公司

关于公司2015年上半年募集资金

存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本公司董事会根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求,编制了截至2015年6月30日止的“募集资金半年度存放与使用情况的专项报告”。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督管理委员会《关于核准宁夏东方钽业股份有限公司配股的批复》(证监许可[2011]1648号)核准,向全体股东每10股配售2.5股,共计可配售8,910万股。截止2011年11月2日,公司通过向原股东配售境内上市人民币普通股84,432,644股(每股配售价格人民币10.68元),募集资金总额人民币901,740,637.92元,扣除发行费用后募集资金净额为人民币883,082,499.83元。募集资金已由主承销东北证券股份有限公司(以下简称:东北证券)于2011年11月2日汇入公司在中国银行股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行开设的募集资金专用人民币账户(账号:106014877122)。上述募集资金到位情况已经中天运会计师事务所有限公司验证,并由其出具中天运 [2011] 验字第0063号验资报告。

本公司按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《宁夏东方钽业股份有限公司募集资金管理制度》的规定,对募集资金实行专户存储,对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。截止2011年12月31日,分别在中国银行股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行、中国建设银行股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行、中国工商银行股份有限公司宁夏石嘴山青山路支行、招商银行股份有限公司银川分行营业部开设了募集资金的存储专户。

(二)2015年上半年募集资金使用情况

截至2015年6月30日止,公司募集资金使用情况如下 单位:(人民币)元

二、 募集资金管理和存储情况

(一) 募集资金的管理情况

为规范募集资金管理和运用,提高募集资金的使用效率,保护中小投资者的利益,公司根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》,结合公司实际情况,制定了《宁夏东方钽业股份有限公司募集资金管理制度》,对募集资金实行专户存储,并对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。

2011年12月7日,本公司分别与保荐机构东北证券股份有限公司以及中国工商银行股份有限公司石嘴山支行、中国建设银行股份有限公司石嘴山分行、招商银行股份有限公司银川分行、中国银行股份有限公司石嘴山市分行四家银行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及其他相关规定,三方监管协议的履行不存在问题。

(二)募集资金专户存储情况

截至2015年6月30日,募集资金存储专户余额为11,430,827.88元,具体存放情况如下:

单位:(人民币)元

三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

2015年上半年募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司第五届董事会第十一次会议于2012年1月16日审议通过了公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金,募集资金到账前,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额35,468,277.70元,中天运会计师事务所有限公司对此出具了中天运[2012]普字第90013号《宁夏东方钽业股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》,该款项公司已于2012年3月16日由募集资金专户转出。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

无。

五、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2012年6月26日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金20,000万元补充流动资金,使用期限不超过6个月。2012年12月24日,公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。

公司于2013年6月14日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金20,000万元补充流动资金,使用期限不超过6个月。2013年12月9日,公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。

六、用募集资金节余资金永久补充流动资金情况

公司经第五届董事会第二十八次会议及2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目及将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》,同意调整部分募集资金投资项目及将节余的募集资金17,312.71万元永久补充流动资金。

七、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司及时、真实、准确、完整披露了与募集资金使用相关的信息。公司不存在募集资金管理违规情形。

八、 专项报告的批准报出

本专项报告已经公司董事会于2015年8月17日批准报出。

附表:募集资金使用情况对照表

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

二O一五年八月十七日

募集资金使用情况对照表

独立董事意见

宁夏东方钽业股份有限公司六届十二次董事会会议于2015年8月17日召开,作为公司的独立董事,我们参加了这次会议。根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》的有关规定,基于独立判断的立场,就本次会议审议的议案发表如下独立意见:

一、关于公司2015年半年度报告及其摘要的议案

我们认为,公司2015年半年度报告有关财务数据、会计政策的运用均符合新的会计准则、公司法、公司章程及有关法律、法规的规定,真实反映了东方钽业2015年半年度的财务状况、经营成果和现金流量。

二、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见

根据中国证监会证监发(2003)56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定,三位独立董事本着对公司、全体股东及投资者负责的态度,审查了有关资料,并就有关情况向公司相关人员进行了询问。在保证所获得的资料真实、准确、完整的基础上,基于独立判断,认为:宁夏东方钽业股份有限公司认真贯彻执行中国证监会证监发(2003)56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的有关规定,报告期内不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况,除按照股东大会审批为控股股东及其子公司宁夏有色金属进出口有限公司担保外,不存在为其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。公司股东大会在通过为控股股东提供担保的议案过程中,关联股东回避表决,审议程序合法。

三、关于2015年上半年募集资金使用情况的独立意见

公司《2015年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制符合相关法律、法规的规定,真实、客观反映了公司2015年上半年公司募集资金的存放与使用情况,2015年上半年公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定,不存在募集资金存放与使用违规的情形。

独立董事:白维、班均、刘斌

2015年8月17日