证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 程丹

  权力的行使必须受到制约，没有制约的权力必将滥用。证券期货市场查审分离执法体制是证监会遵循权力运行分工制约、让权力晒在阳光下的具体表现。

  从探索到基本完善，查审分离体制走过了十多个年头，在监管机构内部实行调查和审理分开，分段行使的执法权杖，避免了此前权力过分集中的种种弊端。不仅确立了案件调查部门与审理部门相互配合、相互制约的机制，还实现了处罚执法机构的专门化，审理人员的专职化、专业化，处罚审理机制的准司法化，从不同角度对违法事实认定和法律应用进行把握，弥补执法环节中的不足与漏洞，既最大限度地提高执法的科学性和公允性。

  当前，我国多层次资本市场建设衔枚疾进，注册制改革在路上，市场对外开放进度加快，深港通、原油期货落地在即。市场的快速发展，在给市场参与各方带来信心的同时，也让内幕交易、从业人员“利益冲突”型违法、新型操纵市场等违法行为随之升级，严重扰乱市场秩序，给证券市场的规范发展带来了巨大挑战。宽进严管，加强监管执法无疑成了监管转型的着力点，确有必要建立健全查审分离体制，使之更有效率更贴合资本市场发展的步伐。

  鉴于实行查审分离后增加了执法环节、程序和争议，为避免影响执法工作效率，发挥好制度作用，查审两个环节既要有分工，也要有协作，要加快统一调查标准和审理标准，建立办案时限制度，对大案要案及时实行双向提前介入。此外，针对重大案件或者需要尽快回应社会的案件，要建立查审协调处理机制，及时解决调查、审理和其他执法环节之间的分歧和衔接问题，提高执法反应能力。

  古语言：锤，谓之权。“锤”具有衡量判断轻重的功能。可见，“权”的本义是“衡量审度”，引申义是“制约别人的能力”。查审分离就是通过体制和程序规定制约监管权力，将行政相对人的各项程序权利落到实处，不断提高案件审理质量、效率和效果，在过去的这十多年的探索中，保护了资本市场亿万投资者的合法权益，为促进资本市场稳定发展的能力起到了积极作用。