证券时报多媒体数字报

  重要提示

  汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2008年5月6日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】645号文核准募集。本基金基金合同于2008年7月8日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书更新截止日为2015年7月8日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日，有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  1、 基金管理人简况

  名称：汇添富基金管理股份有限公司

  住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

  办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼22楼

  法定代表人：李文

  成立时间： 2005年2月3日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：证监基金字[2005]5号

  注册资本： 人民币1亿元

  联系人：李鹏

  联系电话：021－28932888

  股东名称及其出资比例：

  ■

  1、 主要人员情况

  1、董事会成员

  李文先生，董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资本管理有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。

  肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963年出生，复旦大学EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东航期货有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限公司董事长、东航国际金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

  李翔先生，董事。国籍：中国，1971 年出生，复旦大学新闻学学士。现任上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任，文汇报专刊部主任，文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。

  张晖先生，董事，总经理。国籍：中国，1971年出生，上海财经大学数量经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员，现任汇添富基金管理股份有限公司总经理。

  韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，独立董事。国籍：美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。

  林志军先生，独立董事。国籍：中国香港，1955年出生，厦门大学经济学博士，加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师事务所Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。

  杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，1971年出生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。

  2、监事会成员

  任瑞良先生，监事会主席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。

  李进安先生，监事。国籍：中国，1968年出生，博士研究生，注册会计师、律师。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东方证券资产管理有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理，国泰君安证券南京太平南路营业部总经理、江苏区总协调人，国泰君安证券总裁办公室、BPR办公室常务副主任，东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁，东方证券股份有限公司总经理助理兼风险管理总部总经理、合规负责人。

  毛海东，监事，国籍：中国，1978年出生，国际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。

  王静女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。

  林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

  陈杰先生，职工监事，国籍：中国，1979年出生，北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监助理。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。

  3、高管人员

  李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  张晖先生，董事，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  陈灿辉先生，副总经理。国籍：中国，1967年出生，大学本科，历任中国银行软件开发工程师，招银电脑有限公司证券基金事业部负责人，华夏基金管理有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008年7月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、首席营运官、汇添富资本管理有限公司董事。

  雷继明先生，副总经理。国籍：中国，1971年出生，工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。

  娄焱女士，副总经理。国籍：中国，1971年出生，金融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。

  袁建军先生，副总经理。国籍：中国，1972年出生，金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理。

  李鹏先生，督察长。国籍：中国，1978年出生，上海财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。

  4、基金经理

  （1）现任基金经理

  雷鸣先生，国籍：中国。学历：华中科技大学管理学硕士。8年证券从业经2007年6月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任行业分析师、高级行业分析师，2014年3月27日至今任汇添富成长焦点股票基金的基金经理，2015年1月6日至今任汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理。

  （2）历任基金经理

  苏竞先生，2008年7月8日至2013年11月22日任汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  叶从飞先生，2013年11月22日至2015年7月30日任汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理。

  5、投资决策管理委员会

  主席：张晖先生（总经理）

  成员：韩贤旺先生（研究总监）、陈晓翔（股票投资副总监）、王栩（股票投资副总监）、陆文磊（固定收益投资总监）

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间：1984年1月1日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币349,018,545,827元

  联系电话：010-66105799

  联系人：洪渊

  （二）主要人员情况

  截至2015年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工203人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年3月，中国工商银行共托管证券投资基金428只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一） 基金份额发售机构

  1、直销机构

  （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心

  住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

  办公地址：上海市峨山路91弄61号1幢陆家嘴软件园10号楼3楼

  法定代表人：李文

  电话：（021）28932823

  传真：（021）28932998

  联系人：鄢晓蓓

  客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）

  网址：www.99fund.com

  （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）

  2、 代销机构

  1) 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  电话：010-66106912

  传真：010-66107914

  客户服务电话：95588

  网址：www.icbc.com.cn

  2) 中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：95599

  网址：www.abchina.com

  3) 中国银行股份有限公司

  地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:田国立

  客户服务电话:95566

  网址:www.boc.cn

  4) 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：010－66275654

  传真：010－66275654

  联系人：王琳

  客服电话：95533

  网址：www.ccb.com

  5) 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：021－58781234

  传真：021－58408483

  客户服务电话：95559

  网址：http://www.bankcomm.com/

  6) 招商银行股份有限公司

  办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  开放式基金咨询电话：95555

  开放式基金业务传真：0755-83195049

  联系人：邓炯鹏

  网址：www.cmbchina.com

  7) 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人：孔丹  

  客服电话：95558

  联系人：方爽

  电话：010-65556689

  传真：010-65550827

  网址：http://bank.ecitic.com

  8) 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（021）61618888

  传真：（021）63604199

  联系人：倪苏云、虞谷云

  客户服务热线：95528

  公司网站：www.spdb.com.cn

  9) 中国光大银行股份有限公司

  注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法定代表人： 唐双宁

  联系人： 朱红

  电话：010-63636153

  传真：010-63636157

  客服电话：95595

  网址：www.cebbank.com

  10) 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门大街2号

  法定代表人：董文标

  电话：010-58560666

  传真：010-57092611

  联系人：董云巍

  客户服务电话：95568

  网址：www.cmbc.com.cn

  11) 中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址：北京市西城区金融大街3号

  法定代表人：刘安东

  联系人：陈春林

  传真：010-68858117

  客户服务电话：95580

  网址：www.psbc.com

  12) 北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：010-66223584

  传真：010-66226045

  客户服务电话：95526

  公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

  13) 上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：范一飞

  开放式基金咨询电话：021-962888

  开放式基金业务传真：021-68476111

  联系人：夏雪

  联系电话：021-68475888

  网址：www.bankofshanghai.com

  14) 广发银行股份有限公司

  注册地址：广州农林下路83 号

  法定代表人：李若虹

  客户服务热线：400-830-8003

  网址：www.gdb.com.cn

  15) 平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南东路5047号

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  电话：021-38637673

  传真：021-50979507

  客服电话：95511-3

  公司网址：http://bank.pingan.com

  16) 宁波银行股份有限公司

  注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人： 陆华裕

  开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区962528）

  联系人： 胡技勋

  联系电话：0574-89068340

  传真：0574-87050024

  网址：www.nbcb.com.cn

  17) 上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

  办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  电话：021-38576666

  传真：021-50105124

  客服电话：021-962999 4006962999

  公司网站：www.srcb.com

  18) 杭州银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  电话：0571-85108309

  传真：0571-85151339

  联系人：严峻

  客户服务电话：0571-96523 400-8888-508

  网址：www.hzbank.com.cn

  19) 南京银行股份有限公司

  注册地址：南京市白下区淮海路50号

  办公地址：南京市玄武区中山路288号

  法定代表人：林复

  电话：025-84544021

  传真：025-84544129

  20) 温州银行股份有限公司

  注册地址： 温州市车站大道196号

  办公地址：温州市车站大道196号

  法定代表人： 邢增福

  电 话：0577-88990082

  传 真：0577-88995217

  21) 江苏银行股份有限公司

  注册地址：南京市洪武北路55号

  办公地址：南京市洪武北路55号

  法定代表人：黄志伟

  联系人：田春慧

  客户服务电话：400-86-96098、96098

  网址：www.jsbchina.cn

  22) 爱建证券有限责任公司

  注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  法定代表人：郭林

  电话：021-32229888

  传真：021-68728703

  联系人：戴莉丽

  客户服务电话：021-63340678

  网址：www.ajzq.com

  23) 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  开放式基金咨询电话：0755-82558305

  开放式基金业务传真：0755-82558355

  联系人：陈剑虹

  统一客服电话：4008001001

  公司网站地址：www.essence.com.cn

  24) 渤海证券股份有限公司

  住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：王春峰

  电话：022-28451709

  传真：022-28451892

  联系人：胡天彤

  网址：www.bhzq.com

  客户服务电话：400-6515-988

  25) 上海华信证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

  法定代表人：杨锐敏

  电话：021-38784818

  传真：021-68775878

  联系人：张大力

  客户服务电话：68777877

  公司网站：http://www.shhxzq.com

  26) 财富证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

  法定代表人：蔡一兵

  咨询电话：0731-84403319

  传真：0731-84403439

  网址：www.cfzq.com

  27) 财通证券有限责任公司

  注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  联系人：徐轶青

  电话：0571-87822359

  公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html

  28) 长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  电话：0755-83516289

  传真：0755-83515567

  公司网站www.cgws.com

  29) 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦、

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦、

  法定代表人：杨泽柱

  客服热线：95579或4008-888-999

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  网站：www.95579.com

  30) 德邦证券股份有限公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人： 姚文平

  开放式基金咨询电话：4008888128

  开放式基金业务传真：021－68767032

  联系人：叶蕾

  联系电话：021－68761616－8522

  网址：www.tebon.com.cn

  31) 第一创业证券股份有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人：刘学民

  联系人：毛诗莉

  联系电话：0755-23838750

  开放式基金咨询电话：4008881888

  开放式基金业务传真：0755-82485081

  网址：www.fcsc.cn

  32) 东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  电话：0431-85096517

  客户服务电话：4006000686 0431-85096733

  网址：www.nesc.cn

  33) 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：胡月茹

  电话：021-63325888

  传真：021-63326729

  客户服务热线：95503

  东方证券网站：www.dfzq.com.cn

  34) 东吴证券股份有限公司

  注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  客服电话：4008601555

  网址：www.dwzq.com.cn

  35) 东兴证券股份有限公司

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人：魏庆华

  基金销售联系人：汤漫川

  电话：010-66555316

  传真：010-66555246

  公司网址：http://www.dxzq.net/

  36) 方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

  公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

  法定代表人：雷杰

  全国统一客服热线：95571

  方正证券网站：www.foundersc.com

  37) 光大证券股份有限公司

  注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

  办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人： 薛峰

  联系人： 刘晨、李芳芳

  电话： 021-22169999

  传真： 021-22169134

  客户服务电话: 95525、4008888788、10108998

  公司网址： www.ebscn.com

  38) 广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  联系人：黄岚

  服务热线：95575或致电各地营业网点

  公司网站：http://www.gf.com.cn

  39) 广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人：刘东

  开放式基金咨询电话：020-961303

  开放式基金业务传真：020-88836654

  联系人：林洁茹

  联系电话：020-88836999

  公司网站：http://www.gzs.com.cn

  40) 国都证券有限责任公司

  注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  开放式基金咨询电话：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  41) 国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路13楼

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

  法定代表人：张雅锋

  电 话：0755-83709350

  传 真：0755-83704850

  公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html

  42) 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  联系人：刘一宏

  客户服务电话：400-660-0109

  网址：www.gjzq.com.cn

  43) 国联证券股份有限公司

  注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

  办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

  法定代表人：雷建辉

  基金业务对外联系人：沈刚

  联系电话：0510-82831662

  联系传真：0510-82830162

  公司网址：www.glsc.com.cn

  客服电话：95570

  44) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  客户服务热线：4008888666

  网址：www.gtja.com

  45) 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人：何如

  基金业务联系人：齐晓燕

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  全国统一客户服务电话：95536

  公司网址：www.guosen.com.cn

  46) 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市广东路689号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021－23219000

  传真：021- 23219100

  联系人：李笑鸣

  客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址：www.htsec.com

  47) 恒泰长财证券有限责任公司

  注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段

  办公地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段

  法定代表人：赵培武

  联系人：吴德森

  电话：0431-82951765

  传真：0431-82946531

  网站：www.cczq.net

  客服热线：0431-82951765

  48) 恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人：庞介民

  联系人：王旭华

  联系电话：0471-4972343

  网址：www.cnht.com.cn

  49) 宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人：冯戎

  电话：010-88085858

  传真：010-88085195

  联系人：李巍

  客户服务电话：400-800-0562

  网址：www.hysec.com

  50) 红塔证券股份有限公司

  注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人：况雨林

  电 话：0871-3577398

  传 真：0871-3578827

  51) 华安证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人：李工

  电话：0551-65161821

  传真：0551-65161672

  联系人：甘霖

  客户服务电话：96518（安徽）、400-80-96518（全国）

  网址：www.hazq.com

  52) 华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  法定代表人：陈林

  电话: 021-6877-8056

  传真: 021-6877-8113

  客户服务电话：400-820-9898

  网址：www.cnhbstock.com

  53) 华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人：黄金琳

  邮政编码：350003

  联系人：张腾

  联系电话：0591-87383623

  业务传真：0591-87383610

  统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。

  公司网址：www.hfzq.com.cn

  54) 华龙证券有限责任公司

  注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  客服电话：0931-96668、400-689-8888

  公司网址：www.hlzqgs.com

  55) 华泰联合证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

  （01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

  办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

  法定代表人：马昭明

  基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸

  联系电话：0755-82492000

  联系传真：0755-82492962

  公司网址：www.lhzq.com

  客服电话：95513

  56) 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：程高峰、万鸣

  客服电话： 95597

  网址：www.htsc.com.cn

  57) 华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  办公地址： 上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人：洪家新

  电 话：021-64339000

  传 真：021-64333051

  公司网址：http://www.cfsc.com.cn/

  58) 江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：刘爽

  电话：0451-85863719

  传真：0451-82287211

  客户服务热线：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  59) 中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-D01 零售业务总部市场营销部产品销售部

  法定代表人： 赵大建

  开放式基金咨询电话： 400－889－5618

  联系人：李微

  联系电话：010－59355941

  传真：010－66553791

  网址：www.e5618.com

  60) 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

  办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

  法定代表人：谢永林

  全国免费业务咨询电话：95511-8

  开放式基金业务传真：0755-82400862

  联系人：郑舒丽

  网址：http://www.pingan.com

  61) 齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-6889185

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  62) 日信证券有限公司

  注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18号

  联络地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：文思婷

  联系电话：010-83991737

  网址：www.rxzq.com.cn

  63) 瑞银证券有限责任公司

  瑞银证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址：北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人：刘弘

  电话：010-5832-8112

  传真：010-5832-8748

  联系人：牟冲

  客户服务电话：400-887-8827

  网址：www.ubssecurities.com

  64) 山西证券股份有限公司

  办公（注册）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  联系电话：0351－8686659

  传真：0351－8686619

  客服电话：400-666-1618、95573

  网址：www.i618.com.cn

  65) 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼

  办公地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼

  法定代表人：龚德雄

  联系人：张瑾

  客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线）

  公司网站：www.962518.com

  66) 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层

  法定代表人：储晓明

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客服电话：95523或4008895523

  电话委托：021-962505

  网址：www.sywg.com

  电话委托：95523

  网址：www.sywg.com

  67) 世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  法定代表人：卢长才

  联系人：袁媛

  电话：0755-83199511

  传真：0755-83199545

  网站： www.csco.com.cn

  客服热线：0755-83199511

  68) 天源证券经纪有限公司

  注册地址：西宁市城中区西大街11号

  办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

  法定代表人： 林小明

  电 话：0755-33331188

  传 真：0755-33329815

  69) 万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人：张建军

  咨询电话：400-8888-133

  接收传真：020-22373718-1013

  联系人：王鑫

  联系电话：020-38286651

  邮箱：wangxin@wlzq.com.cn

  70) 五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室48层

  法定代表人：张永衡

  电 话：0755-82545555

  公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx

  71) 西藏同信证券股份有限公司

  注册地址：拉萨市北京中路101号

  联系人：汪尚斌

  网址：www.xzsec.com

  客户服务电话：400-881-1177

  72) 西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  客户服务电话：4008-096-096

  网址：www.swsc.com.cn

  73) 厦门证券有限公司

  地址：厦门市莲前西路2号

  客户服务电话：0592-5163588

  公司网址：www.xmzq.cn

  74) 湘财证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  法定代表人：林俊波

  电话：021-68634518

  传真：021-68865680

  联系人：赵小明021-68634510-8620

  客服电话：400-888-1551

  公司网址：www.xcsc.com

  75) 新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人：刘汝军

  开放式基金咨询电话：400-698-9898

  开放式基金业务传真：010-83561094

  联系人： 孙恺

  联系电话：010-83561149

  网址：www.xsdzq.cn

  76) 信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客服电话：400-800-8899

  公司网址：www.cindasc.com

  77) 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

  法定代表人：兰荣

  客服电话：95562

  业务联系电话：0591-38162212

  公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html

  78) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  开放式基金咨询电话：4008-888-888

  开放式基金业务传真：010-66568990

  联系人：田薇

  联系电话：010-66568430

  网址：www.chinastock.com.cn

  79) 英大证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：赵文安

  联系人：王睿

  电话：0755－83007069

  传真：0755－83007167

  客服电话：4008-698-698

  网址：www.ydsc.com.cn

  80) 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  电话：0755-82943666

  传真：0755-82943636

  联系人：林生迎

  客户服务电话：95565、4008888111

  公司网址：www.newone.com.cn

  81) 浙商证券有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

  办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

  电话： 0571-87901908、0571-87901053

  传真：0571-87901913

  联系人：刘虹、谢项辉

  客户服务电话：0571-967777

  公司网址：www.stocke.com.cn

  82) 中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：王宜四

  电话：0791-86768681

  联系人：戴蕾

  客户服务电话：400-8866-567

  网址：www.avicsec.com

  83) 中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  联系人：李珍

  注册资金：人民币13.55亿元

  法人代表：吴永良

  联系电话：0755-82943755 

  客服电话：4001022011

  84) 中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：0755-82023442

  传真：0755-82026539

  网址：www.china-invs.cn

  客服电话：400-600-8008、95532

  85) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人姓名：王常青

  基金业务对外联系人：权唐

  联系电话：400-8888-108

  联系传真：010-65182261

  公司网址：www.csc.com.cn

  客服电话：400-8888-108

  86) 中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法人代表：沈强

  联系人：王霈霈

  联系电话：95548

  公司网站：www.bigsun.com.cn

  87) 中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层（266061）

  办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层（266061）

  法定代表人：杨宝林

  基金业务联系人：吴忠超

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务电话：95548

  公司网址：www.citicssd.com

  88) 中信证券股份有限公司

  注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  传真：010-60833739

  联系人：顾凌

  公司网址：www.cs.ecitic.com

  89) 中银国际证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人：许刚

  联系人：李丹

  电话：021-68604866

  传真：021-50372474

  客户服务电话：021-68604866

  公司网址：www.bocichina.com

  90) 中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人：菅明军

  联系人：程月艳

  联系电话：0371—65585670

  联系传真：0371—65585665

  客服电话：967218（郑州市外客户需要加拨区号0371）、400-813-9666

  网址：www.ccnew.com

  92) 天相投资顾问有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

  办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座505 邮编：100088

  法定代表人：林义相

  联系人：尹伶

  联系电话：010-66045152

  客服电话： 010-66045678

  传真： 010-66045518

  天相投顾网址： http://www.txsec.com

  天相基金网网址：www.jjm.com.cn

  93) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人：汪静波

  电话：021-38600735

  传真：021-38509777

  94) 深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系电话： 0755-33227950

  客服电话： 4006-788-887

  传真： 0755-82080798

  联系人：童彩平

  网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

  95) 上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  注册资本： 人民币伍千万元

  法定代表人： 其实

  电 话：021-54509998

  传 真：021-64385308

  96) 上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

  法定代表人：杨文斌

  电 话：021-58870011

  传 真：021-68596919

  公司网站：http://www.howbuy.com/

  97) 杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：张裕

  电话：021-60897840

  传真：0571-26698533

  客服电话：4000-766-123

  网址：http://www.fund123.cn/

  98) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：单丙烨

  电话：021-20691832

  传真：021—20691861

  客服电话：400-089-1289

  公司网站：www.erichfund.com

  99) 北京展恒基金销售有限公司

  注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人： 闫振杰

  电 话：010-62020088

  传 真：010-62020088-8002

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

  (二） 基金注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：金颖

  电话：010-58598835?

  传真：010-58598907

  联系人：任瑞新

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：通力律师事务所

  住所：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

  负责人：韩炯

  经办律师：秦悦民、傅轶

  电话：021-68818100

  传真：021-68816880

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  首席合伙人：吴港平

  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  邮政编码：100738

  公司电话：010-58153000

  公司传真：010-85188298

  签章会计师：蔺育化、汤骏

  业务联系人：蔺育化

  四、基金的名称

  本基金名称：汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金为契约型开放式混合型基金。

  六、基金的投资目标

  通过投资于价值相对低估的蓝筹公司股票，追求基金资产的长期增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金股票投资占基金资产的比例为30-80%，债券及资产支持证券投资占基金资产的比例为0-60%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，现金和到期日在1年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

  本基金股票投资对象为蓝筹公司，蓝筹公司是指凭借优秀的管理能力和高品质的产品或服务，在长期持续的经营中建立了良好的品牌和信誉，从而在行业内具有领先地位的大市值公司。本基金股票资产全部投资于蓝筹公司。

  今后在有关法律法规许可时，本基金资产配置比例可作相应调整，股票资产投资比例可达到法律法规有关规定的限额。

  八、基金的投资策略

  (一）、投资策略

  本基金采用灵活积极的资产配置和股票投资策略。在资产配置中，通过以宏观经济及宏观经济政策分析为核心的情景分析法来确定投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例，并结合对市场估值、市场资金、投资主体行为和市场信心影响等因素的综合判断进行灵活调整；在股票投资中，采取“自下而上”的策略，优选价值相对低估的蓝筹公司股票构建投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得长期持续稳健的投资收益。本基金投资策略的重点是资产配置和精选股票策略。

  1、 资产配置策略

  在资产配置中，本基金运用以宏观经济及宏观经济政策分析为核心的情景分析法来确定股票、债券和现金类资产（现金和到期日在1年以内的政府债券）等资产类别的预期收益、风险和各种情景发生的概率，在有效控制投资组合风险的前提下，提出对各类别资产的配置建议，由基金经理向投资决策委员会提交报告以形成决议。

  在上述确定的资产配置比例下，本基金将根据市场估值、市场资金、投资主体行为和市场信心影响等因素进行综合判断，提出对各类别资产配置的调整建议，由基金经理向投资决策委员会提交各类别资产配置比例的调整建议；投资决策委员会召开会议，讨论基金经理的建议并确定各类别资产配置的调整比例，由基金经理执行。

  2、 股票投资策略

  本基金致力于投资价值相对低估的蓝筹公司股票。蓝筹公司是指凭借优秀的管理能力和高品质的产品或服务，在长期持续的经营中建立了良好的品牌和信誉，从而在行业内具有领先地位的大市值公司。

  为达精选之目的，本基金结合定量分析和定性分析，通过构建“初选股票池—蓝筹股票池—核心蓝筹股票池”三级过滤模型（Tri-Filtering Model）来逐级优选股票，在确定蓝筹公司普遍特征基础上，发掘具有良好成长性或具有价值回归潜力的蓝筹公司股票进行投资布局；同时将风险管理意识贯穿于股票投资过程中，对投资标的进行持续严格的跟踪和评估。下图是本基金股票组合构建流程。

  汇添富蓝筹稳健基金股票投资组合构建流程

  ■

  （1）初选股票池构建

  本基金首先对A股市场中的所有股票进行初选剔除，以过滤掉明显不具备投资价值的股票，建立初选股票池，从而缩小研究范围，提高工作效率。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等。

  （2）蓝筹股票池构建

  在初选股票池的基础上，本基金结合定量筛选评估和定性分析，挑选具有蓝筹公司普遍特征的股票构建蓝筹股票池。具体有以下步骤：

  1）、 定量筛选，根据总市值标准筛选股票构建蓝筹股票池基础框架

  基于对蓝筹公司特征的深入研究，本基金将首先运用总市值标准进行定量筛选，在初选股票池的基础上，构建蓝筹股票池基础框架。

  本基金根据总市值整体排名和总市值行业内排名进行定量筛选。经过定量筛选后，本基金蓝筹股票池基础框架包含以下两部分：

  ①、 每半年按照总市值从高到低对初选股票池进行排序，排名前三分之一的股票；

  ②、 根据中国证监会行业分类标准对初选股票池进行分类，每半年按照总市值从高到低对各行业中股票进行排序，排名各行业前三分之一的股票。

  同时，在相邻两次排序期间，如果由于新股发行、公司重组合并以及整体上市等因素导致相关股票的总市值大于上述第一部分排名最末股票的总市值，或者大于上述第二部分相应行业排名最末股票的总市值，则将该股票纳入蓝筹股票池基础框架。

  2)、 定性分析，挑选具有蓝筹公司普遍定性特征的股票，构建蓝筹股票池

  通过对国内外蓝筹公司特征的深入研究，本基金认为蓝筹公司除具有较大市值规模外，还具有一些普遍的定性特征，包括：

  ① 领先的行业地位。蓝筹公司一般为行业龙头或产业领袖，往往主导产业价值链并引导产业发展方向；

  ② 持续的经营历史。蓝筹公司往往拥有持续的经营历史，能够较好地适应不同的经济发展环境和周期，生存和发展能力较强；

  ③ 高品质的产品或服务。蓝筹公司往往凭借强大的技术实力、领先的信息优势以及庞大的营销网络为客户提供高品质的、值得信赖的产品或服务，这也是蓝筹公司占据市场统治地位并获得可持续发展的重要原因；

  ④ 良好的品牌和信誉。蓝筹公司往往因其长期为客户提供值得信赖的优质产品或服务而获得客户的广泛认可，因而拥有超值品牌和极高的信誉度；

  ⑤ 优秀的管理能力。蓝筹公司往往拥有卓越的管理能力，管理理念创新，管理架构稳定。

  基于对上述蓝筹公司普遍定性特征的认识，本基金在根据总市值进行初步筛选后，将通过公司实地调研和基本面分析，进一步挑选出具有上述蓝筹公司定性特征的股票，完成蓝筹股票池构建。

  3)、 蓝筹股票池调整

  在构建蓝筹股票池的过程中，本基金每半年对所有A股股票按照总市值进行排序筛选，因此本基金蓝筹股票池按照基金会计年度每半年调整一次。

  本基金将根据上述定量筛选和定性分析标准对蓝筹股票池进行定期调整。

  （3） 核心蓝筹股票池构建

  在蓝筹股票池基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析，发掘具有良好成长性或价值回归潜力且价值相对低估的蓝筹公司股票，构建核心蓝筹股票池。具体有以下步骤：

  1)、 定量评估和定性分析相结合，发掘具有良好成长性或价值回归潜力的蓝筹公司

  在蓝筹股票池基础上，本基金将发掘以下两类蓝筹公司：

  ① 具有良好成长性的蓝筹公司；

  ② 具有价值回归潜力的蓝筹公司。

  具体来说：

  ① 发掘具有良好成长性的蓝筹公司

  本基金采用以下定量标准挑选具有良好成长性的蓝筹公司：

  预期未来两年主营业务收入增长率大于GDP（即国内生产总值）增长率。

  在预测蓝筹公司未来两年主营业务收入增长率时，本基金将主要考察下列因素：

  1、公司历史主营业务收入增长率。历史财务指标具有客观、定量的优点，尤其是当公司基本因素相对稳定的时候，采用历史外推法具有良好的预期效果。本基金在预测公司主营业务收入增长率时将参考其历史主营业务收入增长率；

  2、公司产量的增加或服务的提升。产量或服务的扩张是公司实现业务收入增长的主要方式。本基金将密切关注蓝筹公司产量增加或服务提升计划、新项目投资进展、产量增加或服务提升制约因素以及实现程度等重要因素；

  3、公司主导的产品或服务市场供求变化趋势。在考察蓝筹公司主导的产品或服务市场供求变化趋势时，本基金将重点关注产品或服务生命周期处于成长期的蓝筹公司，因为在此阶段的产品或服务需求量大但竞争者少，产品或服务供不应求，为公司主营业务的快速增长奠定了基础，在这种市场供求趋势下，预期公司将会有较高的主营业务收入增长率；

  4、公司产品或服务的差异性。产品或服务的差异性是蓝筹公司提高客户转换成本、保持较高定价能力、扩大市场份额进而促进主营业务收入增长的重要基础。成长性蓝筹公司除提供高品质的产品或服务外，其产品或服务还应具有一定的差异性，如果差异性大，则其产品或服务较难替代，主营业务收入增长率预期会有较好的保障；

  5、公司的研发实力和投入。较强且具有持续性的技术研发能力和持续有效的研发投入，可以使蓝筹公司所掌握的技术不断地转化为新产品或新服务，从而为其成长提供源源不断的动力。本基金将重点考察公司新产品推出速度以及有效研发费用投入率等相关指标。

  ② 发掘具有价值回归潜力的蓝筹公司

  具有价值回归潜力的蓝筹公司是指虽不具备较高的成长潜力，但基本面向好，具有较大安全边际的蓝筹公司。在发掘具有价值回归潜力的蓝筹公司时，本基金重点关注下列特征：

  1、公司治理结构合理，管理较为规范；

  2、盈利模式清晰且具备可持续性，在生产经营、产品研发以及售后服务等方面拥有较强的、不易为竞争对手所模仿的核心竞争力；

  3、具有良好的财务状况，资本结构合理，资产质量较好；

  4、具有低于行业平均水平的市盈率（P/E）和市净率（P/B）；

  5、拥有良好的股利支付记录和股利支付预期。过去三年内具有分红历史，重点关注持续两年分红的蓝筹公司；同时，具有较强的分红意愿和良好的分红预期。

  除关注具有上述特征的蓝筹公司外，本基金还将关注以下具有价值回归潜力的蓝筹公司：

  ① 并购重组型蓝筹公司：预期发生资产重组，将可能会对公司经营业绩和未来发展前景产生重大和实质性影响，使公司价值可能在一定时期内低估；

  ② 资源富余型蓝筹公司：拥有未被市场认识的或被市场低估的资源，导致公司市场价值低于公司内在价值。

  2) 进行估值分析，挑选出价值相对低估的蓝筹公司股票，构建核心蓝筹股票池。

  在挑选出上述两类蓝筹公司后，本基金将进行估值分析，进一步挑选价值相对低估的蓝筹公司，构建核心蓝筹股票池。

  在估值分析方面，本基金将基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相对价值以及收购价值相结合的评估方法，如动态市盈率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）等，对上述具有良好成长性或价值回归潜力的蓝筹公司进行价值评估，从而挑选出价值相对低估的股票，完成核心蓝筹股票池的构建。

  (下转B79版）