证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  根据中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2014]123号《关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向科瑞天诚投资控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》及大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开发行股票的募集资金情况出具的大华验字［2014］000192号《上海莱士血液制品股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）募集资金验资报告》，公司郑州莱士项目非公开发行股票实际募集资金净额为人民币476,715,200.00元。

  根据公司2013年第二次临时股东大会决议及《上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组暨关联交易报告书》的约定，上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称"上海莱士"或"公司"）以其中5,000.00万元用于补充郑州莱士血液制品有限公司（原名郑州邦和生物药业有限公司，以下简称"郑州莱士"）子公司湖北广仁药业有限公司"现代中药、保健品生产线改建项目"的建设。公司与中信银行股份有限公司郑州分行（"中信银行"）、中信证券股份有限公司（"中信证券"）、郑州莱士签署募集资金四方监管协议。

  为规范上海莱士和郑州莱士的募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，上海莱士、中信银行、中信证券、郑州莱士四方经协商，达成如下协议：

  一、郑州莱士已在中信银行开设募集资金专项账户（以下简称"专户"），账号为8111101012900025526。截止2015年7月27日，账号为8111101012900025526的专户余额为5,000.00万元，该专户仅用于上海莱士下属子公司郑州莱士子公司湖北广仁药业有限公司的现代中药、保健品生产线改建项目，上述项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

  二、中信银行与郑州莱士双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

  三、中信证券作为上海莱士的保荐机构，应当依据有关规定指定项目主办人或其他工作人员对上海莱士下属子公司郑州莱士募集资金使用情况进行监督。中信证券应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及上海莱士制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。上海莱士、中信银行和郑州莱士应当配合中信证券的调查与查询。中信证券每季度对郑州莱士现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

  四、上海莱士和郑州莱士授权中信证券指定的项目主办人黄江宁、游筱璐可以随时到中信银行查询、复印郑州莱士专户的资料；中信银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

  项目主办人向中信银行查询郑州莱士专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；中信证券指定的其他工作人员向中信银行查询郑州莱士专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

  五、中信银行按月（每月10日之前）向郑州莱士出具对账单，并抄送中信证券。中信银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

  六、郑州莱士一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元的，郑州莱士及中信银行应在付款后5个工作日内及时以传真方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。

  七、中信证券有权根据有关规定更换指定的项目主办人。中信证券更换项目主办人的，应将相关证明文件书面通知中信银行，同时按本协议第十三条的要求向上海莱士、郑州莱士、中信银行书面通知更换后的项目主办人联系方式。更换项目主办人不影响本协议的效力。

  八、中信银行连续三次未及时向中信证券出具对账单或向中信证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合中信证券调查专户情形的，郑州莱士有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

  九、本协议自上海莱士、中信银行、中信证券、郑州莱士四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且中信证券督导期结束后失效。

  十、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。

  十一、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京市的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。

  特此公告。

  上海莱士血液制品股份有限公司董事会

  二0一五年八月二十二日