证券时报多媒体数字报

  近期,国金基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下国金通用上证50指数分级证券投资基金之B类份额(场内简称:国金50B;场内代码502022)二级市场交易价格波动较大,截至2015年8月21日,国金通用上证50B类份额二级市场的收盘价为0.475元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

  为此,本基金管理人提示如下:

  1、国金通用上证50B份额表现为高风险、高收益的特征。由于国金通用上证50B份额内含杠杆机制的设计,国金通用上证50B份额参考净值的变动幅度将大于国金通用上证50(场内简称:国金50;场内代码502020)净值和国金通用上证50A份额(场内简称:国金50A;场内代码502021)参考净值的变动幅度,即国金通用上证50B份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。国金通用上证50B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

  2、国金通用上证50B份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

  3、截至2015年8月21日收盘,国金通用上证50B份额的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值。不定期份额折算后,国金通用上证50B份额的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  4、截至本公告披露日,国金通用上证50指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  5、截至本公告披露日,国金通用上证50指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

  6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国金基金管理有限公司

  2015年8月22日

  国金通用上证50指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的第二次风险提示公告

  根据《国金通用上证50指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当国金通用上证50指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的B类份额的基金份额参考净值小于0.250元时,国金通用上证50份额(场内简称:国金50;场内代码502020)、国金通用上证50A份额(场内简称:国金50A;场内代码502021)、国金通用上证50B份额(场内简称:国金50B;场内代码502022)将进行不定期份额折算。

  由于近期A股市场波动较大,截至2015年8月21日收盘,国金通用上证50B份额的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值,提请投资者密切关注国金通用上证50B份额近期基金份额参考净值的波动情况。

  针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:

  1、由于国金通用上证50A份额、国金通用上证50B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,国金通用上证50A份额、国金通用上证50B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  2、国金通用上证50B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

  3、由于触发折算阀值当日,国金通用上证50B份额的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日国金通用上证50B份额的净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。

  4、国金通用上证50A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后国金通用上证50A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征国金通用上证50A份额变为同时持有较低风险收益特征国金通用上证50A份额与较高风险收益特征国金通用上证50份额的情况,因此国金通用上证50A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  1、根据上海证券交易所的相关业务规则,场内份额折算过程中产生的不足1份的零碎份额,按照投资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统随机排列。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统按照排列顺序,依次均登记为 1 份,直至完成全部折算。持有极小数量国金通用上证50份额、国金通用上证50A份额、国金通用上证50B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而可能损失部分份额的风险。

  2、如本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据上海证券交易所、登记结算机构的相关业务规则,暂停国金通用上证50份额、国金通用上证50A份额、国金通用上证50B份额的上市交易、配对转换,以及国金通用上证50份额的申购、赎回、转托管等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及《国金通用上证50指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本公司客服电话4000-2000-18(免长途话费)。

  3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国金基金管理有限公司

  2015年8月22日

  国金基金管理有限公司更正公告

  国金基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2015年7月21日在指定媒体和本公司网站上公告了《国金通用沪深300指数分级证券投资基金2015年第2季度报告》,现对报告中第3.2.2条的内容更正如下:

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:本基金基金合同生效日为2013年7月26日。

  除以上内容需更正以外,其他内容不变。由此给投资者带来不便,本公司深表歉意!

  特此公告。

  国金基金管理有限公司

  二〇一五年八月二十二日